2002年9月25日，最高人民法院公布施行了《人民法院執(zhí)行工作紀(jì)律處分辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。該《辦法》是人民法院隊(duì)伍建設(shè)與時(shí)俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新的重要成果，它是時(shí)代的要求和形勢發(fā)展的需要，也是執(zhí)行工作監(jiān)督客觀實(shí)際的需要，更是從事具體執(zhí)行工作人員的紀(jì)律準(zhǔn)則。本文將從《辦法》制定的背景和意義、主要的具體規(guī)定與相應(yīng)執(zhí)行程序中的法律適用等方面談一些個(gè)人的看法。
一、《辦法》制定的背景與意義
作為人民法院的執(zhí)行人員深刻地感受到“執(zhí)行難”和執(zhí)行秩序混亂亟待解決。首先，近十幾年來人民法院民商事案件大量地遞增，向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行案件數(shù)量也在不斷地增多，特別是被執(zhí)行人消極對待執(zhí)行，或以各種方式對抗執(zhí)行，致使案件難于執(zhí)結(jié)。而現(xiàn)有的執(zhí)行人員數(shù)量不足，裝備落后、行政經(jīng)費(fèi)短缺，難以承受繁重的執(zhí)行工作任務(wù)。其次，由于強(qiáng)制執(zhí)行法律不健全，一些傳統(tǒng)的、粗放式的執(zhí)行方法沿用至今，加之現(xiàn)有的執(zhí)行權(quán)運(yùn)行機(jī)制不完善，即對執(zhí)行權(quán)的行使缺乏有效的監(jiān)督制約，造成執(zhí)行秩序混亂，一些違法執(zhí)行、濫用執(zhí)行權(quán)、野蠻執(zhí)行等問題時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害了執(zhí)行人員在人民群眾中的形象。為此，最高人民法院根據(jù)《中華人民共和國法官法》等有關(guān)法律，制定了《辦法》，旨在規(guī)范執(zhí)行秩序，監(jiān)督執(zhí)行人員依法執(zhí)行。《辦法》雖只有三十七條，但內(nèi)容與執(zhí)行程序中各個(gè)環(huán)節(jié)比較銜接，可操作性強(qiáng)，具體執(zhí)行行為不當(dāng)界定清楚，對于進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)執(zhí)行工作的公正與效率，加強(qiáng)廉政建設(shè)，必將起到積極的作用。
二、準(zhǔn)確適用法律，保護(hù)當(dāng)事人申請強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利
眾所周知，債權(quán)人取得債權(quán)法律文書之后，因債務(wù)人未自動履行生效法律文書所確定的給付內(nèi)容或履行義務(wù)，債權(quán)人依法享有申請強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利。本文所指的強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)，系人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行的生效法律文書，對此，《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民訴法》）第二百一十六條、第二百一十七條、第二百一十八條、第二百一十九條均作出了具體規(guī)定。也就是說，債權(quán)人行使強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)應(yīng)符合下列條件。（1）債權(quán)人應(yīng)向人民法院提供其對債務(wù)人享有債權(quán)并可據(jù)以執(zhí)行的生效法律文書。按最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》）第1條之規(guī)定，上述生效法律文書包括：人民法院民事、行政判決、裁定、調(diào)解書，民事制裁決定、支付令，以及刑事附帶民事判決、裁定、調(diào)解書；依法應(yīng)由人民法院執(zhí)行的行政處罰決定、行政處理決定；我國仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決和調(diào)解書、人民法院依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》有關(guān)規(guī)定作出的財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全裁定；公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的關(guān)于追債款、物品的債權(quán)文書；經(jīng)人民法院裁定承認(rèn)其效力的外國法院作出的判決、裁定，以及國外仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決；法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行的其他法律文書。（2）債權(quán)人應(yīng)在申請執(zhí)行的期限內(nèi)行使請求權(quán)，即按《民訴法》第二百一十九條之規(guī)定，雙方或一方當(dāng)事人是公民的，申請執(zhí)行期限為一年；雙方是法人或者其他組織的，申請執(zhí)行期限為六個(gè)月。上述期限從法律文書規(guī)定履行期間的最后一天起計(jì)算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一天起計(jì)算。（3）申請執(zhí)行應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提出。依照《民訴法》第二百零七條的規(guī)定，發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財(cái)產(chǎn)部分，由第一審人民法院執(zhí)行。與此同時(shí)，《規(guī)定》第10條至15條分別對公證債權(quán)文書、仲裁裁決等法律文書的執(zhí)行管轄作出明確規(guī)定。由此可見，凡債權(quán)人行使強(qiáng)制執(zhí)行請求權(quán)符合上述三個(gè)條件，人民法院應(yīng)予受理，反之，則不予受理。
