引言
今天我們一起討論構建創新型國家建設布局、深入實施十三五創新驅動戰略的有關問題。
今天討論內容分四個方面：第一、創新型國家的發展，包括中國和國外。第二、中國創新發展的新階段。主要介紹中國創新型國家戰略的實施和創新驅動戰略的實施問題。第三、介紹一下創新型國家的建設布局和一些有關的措施。第四、重點討論一下有關知識產權發展的問題。
首先給大家介紹一下，創新型國家的發展。
創新型國家現在已經是一個主要國家都在組織實施的一個發展戰略。對于什么叫創新型國家？當然學術界仍然在繼續討論，目前基本形成的共識認為所謂創新型國家，就是主要依靠創新驅動發展的國家，或者是把科技創新作為基本戰略，通過科技創新來形成強大競爭優勢的國家，這樣的國家叫創新型國家。
由于創新型國家的建設主要通過國家創新體系組織實施，所以有的專家也認為具備良好國家創新體系的國家就是創新型國家。因為它具備了最重要的條件。
對于創新型國家，不同的國家在組織實施的時候，在實施的方式、重點方面，也是有所側重、有所不同的，因為各個國家的國情不一樣?？傮w來說，有兩類國家，一類是屬于主要以比較發達的西方國家、市場經濟國家，比如美國、歐洲等等，這些國家比較側重于認為創新型國家是通過創新驅動，使創新的理念、創意和文化能夠對一國的發展發生重大的影響。它強調的是創新的理念、創新的文化和創意。按我們的理解是比較傾向于通過基礎研究，通過創新文化來推動的創新的發展。
還有一類國家是屬于相對后進一點，我們叫趕超國家，比如說韓國、中國、巴西、印度這樣一些國家，這些國家也是期望通過創新能夠實現趕超。但是對于這些國家來說，首要的任務是要解決發展任務，解決產業結構、產業升級的任務，解決技術的來源、技術的創新和技術創新能力的提升。因此，比較強調的是技術、知識、人才、制度等等創新要素對發展的作用。
大家看一下，這兩個方面還是有所區別的，前面的國家是講我已經有了比較好的基礎，我如何能夠更好地去激勵人們的創意，人們的創新精神。后一類國家是我現在如何能夠去聚集我的創新要素，發展我的創新要素，積累我的創新能力。所以，明顯地表現出兩類國家在創新型國家建設方面的不同發展階段。當然，作為最終目標還是一致的，都是要通過創新驅動來實現可持續的發展。
對于創新型國家還可以從另外一個角度來定義，也就是通過描述創新型國家的基本特征，一般認為創新型國家有四個可以作為指標的衡量特征。一個是創新綜合指數明顯高于其他國家。這個是有一系列評價指標，最后形成一個創新指數，可以在不同的國家之間進行橫向比較。如果說有一些國家的創新指數明顯高于其他國家，可以畫一道線，稱之為這些國家叫創新型國家。
第二，這些國家的科技進步的貢獻率在70%以上，也就是說，這些國家的經濟社會發展主要是依靠科技進步、依靠創新來驅動發展。第三個指標是研究開發的投入，我們通常所說的R&D的投入占GDP的比例在2%以上。這個當時也是根據經驗和目前的現實來劃分的，大多數的OECD的國家基本都在2%以上。有了這樣投入的強度，才有可能實現創新驅動，實現科技進步貢獻率能達到70%以上。最后是對外技術依存度在30%以下。如果能夠通過你的研發實現創新驅動，肯定你的發展是靠自身的自主創新來實現的。
我們國家的創新型國家建設目標，在2020年要進入創新型國家的行列，下述的主要指標是基本參照，上述我們講的創新型國家的基本特征的目標。到2030年要建成更加完備的國家創新體系，進入創新型國家的前列。到2020年和2030年明顯有一個發展水平的區別。2020年是進入創新型國家的行列，也可能是在創新型國家這樣一個群體當中，我們還是比較靠后的。到2030年，我們在創新型國家群體里面，要進入到比較先進的行列，占據這樣一個位置。
對于創新型國家的評價，也就是說我們前面講的創新型國家的創新指數如何來衡量，歐洲前些年組織研究了一套指標，叫做“歐洲創新記分牌”，用這樣一套指標來衡量歐洲國家，主要是歐盟國家。它的指標分成投入和產出兩大類。
創新投入指標包括三個方面，一個是創新的驅動力；第二個是知識創造力；第三是企業的創造力。創新的驅動力主要是指社會的文化教育水平，包括大學生、研究生、博士等等，和社會整體的支撐科技發展的一個水平。第二是知識創造力，只是基礎研究等等這樣一些方面的內容。企業的創造力就是說產出的科技成果實際用于產業化，能夠在經濟上有產出。所以，在這樣一個指標方面，明顯的把社會、研發界和企業界分成三個層次來進行評價。創新產出方面，分成創新績效和知識產權兩個方面。過去曾經把知識產權作為一種中間投入，它可以看作是產出，但是并不是最終產出，當然有些知識產權也可以通過技術轉移，在市場上獲得經濟效益。但是總體來說，知識產權最后還要在經濟上實現。所以歐盟把知識產權作為創新產出，比較重視研發的成果最后要知識產權化。
中國參照歐盟的記分牌，也建立了我們國家的國家創新指數，這個創新指數是前幾年由科技部來組織有關單位來研發，向全國公布的。創新指數分成五個方面，一個是創新資源，包括創新的人員、科技人員的數量等等；第二是知識創造；第三是企業創新；第四是創新績效；最后是創新環境。大家可以看到，中間創新知識創造、企業創新和創新績效，和歐盟是基本對接的、一致的。創新資源和創新環境是考慮到我們中國的國情，我們需要對這些指標進行進一步的監測，所以特地把這兩個指標提出來。
這幾年，我們陸續對中國的創新指數進行了評價，同時，為了比較，也對全世界基本上屬于創新型國家的40個國家進行了評價，這些國家有些已經是創新型國家了，有的是把創新型國家建設作為發展目標的。總體評價的結果，我們發現這樣幾個特征，一個就是在40個國家里面，排名比較靠前的，前十位國家相對來說比較穩定，大家看看，基本上都是從2008年到2013年五年，這些國家雖然相互之間的排名有些變化，但是都在十名之內。包括美國、日本、瑞士、韓國、丹麥、瑞典、荷蘭、德國，還有芬蘭和以色列，芬蘭和以色列最近幾年進步比較快。在創新型國家建設方面取得的成就比較大，創新指數提高的比較快。還有一類國家是屬于相對比較靠后的，這些國家進步也是有快有慢，大家看，有的是排名比較靠前的，2008年到2013年，排名上升了好幾位，也有一些國家相對的落后。所以，這一類國家發生的變化比較大。
中國的情況總體來說，是2005年到2013年表上的數據可以看到，是穩步在提升的。2005年到2013年創新指數提高了291個點。而我們可以看到，2009年之后提升的幅度是逐步加快的。2006年、2007年、2008基本都在20個點左右。到2009年之后，一下子上升到56個點。2010年38個點，2011年47個點，2013年又猛增到67個點。當然了，這個創新的綜合指數是由多種因素造成的，特別在2008年，全球金融危機之后，我們國家加大了創新的投入，這是我們國家創新指數提升的一個重要原因。當然在2006年的時候，中國實施了自主創新戰略，中國的創新環境和全社會的創新努力使我們的創新指數能夠大幅度提升。
