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美國(guó)大學(xué)崛起的歷史進(jìn)程與分析

來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng) 編輯：小文

　　美國(guó)的高等教育起源于1636年創(chuàng)建的哈佛學(xué)院，初創(chuàng)時(shí)只有一個(gè)教授，幾個(gè)學(xué)生。繼哈佛學(xué)院之后到美國(guó)獨(dú)立前的一百多年中，又有耶魯(1701)等八所高等院校相繼按照英國(guó)大學(xué)的模式建立起來(lái)，主要是以培養(yǎng)紳士和牧師為目的。那時(shí)美國(guó)的大學(xué)還比較弱小，同起源于中世紀(jì)的、經(jīng)歷了幾百年發(fā)展的歐洲大學(xué)相差甚遠(yuǎn)。

　　從中世紀(jì)開(kāi)始的最早的大學(xué)，例如意大利博洛尼亞大學(xué)都在歐洲大陸，那時(shí)的國(guó)際高等教育中心和學(xué)術(shù)研究中心一直是在歐洲大陸的國(guó)家。這些發(fā)端于歐洲大陸的大學(xué)被稱為西方文明的珍珠。但是18世紀(jì)的世界學(xué)術(shù)格局發(fā)生了很大的變化。英國(guó)的大學(xué)在工業(yè)革命的浪潮中實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，在許多方面超過(guò)了歐洲的老牌大學(xué)，世界的科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到了英國(guó)。英國(guó)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)地位對(duì)于英國(guó)領(lǐng)先世界起到了重要作用，一度使這個(gè)人口不多的島國(guó)幾乎成為統(tǒng)治全世界的日不落帝國(guó)。

　　19世紀(jì)以前德國(guó)大學(xué)并不是世界上最好的大學(xué)。19世紀(jì)德國(guó)教育家洪堡率先提出了現(xiàn)代研究型大學(xué)的理念，在大學(xué)中倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由、實(shí)行教學(xué)與科研相結(jié)合的原則，強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)的同時(shí)進(jìn)行知識(shí)的創(chuàng)造，在辦學(xué)思想上向前跨越了一大步，取得了空前的學(xué)術(shù)繁榮，世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到了德國(guó)。在19世紀(jì)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)德國(guó)的大學(xué)是世界上最好的大學(xué)，引領(lǐng)著世界高等教育發(fā)展的潮流。德國(guó)的“洪堡思想”在辦學(xué)理念上實(shí)現(xiàn)了一種突破，在世界高等教育史上具有非常重要的意義，使得德國(guó)的大學(xué)實(shí)現(xiàn)了一種跨越式發(fā)展，成為當(dāng)時(shí)世界上最好的大學(xué)，也成為其他國(guó)家學(xué)者所向往的學(xué)術(shù)高地。就是在那個(gè)時(shí)候，美國(guó)學(xué)者開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)七十多年的留學(xué)德國(guó)的浪潮，為美國(guó)大學(xué)后來(lái)的跨越式發(fā)展，超越歐洲大學(xué)，奠定了基礎(chǔ)。