依照《辦法》第二條規(guī)定，對應(yīng)當(dāng)受理的執(zhí)行案件不予受理，或者對不應(yīng)當(dāng)受理的執(zhí)行申請違法受理的，給予警告至記大過處分。
三、依法回避，確保執(zhí)行案件公平、正確處理
回避通常指執(zhí)行人員對與本人有特殊關(guān)系的執(zhí)行案件回避而不承擔(dān)辦理該案的執(zhí)行任務(wù)，目的是防止執(zhí)行中的徇私舞弊或產(chǎn)生偏見，以利于執(zhí)行工作的正常進(jìn)行和對案件的公平、正確處理，也有利于執(zhí)行人員避開嫌疑。依照《民訴法》第四十五條之規(guī)定，執(zhí)行人員法定回避情形為： （1）執(zhí)行人員是本案當(dāng)事人或當(dāng)事人、委托代理人的近親屬。（2）執(zhí)行人員與本案有利害關(guān)系。（3）執(zhí)行人員與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正執(zhí)行的。
《辦法》第四條規(guī)定，明知具有法定回避情形，不依法自行回避，造成不良影響的，給予警告至記大過處分。
四、嚴(yán)格依法執(zhí)行，違法執(zhí)行必究
執(zhí)行工作程序涵蓋于《民訴法》之中，依照《民訴法》等規(guī)定應(yīng)當(dāng)保護(hù)當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，以維護(hù)社會秩序、經(jīng)濟(jì)秩序，保障社會主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行。所以，執(zhí)行案件的辦理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律和最高人民法院制定的《規(guī)定》等，在一定時(shí)間內(nèi)及時(shí)采取執(zhí)行措施并執(zhí)行結(jié)案。否則，將因故意或過失行為受到紀(jì)律處分。
（一）執(zhí)行案件的執(zhí)行期限問題。
依照《規(guī)定》第107條規(guī)定“人民法院執(zhí)行生效法律文書，一般應(yīng)當(dāng)在立案之日起六個(gè)月內(nèi)執(zhí)行結(jié)案……。確有特殊情況需要延長的，由本院院長批準(zhǔn)。”在此期限內(nèi)應(yīng)依法向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書；進(jìn)行必要的財(cái)產(chǎn)調(diào)查及采取執(zhí)行措施；或完成委托有關(guān)機(jī)構(gòu)審計(jì)、評估、拍賣等執(zhí)行工作任務(wù)。如故意拖延執(zhí)行或不執(zhí)行，將按照《辦法》第六條、第七條規(guī)定給予不同程度紀(jì)律處分。
（二）強(qiáng)制措施的適用問題。
在執(zhí)行工作中，我們應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識執(zhí)行措施和強(qiáng)制措施的法律內(nèi)涵，即執(zhí)行措施是指被執(zhí)行人未按人民法院發(fā)出的執(zhí)行通知書指定期間自動履行生效法律文書確定的義務(wù)，人民法院采取查詢、凍結(jié)、劃撥、查封、拍賣等執(zhí)行措施。凡違反《規(guī)定》第100條的規(guī)定，人民法院即按照《民訴法》第一百零二條規(guī)定進(jìn)行處理，此類為強(qiáng)制措施。執(zhí)行措施與強(qiáng)制措施不能隨意混用或以拘代執(zhí)，如濫用強(qiáng)制措施將按照《辦法》第九條規(guī)定予以紀(jì)律處分。
（三）變更或者追加被執(zhí)行主體問題。
通常作為執(zhí)行當(dāng)事人的債權(quán)人與債務(wù)人，是依據(jù)所執(zhí)行的法律文書來確定的，即債權(quán)人為申請執(zhí)行人、債務(wù)人為被執(zhí)行人。但在例外的情況下也可以擴(kuò)大適用其他人，即將執(zhí)行依據(jù)上原指明的當(dāng)事人變更為受該執(zhí)行依據(jù)約束的其他人，但這種原法律文書既判力的擴(kuò)張，應(yīng)基于下列法定事實(shí)和理由： （1）依照《意見》第269條規(guī)定，案外人因被執(zhí)行人申請暫緩而提供擔(dān)保，在人民法院決定暫緩執(zhí)行的期限屆滿后仍不履行義務(wù)的，可裁定追加其為被執(zhí)行人，以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任。（2）按《意見》第274條規(guī)定，作為被執(zhí)行人的公民死亡，其遺產(chǎn)繼承人沒有放棄繼承的，人民法院可裁定變更被執(zhí)行人，由繼承人在遺產(chǎn)范圍內(nèi)償還債務(wù)。（3）依照《規(guī)定》第44條和56條規(guī)定，案外人擅自處分已被查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)，限期未予追回的，可裁定追加其為被執(zhí)行人在擅自處分財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。（4）依照《規(guī)定》第58條規(guī)定，有關(guān)單位或公民持有法律文書指定交付的財(cái)物或票證，在接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，協(xié)同被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財(cái)物或票證的，限期未予追回的，可裁定追加其為被執(zhí)行人承擔(dān)一定賠償責(zé)任。（5）依照《規(guī)定》第67條規(guī)定，第三人收到人民法院要求其履行到期債務(wù)的通知后，擅自向被執(zhí)行人履行，造成已向被執(zhí)行人履行的財(cái)產(chǎn)不能追回的，可裁定追加其為被執(zhí)行人并在已履行的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。