我們可以從創新指數的五項指標來看，究竟是哪些指標使我們的創新排名進一步提升？這個表可以看到，從2005年到2013年，創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境方面，創新指數排名的變化情況。在2005年的時候，我們創新資源、知識創造和創新環境相對來說，比較靠后，都在27名之后，只有企業創新和創新績效排在17位。到2013年，只有創新資源還比較靠后，雖然提升了兩個名次，但是仍然在29位上，其他的幾位都進入20位之前，特別是企業創新和創新績效還有創新環境，在11位和13位，應該說這個成績還是比較大的。所以我們的綜合指數從2005年的第25位提升到第19位。這個里面我們明顯可以看到，2009年之后，金融危機之后，一些指數的變化。
這是國家創新指數一級指數橫向比較的變化，我們可以看到究竟是哪些因素實現了我們綜合指數的大幅度提升？累積起來看，2013年與2005年相比，企業創新和創新績效指數增長的是最快的。企業創新增長了一共是596個點，創新績效是增長了369個點。相比較而言，創新資源和知識創造都是在200多個點，創新環境因為是以2005年為基數來進行測算，所以到2013年只增長了12個點。從這里面我們也可以看出，中國創新指數里邊企業創新和創新績效相比較而言，貢獻是比較大的。
我們再拿其中創新績效這一指標打開來看，也就是二級指標，創新績效指標一共有五個方面的內容，一個是勞動生產率，第二個是單位能耗的經濟產出，第三是有效專利的數量，第四是高技術產業出口占制造業出口的比重，最后是知識密集產業增加值占世界的比重。大家可以看到，這五項指標里面，差異非常大，前兩項指標勞動生產率和單位能耗的經濟產出，我們非?？亢?，幾乎是墊底。但是我們專利和出口以及知識密集產業的增加值的比重都很靠前，特別是高技術產業出口占制造業出口的比重，在全世界創新國家里面我們排在第二位。知識密集產業增加值占的比重我們也上升到第二位。所以，雖然這些指標除了勞動生產率沒有提升之外，其他都提升了兩到四個點。
但是，我們可以看到這個創新績效指數里邊，仍然是不平衡的，實際上在其他的幾個評價指標里面，中國的創新指數仍然具有這樣的特點，也就是內部差異比較大。這和我們國家整體的發展的現狀是吻合的。中國無論在產業方面還是在區域方面，內部的差異在全世界來說都是最大的，很少有國家像中國內部的產業差距和區域差距這么大。所以，國外的很多經濟學家在用西方的經濟學眼光來衡量中國的經濟發展的時候，常常判斷失誤。當然其中還有一個問題，就是中國的人口問題，中國經濟總量很大，但是用人口來平均，整個在全世界的排名一下就會掉到100名之后，所以，中國究竟是發展中國家還是已經進入發達國家，在西方都是爭執不休的事情。當然，后來當他用于在政治上達到政治目的的時候，他會說，你是發展中國家，讓你承擔更大的責任，當他從另外一個角度希望你能夠為世界作貢獻，希望你能夠承擔更大的義務的時候，他也會說你已經是發達國家，不是發展中國家。所以在這方面，我們應該客觀地冷靜地看待中國的這樣一種發展現狀。
對于創新型國家我們前面看了，不同的國家雖然都有進步，但是我們更加關注的是這些創新型國家在建設方面采取了什么方式？是如何建設自己的創新型國家？也就是說，可以把創新型國家的建設分成不同的模式。美國，大家是公認的，美國在經濟、科技、文化等等各方面，都是要全面領先的。所以它在創新型國家的建設方面也是秉承全面領先這樣一種模式，當然美國有它的資源、有它的全球金融和政治、文化以及其它方面的優勢來支撐，其他國家就很難做到這一點。像德國是采用政府導向型的創新型模式，這和德國這個國家這些年采取的經濟發展模式是相一致的。英國是采用依托傳統、面向未來的方式，因為英國是一個老牌的制造業國家，老牌的工業國家，相比起后起的德國來說，英國的傳統產業恐怕改造的任務更重一些。所以，它建設創新型國家要依托它的傳統產業的優勢。同時，要很好地去改造它的傳統產業。
芬蘭是一個小國，所以它采取的方式是重點突破，大家知道芬蘭的信息產業比較發達，所以它以點帶面能夠通過這一點，來帶動整個創新型國家的建設。以色列是采用需求導向型的模式，而日本是通過模仿跟蹤來實現創新立國。
各個國家有自己的國情，所以在自己的國家的創新型國家建設方面，研究、尋找和采用了不同的模式，這也很正常，所以對于創新型國家建設來說，恐怕最重要的一個任務是要通過實踐找到最適合自己國家的這樣一種建設模式。
我們從前面創新指數的評價方面，也可以看出，不同國家在建設模式上的差異，比如說，像芬蘭、丹麥、澳大利亞、冰島這幾個國家，創新資源的指數排名是比較靠前的，也就是這些國家在創新資源的建設方面具有一定的優勢。無論是先天的優勢還是通過它的制度安排，通過它的政策和戰略的調整；在知識創造方面，韓國、英國、比利時和愛爾蘭指數是比較靠前的；而美國、德國和以色列是在企業創新方面比較靠前，具有優勢；創新績效方面，是瑞士、日本、法國、挪威、奧地利和中國；創新環境是瑞典、新加坡和荷蘭。當然，這些靠前的指數是相對的?？傮w來說，可以通過這樣一個分類看出不同國家在創新模式上的差異，和它自身所具有的創新優勢。當然這些創新優勢又是可變的，這個優勢也是相對的。很少有國家能夠在所有的五個方面都具有優勢，其實像美國盡管它采用全面領先這樣一種模式，它也很難做到在五個方面都達到世界第一。所以，在創新模式的選擇方面，創新型國家建設模式的選擇方面，如何能夠綜合平衡，通過重點選擇，能夠比較迅速地、有效地實現創新型國家的建設目標，這是非常重要的一個研究任務。
金融危機之后，各個國家開始調整自己的發展戰略，雖然發達國家上個世紀就已經開始實施創新戰略，逐步把發展的基礎和動力轉移到技術創新上來。但是實際上，特別像美國比較明顯，金融資本依靠它的金融實力，獲取了大量的利益，所以在創新動力方面，還是有差異的。通過這次金融危機美國也意識到，完全放棄制造業是不行的，所以它也采取了一種新的《創新戰略》，提出回歸制造業，當然它回歸制造業并不是完全過去傳統的制造業，而是要通過它的新技術，特別是信息技術能夠實現像德國在《工業4.0》提出的那樣，建立一套新的工業體系，新的制造業體系。包括后面我們講的，歐盟提出的《地平線2020》，日本《科技創新綜合戰略》和韓國的《創造經濟行動計劃》。其內容大同小異，基本上都是要實現創新型國家，實現制造業的轉型，把經濟的發展建立在現代的技術基礎上。