　　1860年代，美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，打破了舊的奴隸制的束縛，使美國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)都得到迅速的發(fā)展，美國(guó)的高等教育也在這個(gè)時(shí)候開(kāi)始起飛。1862年美國(guó)通過(guò)了對(duì)促進(jìn)其高等教育發(fā)展具有重要意義的《莫雷爾法案》。當(dāng)時(shí)美國(guó)還沒(méi)有那么多錢辦大學(xué)，但是它有大量的土地，于是就把土地作為資產(chǎn)撥給學(xué)校，用土地的收益辦學(xué)，即所謂“贈(zèng)地學(xué)院”。像斯坦福大學(xué)、芝加哥大學(xué)、約翰·霍普金斯大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)伯克利校區(qū)等等都是在這個(gè)時(shí)期建立起來(lái)的。這是美國(guó)的第二代大學(xué)，同美國(guó)早期的大學(xué)很不同。早期的大學(xué)是按照英國(guó)的模式建立起來(lái)的，而這個(gè)時(shí)期新建的大學(xué)，大都是按照德國(guó)模式建立的現(xiàn)代研究型大學(xué)。也是在這個(gè)時(shí)期，美國(guó)著名的老牌大學(xué)完成了向現(xiàn)代研究型大學(xué)的轉(zhuǎn)型。這個(gè)時(shí)期，領(lǐng)導(dǎo)美國(guó)大學(xué)的大都是從德國(guó)留學(xué)回來(lái)的學(xué)者或深受德國(guó)“洪堡思想”影響的教育家。美國(guó)大學(xué)思想十分開(kāi)放，英國(guó)有好東西，它們就學(xué)英國(guó)，德國(guó)有好東西，它們就學(xué)德國(guó)，并結(jié)合本國(guó)國(guó)情，創(chuàng)造性地加以應(yīng)用和發(fā)展。美國(guó)大學(xué)學(xué)習(xí)德國(guó)洪堡的教學(xué)與科研相結(jié)合辦學(xué)思想，并先于德國(guó)在大學(xué)里建立了研究生院，這就把洪堡思想制度化了，而德國(guó)大學(xué)的第一個(gè)研究生院是1984年才建立的；而這種制度又內(nèi)化成為美國(guó)研究型大學(xué)的一種共享的價(jià)值觀，從而又實(shí)現(xiàn)了制度的思想化。這就是一種跨越。這種跨越給美國(guó)高等教育的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了非常堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　從1910年到1940年，美國(guó)高等教育在經(jīng)歷了幾十年的大發(fā)展和規(guī)模急劇擴(kuò)張之后，進(jìn)入了大學(xué)系統(tǒng)的鞏固成型的時(shí)期。這個(gè)時(shí)候的美國(guó)大學(xué)還不能說(shuō)是世界一流，同歐洲大學(xué)相比，還有相當(dāng)?shù)牟罹唷＠纾?901到1930，全世界的92位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中只有4位是美國(guó)人。1901到1941年，全球126位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中美國(guó)人占11%，還算不上是世界一流。那時(shí)候從世界高等教育的總體上看，還是歐洲的大學(xué)在領(lǐng)先，歐洲的大學(xué)還在吃老本。

　　美國(guó)大學(xué)真正居于世界領(lǐng)先地位是在1940年代后。二戰(zhàn)中，美國(guó)很重視吸引人才，發(fā)展科技和教育。德國(guó)的希特勒法西斯集團(tuán)排斥猶太人，美國(guó)就大量接收。猶太人中有很多優(yōu)秀的科學(xué)家，如愛(ài)因斯坦等人，他們對(duì)美國(guó)科技發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。二戰(zhàn)后的冷戰(zhàn)時(shí)期，特別是當(dāng)1957年蘇聯(lián)第一顆人造衛(wèi)星上天，美國(guó)朝野震動(dòng)。更加深刻認(rèn)識(shí)到，要在冷戰(zhàn)中居于優(yōu)勢(shì)地位，必須在科學(xué)技術(shù)上領(lǐng)先；而要科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先，必須辦好大學(xué)，培養(yǎng)優(yōu)秀人才。

　　在當(dāng)今的世界上，常常聽(tīng)到一些國(guó)家說(shuō)，我們?cè)谶@個(gè)方面趕上了美國(guó)，在那個(gè)方面超過(guò)了美國(guó)，但是沒(méi)有一個(gè)國(guó)家可以說(shuō)自己在世界一流大學(xué)建設(shè)上超過(guò)了美國(guó)。一位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者曾經(jīng)說(shuō)，美國(guó)的真正實(shí)力不在于它制造了多少飛機(jī)、艦船和汽車等，而在于它是一個(gè)優(yōu)秀大學(xué)林立的國(guó)家。美國(guó)社會(huì)各界也都以他們的大學(xué)為驕傲。