（6）依照《規(guī)定》第76條規(guī)定，被執(zhí)行人為無法人資格的私營獨(dú)資企業(yè)，無能力履行法律文書確定的義務(wù)，可裁定變更該企業(yè)業(yè)主為被執(zhí)行人。（7）依照《規(guī)定》第77條規(guī)定，被執(zhí)行人為個(gè)人合伙組織或合伙型聯(lián)營企業(yè)，無能力履行生效法律文書確定的義務(wù)，可裁定追加該合伙組織的合伙人或參加該聯(lián)營企業(yè)的法人為被執(zhí)行人。（8）依照《規(guī)定》第78條規(guī)定，被執(zhí)行人為企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)不能清償債務(wù)時(shí)，可裁定企業(yè)法人為被執(zhí)行人，反之亦可。（9）依照《規(guī)定》第79條規(guī)定，被執(zhí)行人按法定程序分立為兩個(gè)或多個(gè)具有法人資格的企業(yè)，可裁定變更分立后存續(xù)的企業(yè)為被執(zhí)行人并按分立協(xié)議確定的比例承擔(dān)債務(wù)；不符合法定程序分立的，可裁定由分立后存續(xù)的企業(yè)按照其從被執(zhí)行企業(yè)分得的資產(chǎn)占原企業(yè)總資產(chǎn)的比例承擔(dān)責(zé)任。（10）依照《規(guī)定》第80條規(guī)定，被執(zhí)行人無財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)，如其開辦單位投入的注冊資金不實(shí)或抽逃注冊資金，可裁定追加該開辦單位為被執(zhí)行人，在注冊資金或抽逃資金范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。（11）依照《規(guī)定》第81條規(guī)定，被執(zhí)行人撤銷、注銷歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行8說牟撇??剎枚ǜ蒙霞噸鞴懿棵嘔蚩?斕ノ晃?恢蔥腥瞬⒃誚郵懿撇?段?誄械T鶉巍3上述十種變更或追加被執(zhí)行人屬法律明確規(guī)定的，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)查明法律事實(shí)，并有充分的證據(jù)證明，依法予以處理，切記慎重行事，不可草率裁決，否則就會侵害案外人的合法權(quán)益。對此，《辦法》第十二條規(guī)定故意違反法律規(guī)定，錯(cuò)誤變更或追加被執(zhí)行主體的，給予警告至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予降級至開除處分。因過失違反法律規(guī)定，錯(cuò)誤變更或追加被執(zhí)行主體，造成嚴(yán)重后果的，給予警告至記大過處分。
（四）對案外人異議的處理問題。
執(zhí)行程序中對案外人異議審查屬于程序上的執(zhí)行救濟(jì)，也就是該案外人認(rèn)為執(zhí)行行為在程序上存在不合法或不當(dāng)，請求人民法院予以審查，以避免給其造成損害。對此，《民訴法》第二百零八條規(guī)定：“執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標(biāo)的提出異議，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行審查。理由不成立的，予以駁回；理由成立的，由院長批準(zhǔn)中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)原判決、裁定確有錯(cuò)誤，按審判監(jiān)督程序處理。”海南省高級人民法院《執(zhí)行工作若干問題的暫行規(guī)定》第一條規(guī)定，案外人可以對執(zhí)行標(biāo)的物，即所有權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、其他物權(quán)、建筑工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)提出異議，人民法院應(yīng)組成專門的異議審查組織并分別不同情況予以處理。第十九條第二款規(guī)定：“對案外人異議不審查、不答復(fù)而逕行執(zhí)行的，追究錯(cuò)案責(zé)任；造成損失的，當(dāng)事人有權(quán)申請賠償。”
為了加強(qiáng)對案外人異議審查處理必經(jīng)程序的監(jiān)督，《辦法》第十三條規(guī)定：“對案外人就執(zhí)行標(biāo)的提出的異議不依法審查和處理，造成案外人財(cái)產(chǎn)損失的，給予警告至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予降級至開除處分。”
（五）其他違法執(zhí)行或違紀(jì)的處理問題。
《民訴法》和《意見》有關(guān)規(guī)定對執(zhí)行員采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示證件；不得超標(biāo)的執(zhí)行；擅自解除查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)；法定暫緩執(zhí)行、中止執(zhí)行、終結(jié)執(zhí)行；多個(gè)債權(quán)人參與分配等，《中華人民共和國法官法》和有關(guān)紀(jì)律規(guī)定，對執(zhí)行員為被執(zhí)行人通風(fēng)報(bào)信轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)；偏袒一方進(jìn)行執(zhí)行和解；接受中介機(jī)構(gòu)款物；偽造、篡改執(zhí)行文書；故意拖延或拒不執(zhí)行上級法院執(zhí)行決定等均有相應(yīng)明確要求，這些行為規(guī)范是具有強(qiáng)制性的，不得違反。《辦法》對此作出具體行政處分規(guī)定，旨在樹立執(zhí)行工作的公正與效率，促進(jìn)人民法院的廉政建設(shè)。所以，我們應(yīng)狠抓《辦法》的學(xué)習(xí)與執(zhí)行，規(guī)范執(zhí)行工作，達(dá)到正確適用執(zhí)行程序法律規(guī)定的目的。
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