我們這里把日本的《科技創新綜合戰略》作為一個例子，看看它的內容具有什么特征，日本在《科技創新綜合戰略》里面，提出了實施科技創新政策的六大原則，有些內容我們可以看到中國已經借鑒了，也實施了。第一就是戰略部署必須明確時間和目標。它的這些戰略每一條任務后面都明確了目標是什么？時間是什么？由哪個部門組織實施？第二，是著眼科技創新全局，實施全面性的政策。這個實際上講的是，創新并不是某個部門的事情，它需要建立一個創新鏈，需要相關的部門協同起來支持創新。所以在制定政策的時候，也要求是全面性的政策。第三是制定政策應該覆蓋從上游到下游所有的研發階段，保證政策的連貫性。這個實際上是提出了創新鏈，政策要按照創新鏈從上游到下游，有這樣一個整體的考慮，并且要保證政策的連貫性，這一點非常重要，使企業能有預期，使政策能夠不斷地深入實施。
第四是必須明確角色分工，促成產學官合作。這個中國的產學研實際上是從日本的產學官轉入過來的，它的產就是企業，各個行業，學包括了大學和研發機構，官是指政府。第五是組合運用各種政策手段，前面我們講了，政策要覆蓋全部創新的創新鏈，同時要有連貫性，這里第五條講的是政策的手段互相使用的時候要相互配合，也就是要有協同動作。第六是進行政策評估和改進。這點實際上是我們應該好好努力和學習的，中國的很多政策制定出來之后，往往沒有能夠很好地進行評估，進行改進，所以，有些政策制定出來之后，實施效果并不好，并不是政策本身有問題，實際上是政策的可行性問題，政策實施當中的調整問題，如果能夠進行恰當的政策評估，就有可能個去實現政策在實施當中的不斷深化，不斷地調整，使政策具有更好的可行性。
上面是六個原則，這六個原則實際上都是總結了以前政府在組織和推動創新當中所積累的經驗和教訓。日本在《科技創新綜合戰略》里面特別有一條，講了要營造有利于科技創新的環境，這里我把這個創新環境所強調的內容列出來，大家看一下。第一個是要培育創新萌芽。這和我們現代所講的鼓勵創新、鼓勵眾創是相似的。也就是，要營造各種人才可以在企業、大學和研發機構發揮引領作用的環境，這里強調是各種人才，而不僅僅是領軍人才，也不僅僅是一些尖端人才。而是哪怕是比較基層的人才，只要他有可能有創新，這個環境就應該支持他去進行這樣的創新。
第二個是將大學和研發機構打造成國際創新樞紐，這個目標是很高的，也就是說要把日本的大學和研發機構，要建立成所謂國際樞紐，其含義是什么？是能夠開放，不僅開放而且能夠成為國際的創新的中心，創新信息的匯集的中心和創新的成果的轉移、轉化中心。所以他這個創新樞紐的含義是很多的，總之都是通過這樣一個樞紐，能夠集聚人才、集聚研發的成果，推動創新萌芽的產生。還有一條是重新建立競爭性資金制度，日本的競爭性資金制度早就有了，過去跟中國有類似的地方，也都是支持大的項目，支持大的機構，支持大的企業，對于一些小企業，特別是是一些研究人員個人，通常是不太支持的。
這次，為了能夠培育創新萌芽，要重新建立這樣一種競爭性資金制度，至少像這些小企業、小的研發機構和研發者個人能夠開放。第二條是創新體系的建立，這個創新體系是要加強產學官的合作和跨部門的合作，日本產學官的合作是由來已久的，但是跨部門的合作應該說存在著和我們國家類似的問題，部門之間相對來說比較封閉，各自有各自的一套體系，要建立驅動創新的體系，前面我們講了，不僅要實現政策上的組合、合作，而且要在驅動創新體系建設方面，也要實現部門之間的合作；另外就是人才的流動和研究支援體系的完善。
第三是取得創新成果。第一是激發企業拓展新事業的活力，通過它的政策使企業能夠敢于冒風險，敢于去開拓新的事業，我們所說的顛覆性的技術，新的創新領域，新的戰略新興產業要敢于去開拓。過去很多企業是相對比較保守，不愿意去冒這個風險；第二是推進規章制度的改革；第三是強化國際標準化和知識產權戰略。后面這兩條，都是為創新成果的獲取和產業化來提供支撐的。這就是日本在《科技創新綜合戰略》里面所提出的，如何來營造有利于創新的環境？前面我們講了，各個國家都在新的歷史時期，面臨新一輪的科技發展、工業革命和全球經濟貿易的發展形勢，所采取的建立創新型國家這樣一些政策。
下面我們講第二個問題，中國創新發展的新階段。
中國創新發展現在到了一種什么樣的狀況？進展到一種什么樣的水平？我們可以從“十二五”規劃科技發展指標的實現情況來看一下，“十二五”科技發展規劃總共提了十項指標，定量基本上。到2014年，做了一個測算，其中有六項指標已經基本完成了，這六項是：每萬名就業人員的研發人力投入，要提高到49人年，目標是43人年，這已經是超額完成了。第二個指標是國際科學論文被引用的次數，世界排名上升到第四位，目標是達到世界的前五位，也提前完成了。第三個指標是每百名的研發人員發明專利申請達到了20.8件，目標是12件，這個也是大大超額完成。第四是每萬人的發明專利擁有量達到4.9件，目標是3.3件。第五個指標是技術市場成交合同額達到8577億元，也超過了目標8000億元，這樣一個目標。第六項是具備科學素質的公民比例已經達到6.2，這個是今年的統計數據，也超過了5%這樣一個目標。這六項是到目前為止已經提前完成了。
還有兩個指標是接近于完成，稍微差一點，一個是研究開發投入占GDP的比例，這個到去年是達到了2.09，目標是要達到2.2，所以說還要差0.1個百分點。還有一個指標是高技術產業增加值占制造業增加值的比重，去年達到了16.7%，目標是達到18%，還差1.3%。應該說這個是比較接近的，努力一下應該說基本上還是可以完成的。還有兩項指標雖說這幾年有所提高，但是還有一定的差距，一個是國家創新指數的世界排名，剛才講到了，我們到2014年已經從第21位提升到第19位，我們的規劃目標是要達到第18位，還差一位。
大家要注意，雖然這一位要實現也很不容易，因為這個指標實際上是一個相對指標，盡管自己的創新能力在提升，但是其他國家也在提升。如果你提升的速度不如其他國家快的話，你的相對排名仍然可能是下降的。還有一個指標是科技進步貢獻率達到了53.1%，這個比“十二五”初期的2010年已經提升了2.2個百分點，比起55%的目標，也還差1.9個百分點?？萍歼M步貢獻率因為是和經濟產出、經濟的投入比值，所以它不完全取決于科技本身，這個也取決于整個國際形勢等等。所以這個指標實現起來雖然只有還有1.9個百分點的差距，但是實現起來也是有一定難度的?？傮w來看，我們“十二五”的科技發展指標應該說完成的還是很不錯的，這個也得到了國際社會的公認。