　　2013年6月初，中國(guó)中央人才工作協(xié)調(diào)小組發(fā)布的一條消息指出，中國(guó)在科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域，87%的高端人才滯留在海外。其中很大一部分是滯留在了美國(guó)。美國(guó)以其眾多的世界一流大學(xué)從全世界吸引了大量的人才，不僅從發(fā)展中國(guó)家吸引了大量拔尖人才，也從其他發(fā)達(dá)國(guó)家吸引了大量?jī)?yōu)秀人才。據(jù)前些年的統(tǒng)計(jì)，歐洲國(guó)家每年去美國(guó)留學(xué)的青年學(xué)子中，有一半的優(yōu)秀人才留在了美國(guó)。2001年在北京大學(xué)召開(kāi)的中英大學(xué)聯(lián)席會(huì)議上，就連一些英國(guó)的大學(xué)校長(zhǎng)也抱怨人才外流(brain drain)，流到了美國(guó)，他們也面臨這樣的問(wèn)題。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中的核心要素之一就是各個(gè)學(xué)科的拔尖創(chuàng)新的領(lǐng)軍人才，他們都是跨國(guó)界流動(dòng)的，通常是流動(dòng)到最有利于發(fā)揮他們潛力的制度化環(huán)境中去。這些優(yōu)秀人才源源不斷地產(chǎn)生著知識(shí)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新成果，使美國(guó)保持著科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

美國(guó)是一個(gè)幅員遼闊的多文化的國(guó)家，政治上實(shí)行地方分權(quán)制。與此相適應(yīng)，美國(guó)在高等教育的管理方面也是地方分權(quán)制。美國(guó)聯(lián)邦憲法對(duì)教育未做出任何規(guī)定，而是把對(duì)教育事業(yè)的管理權(quán)交給各州的議會(huì)和政府。各州可以根據(jù)本州的實(shí)際情況，制定高等教育法和高等教育管理規(guī)則，實(shí)施對(duì)本州高教事業(yè)的規(guī)劃與管理。聯(lián)邦政府和國(guó)會(huì)一般只是通過(guò)立法手段，財(cái)政資助和簽訂科研合同等渠道對(duì)大學(xué)施加影響。

　　美國(guó)高等教育的這一分權(quán)制特點(diǎn)有助于美國(guó)各州的大學(xué)根據(jù)自己所處的特定社會(huì)環(huán)境，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的具體情況調(diào)整自己高等教育辦學(xué)方針、課程設(shè)置、師資構(gòu)成、組織管理形式，以適應(yīng)本州所面臨的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人才的需求。更重要的是，這一分權(quán)制的特點(diǎn)有助于各地高校保持不同的傳統(tǒng)，促進(jìn)高校之間的競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)教學(xué)與科研的發(fā)展。而競(jìng)爭(zhēng)在高度集權(quán)的情況下是不可能充分開(kāi)展起來(lái)的。

　　美國(guó)是第一個(gè)把競(jìng)爭(zhēng)概念引入高等教育中來(lái)的國(guó)家。前哈佛大學(xué)文理學(xué)院院長(zhǎng)亨利·羅索夫斯基(Henry Rosovsky)曾經(jīng)撰文說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)性是美國(guó)高等教育的最不尋常的特點(diǎn)之一。美國(guó)同類大學(xué)之間在爭(zhēng)取優(yōu)秀教員、優(yōu)質(zhì)生源、科研經(jīng)費(fèi)和社會(huì)聲望等方面進(jìn)行著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。然而美國(guó)大學(xué)之間的競(jìng)爭(zhēng)并不排斥高校之間的橫向聯(lián)合。一方面，由于分權(quán)制面導(dǎo)致了競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，也是由于分權(quán)制，即由于縱向控制的減弱，而使得橫向聯(lián)合更為突出，更有活力。如果縱向控制太多太嚴(yán)厲，橫向的合作就會(huì)受到影響。地方分權(quán)制的特點(diǎn)使得美國(guó)高等教育系統(tǒng)的靈活性和適應(yīng)性很強(qiáng)，而它所導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)也有助于推動(dòng)其教學(xué)和科研水平的提高。當(dāng)然，這種分權(quán)制的高教系統(tǒng)也有其弱點(diǎn)。例如，缺乏全國(guó)統(tǒng)一的辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致高等教育水準(zhǔn)發(fā)展不平衡。第一流大學(xué)與較差的大學(xué)的學(xué)術(shù)水平相去甚遠(yuǎn)，畢業(yè)生的質(zhì)量差別很大。另外，由于各地各校的財(cái)政收支情況差別很大，造成實(shí)際上的教育資源配置的不均等。總之，地方分權(quán)制是美國(guó)高等教育同其他國(guó)家相比非常顯著的特點(diǎn)之一。

　　斯坦福大學(xué)學(xué)者拉伯雷在“復(fù)雜結(jié)構(gòu)造就的自主成長(zhǎng)：美國(guó)大學(xué)崛起的原因”中分析，首先，美國(guó)大學(xué)系統(tǒng)更加具有市場(chǎng)導(dǎo)向的特性，而這在全球發(fā)達(dá)國(guó)家中并不是一個(gè)普遍性的做法。他指出：“為了理解美國(guó)大學(xué)的成功，須先留意大西洋兩岸的自由民主社會(huì)的內(nèi)在張力，這股張力在推崇平等的民主政治和能夠容忍不平等的自由市場(chǎng)之間。多方面受到政府的干預(yù)。作為社會(huì)上層建筑一部分的高等教育結(jié)構(gòu)，是其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反映，又服務(wù)和反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。美國(guó)高等教育結(jié)構(gòu)的形成、發(fā)展、變化的過(guò)程，是一個(gè)與其勞動(dòng)力市場(chǎng)相互作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程。對(duì)美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的分析表明，其對(duì)人才的需求結(jié)構(gòu)呈一個(gè)金字塔形：從大量的普通勞動(dòng)人才到許多中級(jí)的技術(shù)員和工程師，再到從事高、精、尖科技研發(fā)和管理的高級(jí)人才，分為許多從低級(jí)到高級(jí)的層次。由于科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)和經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，勞動(dòng)力市場(chǎng)的這一需求結(jié)構(gòu)又總是處于不停的變化之中。與此相適應(yīng)，美國(guó)的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都不斷進(jìn)行科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究和預(yù)測(cè)，以及勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)人才需求情況的預(yù)測(cè)，并據(jù)此來(lái)調(diào)整自己的辦學(xué)方針和專業(yè)設(shè)置，以滿足未來(lái)勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)人才的需求，使得他們的畢業(yè)生能夠在勞動(dòng)力市場(chǎng)上找到工作，有較高的起薪。也只有這樣，大學(xué)才能招到更多更好的學(xué)生。在美國(guó)，人們經(jīng)常可以看到許多大學(xué)以本校畢業(yè)生在就業(yè)方面的成功范例去吸引新生入學(xué)。

　　由于勞動(dòng)力市場(chǎng)和高等教育之間的這種相互作用，美國(guó)高等教育的宏觀結(jié)構(gòu)也基本上呈現(xiàn)為一個(gè)與人才需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的五層金字塔形：

第一層即金字塔的最下層是社區(qū)學(xué)院和高等專門學(xué)校；第二層是普通的四年制學(xué)院；第三層是一般綜合型大學(xué)，主要到碩士層次，授予的博士很少；第四層是授予博士學(xué)位的大學(xué)，一般可以授予上百名博士；第五層即金字塔的塔尖是一流研究型大學(xué)。美國(guó)高等教育的這一金字塔結(jié)構(gòu)以及各個(gè)大學(xué)在這一結(jié)構(gòu)中的位置并不是一成不變的，而是隨著科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及勞動(dòng)力市場(chǎng)的活動(dòng)和各校之間的競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行著自我調(diào)整和變化。至于美國(guó)高等教育的層次結(jié)構(gòu)、科類結(jié)構(gòu)、形式結(jié)構(gòu)等問(wèn)題，美國(guó)聯(lián)邦政府教育部并不管這類事。各個(gè)州和各個(gè)學(xué)校根據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)的人才需求狀況自己調(diào)整其辦學(xué)結(jié)構(gòu)。