世界知識產權組織有一個《全球創新指數》，也是每年評，2014年度的對全球創新指數的評價，中國的創新指數是位居第29位；世界經濟論壇也有一個《全球競爭力報告》，這個報告里面對主要國家的競爭力也有一個排名，2014到2015年度，世界經濟論壇的評價結果是中國競爭力分值是世界排名第28位。這個跟世界知識產權組織的排名是比較接近的。另外還有一個比較著名的叫瑞士洛桑國際管理學院的《世界競爭力年度報告》。這個報告把中國競爭力在世界上的排名排在第23位，比世界經濟論壇要高一些。大家注意了，這三個國際組織應該說他們所發布的指數和報告在全球是有影響力的，但是他們之間評價的對象和使用的評價指標是有差距，不太一樣的，所以不能簡單地直接地比較，只能說大概看一下，互相參照一下。所以這樣看來，應該說國際組織對中國整個創新能力的提升，競爭力的提升，還是有目共睹的。
2013年國家科技部為了為“十三五”的規劃提供相關的資料，奠定一定的基礎，組織有關行業部門、企業、大學和科研院所的專家，進行了第四次國家技術預測，這個預測工作是每幾年做一次，這次規模最大，組織了有16000多名專家參加。這次預測結果應該說還是令人振奮的，表明了中國的技術水平整體上是有了較大的提升，基本的判斷是我們的技術水平相當于美國的68.4%，總體技術水平與國際領先水平的差距是9.5年，當然這個各行各業、不同領域差距是不一樣的。有些差距是比較大，有些就比較接近，甚至有些領域我們已經走在世界領先的位置上。
通過對11大的領域，80個子領域，一共1300多項技術的評價，結果是90%的技術與國際領先水平的差距是在縮小的。也就是說將近10%與國際水平差距是在擴大的，這1300多項根據與國際上的先進水平的比較可以分成三類，第一類是已經達到國際領先水平了，我們就是第一了，這樣的技術是占16%，所謂領跑。還有30%的技術是已經達到國際先進水平了，和其他主要國家在競爭發展方面平起平坐。還有54%這樣的一個比例的技術是與國際先進水平還有一定的差距，仍然處于跟蹤的階段。所以，經過二三十年的改革開放，引進技術、消化、吸收、再創新，這樣一個過程，我們現在可以說，中國的創新發展已經進入了領跑、并跑、跟跑，“三跑并重”的這樣一個階段。也就是我們并不完全是跟蹤了，通過跟蹤，我們自己能力有所提升，現在有些方面我們已經和主要發達國家有一拼，有些甚至走在前面。這樣一個狀況實際上對我們國家創新型國家的建設，我們的開放和國際合作，以及我們創新驅動戰略的組織實施都是一個重要的背景。
總體來看，中國在全世界140多個經濟體當中，排名是29位。而且是領先葡萄牙、意大利這兩個所謂的二流的發達國家。
中國在全球十大經濟體排名當中是居第六位的，在發展中國家是位居第一的。其他幾個主要發展中國家像俄羅斯是排在48位，巴西排在70位，印度更排在81位。國外有些咨詢公司也對中國進行了評價，像路易湯森公司發布了一個《2015年全球創新報告》，它在報告當中就認為中國已經初步具備了全球創新領導者的潛力。當然它是很有保留的，一個是初步，一個是具有這種潛力，但是這已經很不容易了，說明中國經過這么多年努力，讓國際社會看到了中國這樣一種進步和潛力。
麥肯錫公司在報告當中也認為，中國在客戶中心型的創新方面積累了成功的案例，在效率驅動型創新方面，鞏固了全球制造業的中心地位，在工程技術創新能力方面，發展是不平衡的，而在科學研究型創新方面，尚未領先全球競爭市場，這是麥肯錫對創新類型的一種劃分，它根據這樣一種創新類型的劃分對中國的發展情況進行了評價。
雖然這些年我們創新發展有了很大的進步，但是中國現在發展到目前這個階段，應該說也面臨著更嚴峻的考驗，簡單來說，中國現在正在面臨“中等收入陷阱”，對這樣一個說法，當然學術界也仍然有不同看法，甚至有人否認中國已經進入“中等收入陷阱”，認為這是個偽命題，作為這樣一個概念，我們姑且不論，下面這樣一些問題，我們來看看是否成立？
第一個就是關于工資，大家知道這些年我們整個工資是在不斷上漲，工資上漲才有可能讓老百姓去消費，才有可能去拉動內需，當然，有了工資有了收入，并不一定老百姓都直接拿去消費。但是確實，是給擴大內需提供了一個基礎，這些年由于工資的上漲，我們的制造業面臨著一個成本上升的危機，因為對中國人來說，工資是一個很重要的成本。由于工資的上升，有些企業可能就維持不下去了。
再有一個就叫做消費陷阱，所謂消費陷阱就是中國現在發展到這樣一個階段，無論政府和老百姓都希望生活水平能逐步提高，能夠有更高水平的消費。所以中國現在處于這樣一個中產階級人數越來越多，消費水平越來越高，進入這樣一個階段。這個階段消費多了，一方面，可以去拉動產業的發展，但是另一方面，也意味著我們國家對于產出的成果要求質量更高，要求更好，更便宜。反過來，也就是說，這樣一個消費水平，也對中國的技術提出了更高的要求。
而恰好在這一點上，我們的技術也陷入一個陷阱，所以這個陷阱就是過去我們的技術，第一水平不需要太高，能做出來就行，能用就行。第二，不需要自己去研發，這個從外面比較容易得到，包括外國公司在中國建立它的企業，甚至建立它的研發機構。但是下一步，中國的發展要自主創新，發展到這樣一個階段，國外也不輕易去把它先進技術給我們。實際上中國面臨的這樣一種狀況和日本在上世紀80年代之后所面臨的情況是相似的，日本的產業咄咄逼人，把美國的鋼鐵、造船、電子和家電等等這樣一些行業陸續擠垮，美國就認為日本已經對美國造成了威脅。所以，過去授權給日本的專利不再授權了，向日本開放的一些技術不再開放了，那日本只好去依靠自己的研發來支撐產業的升級，支撐不斷提升的內需的需求。所以這也是日本這些年來，從貿易立國到科技立國到知識產權立國等等，這樣一個變化過程。
還有一些也是給中國的企業提出了嚴峻的挑戰，比如說，污染治理的問題，比如說能源價格的提升，舊的能源不可持續，包括造成污染，新的能源目前來說，價格相對還比較高，還不可能完全替代傳統的化石能源。這兩個也都會給企業增加了相當的負擔。
最后所謂人口，也就是勞動力，中國的勞動力的狀況是什么呢？一方面，合格的勞動力相對短缺，因為企業對技術工人的要求越來越高，而由于工資和培訓制度等等各方面原因，很多年輕人不愿意去學技術，不愿意持續地去通過經驗積累自己的技術水平，提高自己的技術水平。另一方面，從人口結構來看，我們長期實施一胎政策、計劃生育，現在造成的問題是中國新增的勞動力逐步下降。這就會對產業的發展，經濟的發展帶來不利的影響。另一方面，在人口結構上，中國迅速老齡化，可以說，中國的老齡化的速度和老齡化的比例都將是全世界最高的。這也給下一代造成了生活的壓力，也會把這種壓力傳導給企業。
所以我們看看，這些方面的問題，多多少少確實是存在的，而這種存在又給中國企業的發展，造成了很大的壓力。有的企業就破產了，有的不守信用的走人了，也有的到海外去了，比如說泰國、越南、印度，工資比中國還要低，當然又可以去繞過技術壁壘。所以，中國現在一方面技術水平在提升，創新能力在提升；另一方面，需要科技創新解決的問題，也越來越多，這就是中國目前發展的這樣一個狀況。而這種狀況我們之所以說到了一個新的階段，正好是中國現在創新能力已經具有一定的自主創新能力，研發的投入和全社會的意識包括我們的自主創新戰略，都已經確立起來。經過2008年的經濟危機，中國已經逐步走出了過去的發展模式，進入了所謂新常態的這樣一種發展階段，我們所面臨的問題基本上是清楚的。所以現在就迫切需要能夠大幅度的進一步提升我們的創新能力，把我們不斷地去跟蹤國外，拿來國外的技術這樣一種模式，轉向更多的到靠自主研發。
下面我們介紹一下在上述發展的這樣一個背景下，“十三五”如何去建設我們的創新型國家。
關于創新驅動發展，中央已經有一系列的安排和部署，在中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見里面，做了完整的表述，提出了一系列的任務，一個是要加快實施創新驅動發展戰略，使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發揮政府的作用。這個轉變實際上是非常深刻的，可以說，也是有一定難度的；第二個是提升勞動、信息、知識、技術、管理、資本的效率和效益，上述這些都是不同類型的生產要素，要提升它們的效率和效益就要很好地去用好這些要素，合理地去配置這些要素。
第三是強化科技與經濟的對接，創新成果同產業的對接，創新項目同現實生產力的對接，研發人員的創造性勞動同其利益收入要對接，通過這幾個對接，來增強科技進步對經濟發展的貢獻度。這個實際上是利用市場機制來促進成果轉化；第四是營造大眾創業、萬眾創新的政策環境和制度環境，我們過去主要是靠大學科研院所這樣一些組織機構，特別是政府的機構，去進行研發。將來，我們要去鼓勵大眾創業、鼓勵萬眾創新，個人包括在校大學生都可以參與創業、參與創新，要建立這樣的環境制度。
在上面關于創新驅動發展的戰略思路下，提出了實施創新驅動發展的八項任務：一個是提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的能力，更加注重協同創新，這是指出了我們創新深入發展的一項重要任務，如果說過去大家自行其是，各自獨立的去創新的話，將來就要去注重協同創新。這個協同的范圍不僅是產學研，也包括和政府之間以及政府內部的各個部門間的協同創新。第二是深化科技體制改革，推動科技和經濟緊密結合，加快建設國家創新型體系，構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。
這個創新體系過去我們一直在建設，包括創新型國家的國家創新體系，我們也在上個世紀末也已經提出了。但是，如何建設？特別是如何建設以企業為主體，市場為導向的這樣一個創新體系？應該說前些年雖有進步，但并沒有到位，特別是企業成為創新主體，我們很多政府的創新政策和創新的措施，仍然是政府直接去操作，所以如何能夠逐步使企業成為創新的主體，成為國家創新體系的核心力量，這個是需要“十三五”我們采取措施進一步推進的。
第三是完善知識創新體系，強化基礎研究、前沿技術研究、社會公益技術研究，提高科學研究的水平和成果轉化能力，搶占科技發展戰略的制高點，這個是對知識創新體系建設提出的要求，這里面把基礎研究、前沿技術研究和社會公益技術研究專門提出來，也就是這三個部分的研究，主要是政府的任務，由政府來帶動全社會來支持這方面的研究。第四是實施國家科技重大專項，突破重大技術瓶頸。像這些問題，高難度的技術研發和產業化，在國外西方國家實際上也是要由政府來組織的，組織研發、組織實施。
第五項是加快新技術、新產品、新工藝的研發應用，加強技術集成和商業模式的創新。特別是技術集成和商業模式創新，這個潛力非常大，我們有很多的技術沒有很好地用起來，實際上就是因為沒有能夠實現技術集成，沒有找到合適的商業模式，所以這個技術仍然束之高閣，沒有很好地用起來。第六是完善科技創新評價標準、激勵機制、轉化機制，這三條很有意思，特別是完善創新的評價標準，前面我們講了創新指數，實際上創新指數歐洲的記分牌也是每年都在做修訂，也是期望能夠制定出的評價指標，更符合企業創新的實際。第七是實施知識產權戰略，加強知識產權保護。第八是促進創新資源高效配置和綜合集成，把全社會的智慧和力量凝聚到創新發展上來，這是實施創新驅動發展戰略的任務，這個任務實際上也是需要我們在“十三五”規劃當中去貫徹落實和布局的。
今年，科技部在國務院的組織協調下，對國家科技計劃體系進行了調整，特別是對中央財政的科技計劃，建立了新的框架，大家知道過去是從基礎研究的973到高技術研究的863到一般產業技術研發的攻關計劃，以及到各個產業化推廣計劃，也是按照鏈條來這樣部署的，但是實際上各個計劃互相之間溝通不足，所以很難地去集成和集聚力量推動研發和產業化。所以后來，國家實施了一些重大專項，通過專項能夠實現技術的集成。
新的計劃體系，仍然是分成五大塊，第一塊是承擔基礎研究和前沿探索的這樣一個國家自然科學基金，通過基金來支持。第二個是面向重大戰略產品產業化的這樣的專項，比如說我們知道的大飛機等等，這個必須是國家專項來支持的。因為它的經費使用強度非常大，需要好多部門來協調配合。第三是國家重點研發計劃，包括突破各技術領域的瓶頸，這是它主要任務，也就是說和重大戰略產品的研發是類似的，只不過規模不同。所以這一部分計劃的組織實施可能更要充分利用市場機制。第四個模塊是技術創新引領專項，它所引領的主要是技術轉移與產業化這樣一個任務，包括我們講的孵化器。最后是創新基地和創新人才的培育專項，通過這種機構的和計劃的組織實施，能夠提升我們的創新能力，能夠實現我們的創新資源的共享，實際上廣義的來說，人員的流動就是創新資源共享的一種方式?！笆濉本鸵凑者@樣一個計劃體系的框架，去安排資金，去安排任務，去探索各個計劃之間的合作模式。
我們實施了多年的科技計劃管理，取得了很大的成就，但是也確實存在著一些問題，比如說我們缺乏頂層設計，缺乏統籌協調，各個部門之間往往是重復分散的；另外就是資源配置“碎片化”，計劃數量不多，分散在40多個部門去管理，難以形成一個統籌機制，難以去形成大家合力去做一件事情；還有一些研發計劃的目標過于發散，沒能聚焦國家的戰略目標；最后一個問題就是科研項目和資金的管理也需要進一步適應新的創新規律和創新管理的要求。
關于創新型國家的建設，中共中央辦公廳、國務院辦公廳專門發了一個《深化科技體制改革實施方案》。這個實施方案實際上就是落實我們的創新驅動戰略，這個實施方案里面，制定了一系列非常詳細的計劃和政策，從大類來說，主要有以下幾個方面，第一個是建立技術創新市場的導向機制；第二個是構建更加高效的科研機制體系；第三是改革人才培養、評價和激勵機制；第四是健全促進科技成果轉化的機制。