　　雖然美國(guó)大學(xué)受到較弱的政府干預(yù)，但是美國(guó)沒(méi)有像德國(guó)、法國(guó)等那樣有一個(gè)國(guó)家支持的獨(dú)立的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)系統(tǒng)，大學(xué)被定位為國(guó)家主要的基礎(chǔ)研究承擔(dān)者。并且建立了完善有效的依托大學(xué)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室制度，因此研究型大學(xué)同時(shí)兼具教學(xué)和研究的功能。這種制度安排使得美國(guó)大學(xué)的教授不僅必須是一個(gè)優(yōu)秀的教師，而且必須是一個(gè)一流的科學(xué)研究人員。而學(xué)生，特別是研究生，這個(gè)最沒(méi)有思想束縛、最容易產(chǎn)生思想閃光的年輕群體，有更多的機(jī)會(huì)跟著他們的老師參與最前沿的科學(xué)研究。這種教學(xué)與科研有機(jī)結(jié)合的制度安排，有利于加強(qiáng)大學(xué)的創(chuàng)新能力建設(shè)和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

　　德國(guó)、法國(guó)、俄羅斯等國(guó)，與我國(guó)一樣，存在著一個(gè)強(qiáng)大的獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。例如，有研究表明，在德國(guó)，大學(xué)在與科研機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，原因是，一方面教授的人均科研經(jīng)費(fèi)少，另一方面高校的招生人數(shù)每年都在擴(kuò)張，政府要求高校必須優(yōu)先保證教學(xué)任務(wù)的完成。與之相比，德國(guó)以亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)、馬普學(xué)會(huì)為代表的政府下屬的獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)費(fèi)充足，沒(méi)有教學(xué)負(fù)擔(dān)。前蘇聯(lián)也是如此，有一個(gè)龐大的科學(xué)院系統(tǒng)，下設(shè)數(shù)百個(gè)研究所；同時(shí)又有一個(gè)龐大的高等教育系統(tǒng)，有上千所大學(xué)。這兩個(gè)系統(tǒng)在體制上是分開(kāi)的。我國(guó)現(xiàn)行的高等教育體制和科學(xué)研究體制是1950年代從前蘇聯(lián)借鑒來(lái)的。在宏觀制度安排上，科學(xué)院系統(tǒng)掌握著大量的科研資源，大學(xué)里的科研資源和重大前沿科研項(xiàng)目比較少，不可能使大量的高等院校學(xué)生，特別是研究生，這個(gè)最沒(méi)有思想束縛、最容易產(chǎn)生思想閃光的年輕群體，參與到重大的前沿科學(xué)研究中去。從宏觀制度安排上，教學(xué)與科研是分離的。雖然近年來(lái)我們也一再倡導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)大學(xué)與科學(xué)院的合作，但實(shí)際進(jìn)展還是比較有限的。