第五是建立健全科技和金融結合機制；第六是構建統籌協調的創新治理機制；第七是推動形成深入融合的開放創新局面；第八是營造激勵創新的良好生態；最后是推動區域創新改革。應該說主要的任務都在這里提出來了，特別是作為中央的文件，專門在最后提出要推動區域創新改革，這個實際上是要通過區域創新改革，為中央全國的改革來提供經驗，所以這些年，國家陸續組織了若干的創新的示范區，在進行布點，在總結經驗。
下面我們重點講一下關于技術創新市場導向機制的問題。這是這一次深化科技體制改革實施方案當中，非常重要的一個任務。而且是一系列任務當中最重要的一個任務，因為這是整個改革的核心問題，也就是說，如何建立市場導向機制，按照中央的精神把我們的創新建立在市場導向機制的基礎上。這次關于建立技術創新市場導向機制提出了以下幾方面的要求：第一個就是建立企業主導的產業技術創新機制，激發企業的創新內生動力。這個任務雖然提出多年了，但是可以說一直沒有能夠得到很好的解決，這些年我們采取促進創新的措施政府做的比較多。
所以說，企業在它的內生動力方面，應該說還存在一些問題，沒有能夠很好地激發起來，有些企業參與創新在一定程度上，可能也是由于有政府的支持、政府的補助，才去參加創新的。如果他自己去創新，他未必去做，所以如何去建立這樣一種機制，能夠調動企業的積極性，真正讓企業去主導創新，這是不一樣的。可以說現在基本上很多地方仍然是政府在主導，當然作為一個過渡期政府在一定時期內，采取更加主動的措施，甚至主導中國的創新當然也是可以的，但是必須明確，這樣一個方向是要轉變到由市場來主導，也就是說由企業去主導，怎么實現這一點？
我們做了很多研究，我的感覺是政府的支持是不可少的，但是要想實現去激發企業的創新內在的動力的話，政府的支持必須是有限。如果政府的支持無限，有些企業就會躺在政府身上，我們過去所說的尋租就會出現這種狀況。企業的創新的內在動力，也不會充分的去激發和調動出來，如何做到這一點？應該吸取發達國家的一些經驗，他們也是在政府去促進創新，去鼓勵創新，一些重要的一些公益性的重大創新政府也是支持的，也是給予創新的優惠政策的。
但是這些政策都是有限的，體現在兩個方面：一方面是我支持的方式并不是一竿子下去，并不是不加選擇，也并不是全部承擔的，而是說，一個創新項目要由政府和企業分擔，分擔的比例通常企業要拿大頭。這樣企業擔當了風險，當然了，獲得的成果企業也會去作為主要的受益人，企業才會去積極地想辦法，積極去開創，真正做到主導的位置上來，政府只是分擔風險，在中國目前情況下，提供保險、提供信用這樣一種做法。另一方面是政府的支持，應該是有限的，不僅是資金有限，而且時間有限。政府支持的作用實際上是不僅分擔風險，而且通過政府的支持能夠造成一定的市場競爭，使一個創新成果最后能落到最有競爭力的企業手里。
實際上大家都知道，市場上很多企業大家都在競爭，有些企業是有競爭能力的，有些企業是缺乏競爭能力的，但是哪些企業應該獲得市場的許可，獲得政府的支持？這個很難由專家來評判，當然也不能由政府來評，而是由競爭機制來決定。所以，政府給予有限的支持在一定時間內，有企業去競爭，競爭成功的企業它就可以獲得市場的準入證，能夠占據市場，同時可以使一些沒有競爭力的企業，我們說通過并購也好，通過破產也好，重新去優化組合這種創新資源。避免企業只要成立起來，永遠不死，然后永遠也長不大，這些企業半死不活的狀況實際上是浪費了創新資源，而且我們很多的研究成果很難做大，我們很多成果確實不錯，但是沒有企業能夠有能力把它做成一個大的產業，這是中國目前創新一個非常大的問題。
所以，通過這樣一種政策機制，能夠引導企業坐到主導創新這樣一個交椅上，能夠最大限度地去激勵企業的創新。當然不同的企業，它的創新能力是不一樣的，大企業有錢有勢，獲得銀行貸款的能力也比較強，中小企業技術力量比較弱，資金也弱，抗風險能力弱，到銀行去貸款，也很難貸。所以，各個國家對中小企業包括小微企業都是給予特殊的支持的，包括要加強科技創新的服務體系建設，這種服務體系主要就是為中小微企業服務的，通過這樣一種服務來支持中小企業也參與創新，而中小企業的創新是比較特殊的。
即使以美國為例，50%以上的創新都是中小企業做的，所以和大企業的創新形成了一種互補。我們要避免中小企業去搶大企業的飯碗，當然反過來也避免大企業去排擠中小企業，讓各自或者互相結合，共同創新，或者各有各的創新領域。還有一條就是實施協同創新，按照產業鏈，按照創新鏈，去部署創新，這樣的創新才能夠在創新的起始點，就有市場目標。而要做到這一點，必須是在創新的項目立項上，就有企業參與，所以整個創新的市場導向機制，必須要按照這樣一個思路來安排。
再有一點就是如何來構建更加高效的科研體系，高校的科研體系和企業的創新應該說是互相各有分工，但是又不能互相替代的。相對來說，企業的研發更多的是靠近市場的，而高校的研發是靠近技術研究的。高校的研究要讓它能夠更加高效，必須把高校，包括科研院所和大學，從直接從事產業化這樣一個任務當中解脫出來，讓它按照社會分工去專注于技術研究，專注于那些研發難度比較高的一些研究，這些高校和大學的研究成果出來之后，轉到企業去進行研發，進行產業化的中試，這樣一種產學研合作才是最有效的。
所以，現在要把科研院所要實施分類改革，有一些要進行公益性的研發，還有一些是進行產業化的一些關鍵技術的攻關?？傊?，無論是哪一類的科研院所，都要去提升它的創新能力，要建立世界一流的大學和世界一流的科研院所。通過建立一批新型的研發機構，能夠形成跨區域、跨行業的研發和服務網絡。過去我們的研發實際上是按照行業來劃分的，每個行業都有自己的研發體系。后來行業的一些主要的研究院所轉制了之后，實際上有些研發院所，行業的研發力量就弱化了。通過實施創新戰略，很多地方、很多行業又希望有自己的科研院所，能夠承擔行業性、公益性、基礎性的這樣一些研發工作，所以這些年陸續又建立一批新型的科研機構。比如說工業研究院，這些研發機構既不同于大學的科研機構，也不同于過去我們講的企業的研發機構，而是在機制上實現了產學研合作，實現了公益性的這樣一種研發機制。所以對于各種各樣新型的研發機構，現在還在探索。無論哪一類的科研機構都必須能夠進行網絡化的資源共享。
還有一點就是成果轉化問題。這次實施方案當中，專門提出要健全促進科技成果轉化機制。前不久剛剛發布了《成果轉化法》的修訂案。這次《成果轉化法》的修訂是一個重大的突破，解決了多年我們成果轉化沒有解決的一些問題，破除了一些障礙。方案當中專門提出，要深入推進成果轉化使用、處置和收益的管理改革，強化對科技成果轉化的激勵，完善技術轉移機制，加速成果產業化。關于技術轉移機制，我想強調一下，實際上大多數地方并沒有可能建立完整的研發體系，也不太可能都建立自己的創新基地。特別是對于很多企業來說，完全都去由他們自己建立研發機構去自行研發是不太可能的，也是不效率的，特別是很多中小企業。所以我們現在并不簡單的去要求企業都去建研發機構。很多企業、很多地方完全可以通過建立技術轉移機制，能夠利用國家的或者其他地區的，包括國外的科技成果。