　　美國(guó)在高等教育上實(shí)行公立大學(xué)與私立大學(xué)并存并榮的方針(A Dual System)。在管理體制上，公立大學(xué)受州議會(huì)的州政府的領(lǐng)導(dǎo)，而私立大學(xué)在法律允許的范圍內(nèi)活動(dòng)，不受政府部門的控制。1819年，美國(guó)聯(lián)邦最高法院裁決，私立大學(xué)的存在與發(fā)展歸根結(jié)底同樣是符合美國(guó)社會(huì)的公共利益。私立大學(xué)的董事會(huì)是該校唯一的法定的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　美國(guó)的老牌大學(xué)大多是私立學(xué)校，它們?cè)谌瞬拧⑽锪Α⒇?cái)力以及社會(huì)威望方面都居相當(dāng)優(yōu)勢(shì)。哈佛、耶魯、斯坦福、麻省理工等都是私立大學(xué)。在1860年以前建立的264所大學(xué)中，私立學(xué)校占247所。但南北戰(zhàn)爭(zhēng)以后，特別是由于1862年美國(guó)國(guó)會(huì)的摩萊爾法案(Morrill Act)通過(guò)，使得公立大學(xué)發(fā)展迅速。二戰(zhàn)以后，公立大學(xué)不僅在數(shù)量上得到發(fā)展，而且在質(zhì)量上也得到提高，涌現(xiàn)出許多同私立名牌大學(xué)并駕齊驅(qū)的一流大學(xué)，例如伯克利，密西根、伊利諾、奧斯丁德克薩斯大學(xué)、威斯康星大學(xué)等等。

　　在許多國(guó)家，要么是公立大學(xué)占優(yōu)勢(shì)，要么是私立大學(xué)占優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)聯(lián)邦政府則采取一視同仁的態(tài)度。公立大學(xué)與私立大學(xué)在平等基礎(chǔ)上互相競(jìng)爭(zhēng)、互相合作，互相促進(jìn)，共同推動(dòng)著美國(guó)高等教育水平的不斷提高。

　　美國(guó)是一個(gè)強(qiáng)調(diào)以法立國(guó)的國(guó)家，其高等教育也是如此。美國(guó)一方面實(shí)行高等教育的分權(quán)制，各地方和各學(xué)校享有較大的自主權(quán)；另一方面又十分強(qiáng)調(diào)教育立法，而且法律條文非常具體。通過(guò)立法手段對(duì)高等教育進(jìn)行宏觀控制與調(diào)節(jié)。因此，美國(guó)人稱其高等教育是較少的政府行政直接干預(yù)，較多的法律約束(Less Centralized，More Regulated by Law)，或者說(shuō)，是一種受法律條文制約的分權(quán)制，因?yàn)榉墒亲h會(huì)通過(guò)相關(guān)程序制定的，而不是政府官員隨意說(shuō)了算的。應(yīng)該指出，美國(guó)的高等教育法主要是各州的立法機(jī)構(gòu)制定的。有些法律條文相對(duì)來(lái)說(shuō)是比較具體，可操作性比較強(qiáng)。

　　總之，美國(guó)各州都是通過(guò)立法的形式對(duì)本州高等教育的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，組織形式和課程設(shè)置做出原則性的規(guī)定。這些法律條文對(duì)美國(guó)的高等教育起著重要的制約與調(diào)節(jié)作用，規(guī)定著高等教育的發(fā)展方向。美國(guó)重視高等教育立法，強(qiáng)調(diào)高等教育管理人員必須在法律允許的范圍內(nèi)活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)高等教育的宏觀管理。

　　保護(hù)學(xué)術(shù)自由是美國(guó)大學(xué)日常管理的基本理念。美國(guó)學(xué)術(shù)界認(rèn)為，大學(xué)應(yīng)該有一種精神，應(yīng)該有一種寬松活躍的學(xué)術(shù)氛圍，有莊嚴(yán)無(wú)畏的獨(dú)立思想，有對(duì)真理的執(zhí)著不懈的追求，有對(duì)科學(xué)前沿的自由探索，這已經(jīng)成為美國(guó)大學(xué)的核心價(jià)值觀。大學(xué)要鼓勵(lì)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，因?yàn)橹挥袪?zhēng)鳴才能激發(fā)批判思維。批判思維是現(xiàn)代社會(huì)不可缺少的精神狀態(tài)，是一種獨(dú)立思考精神。這樣才能使大學(xué)能夠通過(guò)不斷的人才培養(yǎng)、特別是通過(guò)知識(shí)理論創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新去引領(lǐng)民族精神和社會(huì)進(jìn)步。在這方面，需要有制度性的保障才行。

　　美國(guó)大學(xué)同全球其他發(fā)達(dá)國(guó)家的高校相比，特別是同歐洲大陸的大學(xué)相比，具有更高程度的自主。縱觀人類整個(gè)的高等教育發(fā)展史，大學(xué)的自主權(quán)從來(lái)都不是被賜予的，也從來(lái)都不是大學(xué)或?qū)W者單純爭(zhēng)取就能爭(zhēng)取到的。其關(guān)鍵在于一個(gè)社會(huì)中的大學(xué)支持或企圖管控的力量的宏觀結(jié)構(gòu)性體制性因素。二戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)歐洲大陸大學(xué)的總體衰落，在于政府對(duì)大學(xué)控制和干預(yù)過(guò)多，大學(xué)因此失去了自主性，它們雖然因?yàn)檎С肢@得了比較穩(wěn)定的基本經(jīng)費(fèi)保障基礎(chǔ)，但是卻喪失了創(chuàng)新的能力和追求卓越的自我發(fā)展空間。而美國(guó)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)在于其政府的真正放權(quán)，使得大學(xué)能夠在政府作用和市場(chǎng)作用之間取得一種平衡，也就是說(shuō)，美國(guó)大學(xué)可以用這兩種力量來(lái)抵消來(lái)自任何一方的不利干涉，從而獲得了其他國(guó)家大學(xué)所沒(méi)有的更大程度的自主權(quán)。

　　美國(guó)大學(xué)管理的基本原則是學(xué)術(shù)權(quán)力屬于學(xué)術(shù)群體(faculty)，行政權(quán)力才屬于管理團(tuán)隊(duì)(management)，并建立相應(yīng)的各級(jí)學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　美國(guó)的大學(xué)通常都是由若干學(xué)院組成，學(xué)院下設(shè)系。所謂“中層管理”主要是指院系的管理機(jī)構(gòu)，特別是學(xué)院層次的管理。美國(guó)大學(xué)的院系在處理任用教師、課程設(shè)置、頒發(fā)學(xué)位、開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)等重大事宜等方面的權(quán)力，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于他們的歐洲同行。特別需要指出的是，美國(guó)大學(xué)的校長(zhǎng)和院長(zhǎng)通常都是通過(guò)任命制產(chǎn)生的，而不是通過(guò)學(xué)術(shù)選舉產(chǎn)生的。校長(zhǎng)由董事會(huì)任命，只對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，即使是總統(tǒng)或州長(zhǎng)也不能對(duì)校長(zhǎng)發(fā)號(hào)施令，因?yàn)閼椃ê头蓻](méi)有授予他們這種權(quán)力；院長(zhǎng)由校長(zhǎng)任命，只對(duì)校長(zhǎng)負(fù)責(zé)。如果這些管理人員工作不得力，或有失職行為，是隨時(shí)可以撤換的。在美國(guó)的大學(xué)里，教授有終身制，而管理人員則沒(méi)有終身制。

　　在美國(guó)的大學(xué)里，由校長(zhǎng)任命而產(chǎn)生的院長(zhǎng)、系主任構(gòu)成了一個(gè)以校長(zhǎng)為首的等級(jí)制的管理系統(tǒng)，而校長(zhǎng)由是由學(xué)校董事會(huì)任命的，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)被認(rèn)為是大學(xué)的唯一的法定的權(quán)力機(jī)構(gòu)，是大學(xué)內(nèi)部的“最高法院”，享有裁決學(xué)校事務(wù)的全權(quán)。學(xué)校董事會(huì)負(fù)責(zé)決定學(xué)校的大政方針，批準(zhǔn)學(xué)校的預(yù)算和選擇校長(zhǎng)，但并不直接掌管校務(wù)。在這一點(diǎn)上，公立大學(xué)的董事會(huì)和私立大學(xué)的董事會(huì)職能是相同的，但二者產(chǎn)生的途徑有所不同。