所以如何能夠建立有效的技術轉移機制，既是解決技術來源的問題，也是解決技術成果產業化的問題。現在的技術轉移機制，經過多年的建設，已經形成了一個相對比較完整的技術轉移網絡。從國家建立的一批技術轉移示范機構，到創新驛站，到我們的大學科技園，以及我們的高新技術產業開發區，實際上都是在從事不同類型的、不同方式的技術轉移工作。但是現在總體來看，我們的技術轉移能力相對比較弱，大多數的技術轉移機構從事的是比較簡單的技術轉移服務工作。比如說信息傳遞、溝通、組織信息交流、登記等等這樣一些工作。真正為技術轉移，企業和大學技術轉移對接，所要提供的一些增值服務，這個我們能力相對還比較弱，當然原因是多種多樣的，包括技術轉移機構的管理問題，分配問題、人員培育的問題，以及其他的支持政策問題等等。
對于完善技術轉移機制，這次在方案里面特別強調，要強化知識產權申請和運營權責的問題，要強化科技成果以許可方式對外擴散。兩個“強化”實際上是表明對于成果轉化，特別是國家財政經費研發出來的成果，必須要強制性的進行轉移、進行成果轉化。如果說研究開發的機構自己沒有力量，或者有其他原因，沒有能夠將這些成果轉化的話，必須由政府強制性的交給其他的企業或者研發機構來實施成果轉化，或者技術轉移。這種措施，實際上國外也是有的。美國就對大學的技術成果實施了強制性的轉移政策。
對于高校和科研院所的成果轉化，還要建立統計和報告制度。通過這個報告制度能夠及時的監督和發現尚未轉化的成果，能夠使這些成果在合理的期限內，很快能夠轉化。因為大家知道技術成果的有效期，相對來說是比較短的。很多技術成果進入市場，也就是半年，甚至幾個月。如果在這個時間內，沒有能夠轉化進入市場的話，很可能或者是市場被別人占有，或者說這個技術很快就過時了，因為大多數領域技術更新是非常快的。要實現這樣一種激勵機制，還要去研究通過股權獎勵個人的問題。通過技術入股的形式，來實現技術轉移的激勵和成果轉化的激勵。
這次實施方案里面，對于技術標準給予了相當高的地位，總體來在整個方案里面，有幾十處提到技術標準。技術標準在創新的方案里邊，可以說是從整個創新鏈里面，處處體現了技術標準的作用。技術標準已經不是簡單的一個產品合格的衡量手段，而是把標準作為一種政策工具。它體現在通過標準來促進成果轉化，起到這樣一種作用，這個就是一種硬杠桿。過去我們很多政策由于沒有標準化，所以政策沒有辦法去細化，沒有辦法去落實。這次提出通過修訂《標準化法》，強化標準化來促進成果轉化，強化這種作用，這就要立法來實現這個作用。同時要健全科技和標準化的互動支撐機制，制定以科技提升技術標準水平，以技術標準促進成果轉化的措施。
這里專門提到了一個概念，叫做制訂團體標準。發展指導意見和標準化良好行為規范，過去大家知道，我們國家的技術標準體系是由國家標準、行業標準、地方標準和企業標準這四個層次來構成，沒有團體標準這個概念。現在我們參照國外市場經濟國家協會標準的概念，提出了團體標準的概念。團體標準可以說既包括協會標準，也包括其他各類法人可能制訂的標準。這就為我們國家標準體系逐步向市場經濟體制下的標準體系來轉變，是一個過渡。包括新出現的各類的創新聯盟、產業戰略聯盟等等，以及學會、協會等等，這些可以說都是在團體標準的概念里面。通過這些機構制訂標準，來加速成果轉化。
最后我們介紹一下有關知識產權的問題。
因為在創新的過程當中，知識產權是一個重要的產出，同時知識產權又是成果轉化的一個重要因素。沒有知識產權化的成果，在成果轉化當中是很難辦的，因為它的利益很容易被別人獲取。
我們國家經過多年的發展，應該說專利的數量有了非常大的提升，當然并不僅僅是數量的增加，我們在專利的質量，特別是專利的結構方面也發生了重大的變化。從1996年上個世紀末一直到2011年，中國專利的結構可以說跨了五大步。1996年是企業專利申請量首次超過了大學和科研機構。我們通常講說，企業成為創新主體，至少你企業的專利數應該超過大學科研機構，這是一個重要的標志，當然僅僅靠這個仍然是不夠的。
2003年，國內的發明專利申請量首次超過了國外的申請量。過去我們的專利雖然多，但是發明專利比較少，一看發明專利，大多數都是國外的，到2003年，我們國內的發明專利占據了第一位。這個按各個國家來說，本來就應該是這樣。
2004年，發明專利申請受理數超過了實用新型，這也是結構的一個變化。中國的專利類型分成發明專利、實用新型和外觀設計。相對來說，確實外觀設計和實用新型的含金量，所謂技術含量相對低一點。所以一般講專利，通常是用發明專利來比較。當然發明專利內部也是有區別，包括技術專利和一般的附屬專利也是不一樣，雖然都是發明專利。有一些重大的專利和一般性的專利，雖然都是發明專利，但是作用和含金量也是不同的。但是畢竟和外觀設計、實用新型是有區別的。
到2009年，是國內的發明專利申請授權數又超過了國外。我們前面講的是申請數，這里講的是授權數。
到2011年，國內有效發明專利的擁有量又超過國外。有效發明非常重要，因為很多專利申請授權之后不一定用，各種因素。有些是專利本身的問題，也有一些是沒有能夠由有能力的企業把它轉化成進入市場的產品。專利都是有有效期的，由于有一些專利缺乏能夠進入市場的條件或者說專利最后就沉淀了，過期報廢。還有一些專利是專利申請人看不到專利的前景，不再交維持費了，所以這個專利也可能半途而廢。所以真正表明專利質量的是有效專利。所以通過有效專利這樣一個指標也可以看出，我們專利結構和專利質量的提升?，F在國家有關部門已經在用有效專利這樣一個指標，來評價我們專利發展的水平。
2014年，我們國家專利申請的受理量已經達到了236萬。其中發明專利申請受理量達到了92.8萬件，增長12.5%，這個速度是比較快的。大家知道，我們經濟增長是在一位數。這個數量已經達到了世界第一，而且是連續幾年世界第一。我們看一下有效發明專利的擁有量，現在達到了66.3萬件，平均每萬人口發明專利擁有量是4.9件。
我們國家國際專利的申請數，去年是25539件，是位居美國和日本之后，世界第三位。增長速度18%，也是挺快的。要知道，去年歐盟和日本國際專利申請數都在下降。所以在這種背景下，中國可以說是逆風起飛，實現了持續的增長。