　　隨著美國(guó)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化諸方面的發(fā)展，特別是信息時(shí)代的到來(lái)，網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的興起，科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，美國(guó)的高等教育面臨著日益復(fù)雜化的環(huán)境，日益多樣化的要求。與此相適應(yīng)，大學(xué)的組織機(jī)構(gòu)與職能也日益發(fā)展，日益復(fù)雜化，以適應(yīng)外界環(huán)境的壓力和要求。這些龐大的學(xué)校組織好像一部部巨大的機(jī)器，在有條不紊地運(yùn)轉(zhuǎn)著。所謂制度化，不僅是以規(guī)章制度來(lái)治理學(xué)校，而且這些規(guī)章制度已經(jīng)內(nèi)化為人們的共享的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則。大學(xué)管理人員(包括董事和校長(zhǎng))服從規(guī)章制度的約束，而不是管理人員的個(gè)人意志來(lái)管理學(xué)校。規(guī)章制度不隨管理人員的意志而變更。走進(jìn)任何一個(gè)美國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)的辦公室，人們都可以發(fā)現(xiàn)幾本有關(guān)學(xué)校管理工作的規(guī)章制度匯編。

　　實(shí)行地方分權(quán)管理體制并給予大學(xué)有更多的自主權(quán)，包括財(cái)務(wù)上的自主權(quán)，使得大學(xué)管理者主動(dòng)為學(xué)校從社會(huì)各界爭(zhēng)取更多的資源去籌款。美國(guó)大學(xué)大規(guī)模開(kāi)展籌款活動(dòng)最早，聲勢(shì)也最大。世界上沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家像美國(guó)的大學(xué)這樣，把籌款作為大學(xué)校長(zhǎng)和各院院長(zhǎng)的重要的工作內(nèi)容之一。校長(zhǎng)往往要花很多的時(shí)間和精力去籌款。

　　美國(guó)大學(xué)獲得的捐贈(zèng)資金量之大，是世界上任何一個(gè)大學(xué)都不能比的。這和美國(guó)社會(huì)文化的特點(diǎn)和政府的政策有密切關(guān)系。一方面，美國(guó)社會(huì)有一種慈善捐贈(zèng)的文化傳統(tǒng)；另一方面，美國(guó)政府通過(guò)財(cái)政制度和稅收政策鼓勵(lì)社會(huì)向教育捐贈(zèng)。

　　美國(guó)大學(xué)校園的顯著特點(diǎn)之一是開(kāi)放式的管理。這一點(diǎn)同我國(guó)的大學(xué)差別十分明顯。如果有北京市民要來(lái)北大參觀的話，都要在校門口出示證件并登記。北大有好幾個(gè)門，每個(gè)門都有門衛(wèi)和鐵柵欄，有完整的圍墻。我剛從美國(guó)留學(xué)回來(lái)的時(shí)候，接待一個(gè)美國(guó)密西根大學(xué)的歷史學(xué)教授。第一天我?guī)⒂^長(zhǎng)城，第二天帶他參觀校園，看了北大和其他學(xué)校。每個(gè)學(xué)校都有完整的圍墻和門衛(wèi)。他說(shuō)你們的文化特色之一是“墻”的文化。美國(guó)的大學(xué)，幾乎任何一個(gè)大學(xué)，你都看不到圍墻。

　　當(dāng)然，我們分析研究美國(guó)的大學(xué)管理的這些特點(diǎn)，并不是說(shuō)我們要照抄照搬，而是為了拓寬我們的視野。由于歷史傳統(tǒng)、社會(huì)條件、文化背景和制度化環(huán)境不同，簡(jiǎn)單地照抄照搬外國(guó)的東西絕對(duì)是不能成功的。我從來(lái)不主張照抄照搬國(guó)外的做法，但是我們需要分析它、研究它、思考它，看它有哪些東西對(duì)我們能夠有所啟發(fā)和借鑒。