雖然數量上在增長，但是我們有效專利還是有些問題，我們這里專門分析下有效專利的問題，即對35個技術領域，國內數量占優勢的22個領域的調查。也就是說這35個領域里面，國內的有效專利數量比較多，其中有22個這樣的領域。分析的結果是專利的維持時間，國內專利平均是有44%在10年以內，能達到20年的只占3%。當然大家也都知道，維持的時間越長，說明這個專利的質量越高。那當然了，這樣的專利相對來說也越少。但是國外在中國申請的專利，能夠達到10年的占到82%，能達到20年的是占23%。這個數量跟國內有效專利的百分比比較起來的話，大家一看是翻倍，因為10年國內的是44%，國外是82%。而20年差距更大了，國外專利能占到23%，我們只有3%。
另外，不同的領域區別也很大。大家知道有些領域技術更新的比較快，研發難度也比較大。所以說在這些領域，更容易看出國內和國外的差距。比如說像在半導體、光學、發動機這樣一些領域，國外的專利比重的數量是國內的兩到三倍。所以從這幾個數字當中，我們也能看出中國雖然專利數量在增長，應該說也是成績。但是我們在質量上還有差距，我們在研發的能力和水平上，應該說也是有差距的。
知識產權問題不僅僅是專利的數量和質量的問題，還有一些比較重要的問題。一個是關于專利布局問題。所謂專利布局就是，一項技術在研發出來之后，可能會去申請專利，但是這項技術可能是一個單個技術，也可能是一個產品當中幾十項、幾百項，甚至幾千項技術當中的其中一項。所以在一個重要產品，或者一個重大工程里面，這么多的專利，一個企業甚至一個國家，都不可能完全壟斷。這就有一個如何來選擇和布局的問題。這是一種布局概念，也就是說在一個產品的若干專利里面，哪些專利是我勢在必得的；哪些專利是我可以和別人共享的；還有哪些專利并不太重要，也許我就可以放棄。
還有一種專利布局問題，就是產品是在不斷研發、不斷發展，如何在技術預測的過程當中，考慮到我在未來的技術發展當中，需要布局哪些專利，能夠去站位，能夠為我未來進入市場做好保駕護航。這些專利布局問題，可以說我們過去考慮的比較少。比如說在科研計劃項目立項的時候，通常是說，我這個項目能夠產出幾項專利，但是很少有這樣的項目申請人，能夠從專利布局的角度去考慮，我為什么要申請這個專利？這個專利在未來的技術發展和產品進入市場當中，會起到什么樣的作用？以及在這個產品和技術的競爭當中，還有哪些競爭對手可能會成為我未來發展需要關注的競爭對手的問題，以及實施我自己的專利布局和專利戰略問題。所以這些都是在取得了一定量的專利之后，需要考慮的重大問題。
第二個，關于外觀專利問題。我們前面講了，雖然中國總體來看，在專利結構上，我們希望有更多的發明專利，而確實發明專利在專利的作用和專利的含金量上，也確實比較大、比較高一些，但是并不意味著外觀專利用處不大，含金量小。曾經有人認為外觀專利就是垃圾專利，作用不大。實際上對于中國目前發展階段來說，可能外觀專利至少對于某些行業還是非常重要的。大家都知道，像服裝行業，像制鞋、手提包，還有一些甚至像手機等等，都有外觀問題，而且外觀對于這些產品的銷售，可能是一個非常重要的因素，甚至汽車也是這樣，國外很多汽車更新，外觀是一個重要因素，其實汽車內部的結構并不是經常換。
而中國現在很多企業生產的東西，可以說基本的功能有了，質量也還可以，但是由于就是缺乏外觀設計，所以仍然是擺地攤，賣不出好價錢來。而這個外觀設計并不是那么容易的，需要有專門的設計人員。而我們由于長期不太重視外觀設計，只要能用就行。所以我們從機器這種工業品，一直到我們的家電，到我們的服裝這些日用品、消費品，外觀設計水平都是比較低的。所以加強外觀設計，發展我們的設計業，可能是我們近期內中國技術創新的一個重要領域。
再有一點，即使發明專利，基礎性的發明專利和附屬性的發明專利也是不一樣的。按照專利的發展規律，我們發現，在一個新興技術出來之后，在最初幾年，專利是比較少的，但是這些專利通常都是技術專利。有了這些技術專利出來之后，才有可能在技術專利基礎之上，發展出一些附屬專利。所謂這些附屬專利是來推動這個技術的進一步的發展，然后逐步實現產業化。到了產品這個層次，就可能會有外觀專利出來，會有實用新型出來。
所以專利的發展是有這樣一種規律，我們不能僅僅看數量，如果看數量的話就會發現，在一個新興技術出來之前，前幾年數量都少，但是主要是外國企業掌握。進入市場之后，后期產業化階段，國內的專利大量增加。所以雖然從總量上來看，我們的專利數量好像很多，甚至超過國外，但是最后會發現，這個產業仍然被外國控制，其原因就在于少數的那些技術專利仍然被國外控制，他是以少勝多的。所以這樣一來，我們就要考慮前面講的專利布局問題。當一個新興產業出現之后，一個新興技術出現之后，我們如何能夠通過技術預測和通過我們前瞻性的研發部署，能夠盡可能的去獲取技術專利。
還有就像一些新興技術，比方說大數據、3D。他們的知識產權問題比較特殊，不像過去我們的很多產品，專利問題相對來說比較好識別，也比較容易進行管理。像數據，過去我們從來不會認為數據是資產，也不認為數據是財富。現在可能由于大數據的出現，這種大數據并不是個別的數據，而是結構性的或者非結構性的大量的數據。這樣一個數據群體會產生它的特殊的效應，只要能夠把他很好用起來，這種大數據就可能成為一種新的財富形式，就有可能要求獲取知識產權，當產權化了之后，它就會變成財富。所以對于這些大數據的知識產權保護，也是需要進一步研究。
講到了上面的問題之后，我們就需要考慮“十三五”如何能夠實現知識產權的一些戰略和保護措施。從“十二五”我們分析了一下國家的一些專項計劃。我們發現，應該說在知識產權的戰略布局和保護方面，還是相對比較弱的。對20多個專項規劃的分析，我們發現有75%的專項規劃并沒有進行知識產權的發展現狀的分析。既然沒有進行現狀的分析，應該說后面的研發任務、目標的部署可以說都有些盲目性，更談不到針對性。
第二個，70%的專項規劃沒有提出本領域的知識產權發展的定量目標，也就是說只是泛泛一提而已。這也表明了我們的專項規劃里面，對于知識產權的規劃是不清晰的，是沒有想清楚的。也就是說是沒有具體的布局。
還有一點，90%的規劃當中的技術領域，沒有提出自主知識產權的要求。有的雖然說提出了知識產權，但是知識產權也可以買，并沒有說因為你是研發的計劃，研發計劃就要求你知識產權應該是自己研發出來的，哪怕是合作，必須要參與知識產權的創造。
最后就是75%的專項規劃，沒有提出知識產權的保護措施。因為大家知道，規劃里面最后都有一個保障措施，通常的保障措施是組織管理上、資金上等等。實際上項目產出的知識產權也是需要有保護措施的。這樣的重要的規劃，應該對產出的技術實施有效的知識產權保護，應該制訂有效的保護措施。
所以對于“十三五”我們在制訂科技發展創新規劃的時候，就要去考慮加強我們知識產權的戰略布局，要明確我們布局的目標、數量，以及采取知識產權的保護措施，并且加強對項目立項過程、知識產權的形成過程和技術轉移過程，要提供知識產權的咨詢服務。目前我們很多研發機構、研發人員還是缺乏這種能力的，這也是我們在落實創新戰略里面，非常重要的一個措施。
