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“三重一大”決策制度實施暫行辦法
第一章 總 則
第一條 ***（以下簡稱“***”）為貫徹落實中央精神，規范公司決策行為，提高決策水平，防范決策風險，加強反腐倡廉建設，根據國家有關法律法規、自治區國資委有關規章制度，結合公司實際，就***重大決策事項、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）的決策制定本實施辦法。
第二條 “三重一大”事項必須堅持集體決策原則，確保決策的民主性、科學性和合法性。
民主性。決策要充分發揚民主，保證決策信息全面準確，保證決策民主。
科學性。決策要充分發揮專家作用，聽取專家論證和咨詢意見，保證決策科學。
合法性。決策要遵守國家法律法規、黨內法規和有關政策，依法行使經營權，依法履行職責，確保決策合法合規。
第二章 決策范圍
第三條 重大決策事項是指依照《中華人民共和國公司法》等有關法律法規和黨內法規規定的應當由股東（股東會）、董事會、經理班子、職工代表大會和黨委決定的事項。主要包括以下內容：
（一）貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規和上級重要決定、指示的重要舉措；
（二）經營方針和經營計劃或者投資計劃、發展規劃及其實施方案；
（三）重大財務事項，包括年度財務預算、年度財務決算、利潤分配方案、虧損彌補方案；
（四）增加或者減少注冊資本；
（五）經營范圍及主營業務，變更主營業務（含與主營業務相關的各種資質的轉移）；
（六）公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式、設立分公司和辦事機構；
（七）收入分配，包括年度工資總額方案、薪酬分配與考核方案，職工分流安置、勞動保護和勞動保險等事關職工切身利益的重大事項；
（八）資產（股權）轉讓、劃轉、評估及引起國有股東股權比例變動等的事項；
（九）設立全資子公司、控股參股公司、受讓或轉讓股權、收購兼并、合資合作、對出資企業追加投入等對外投資的事項；
（十）發行可交換債券、股權質押、公開方式向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、采用非公開方式向特定對象發行股份等可能導致公司失去國有控股地位的事項；
（十一）與關聯方的交易事項；
（十二）重大資產對外租賃經營期限在3年（含）以上的事項；
（十三）組織結構設置和調整、人員編制，重要管理規章制度的制定、修改和廢除；
（十四）章程制定和修改；
（十五）重大法律糾紛、訴訟、仲裁和涉及安全穩定的重要舉措，應對重大突發事件的方案；
（十六）黨的建設、精神文明建設和企業文化建設中重要事項；
（十七）其他可能對國有資產出資人權益和對公司全局性工作產生重大影響的事項；
（十八）其他法律法規、政策及出資人或自治區國資委規定國有企業應采取集體決策的事項。
第四條 重要人事任免事項是指***直接管理的下屬單位（包括派出機構）領導人員及其他經營管理人員的職務調整等事項。主要包括以下內容：
（一）***本部中層以上經營管理人員和下屬單位（包括派出機構）領導班子成員的任免或聘用、解聘；
（二）推薦和外派董事會、監事會成員和經理班子成員、財務負責人；
（三）***領導副職和中層干部后備人才推薦或確定；
（四）其他重要人事任免事項。
第五條 重大項目安排事項是指對企業資產規模、資本結構、盈利能力以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排。主要包括以下內容：
（一）年度投資計劃和投資方案；
（二）未列入年度投資計劃的投資或超過年度投資計劃中該項目預計投資額10%以上的；
（三）融資計劃、銀行借貸、上市、發行債券等融資事項；
（四）從事股票、期權、期貨、證券等高風險金融業務；
（五）對所投資企業外的單位提供擔保或代開信用證，以及超出參股比例對所參股企業提供擔保和代開信用證；
（六）重要設備采購和技術引進、技術改造單項合同金額在50萬元人民幣以上的（含50萬元人民幣）；
（七）大宗物資和服務采購單項合同金額在20萬元人民幣以上的（含20萬元人民幣）；
（八）重大工程建設項目、施工單項合同估算價在100萬元人民幣以上的，或者項目總投資額在1000萬元人民幣以上的；
（九）其他對公司資產規模、資本結構、盈利能力以及生產設備、技術狀況等產生重要影響的事項。
第六條 大額度資金運作事項是指超過由企業或者履行國有資產出資人職責的機構所規定的企業領導人有權調動、使用的資金限額的資金調動和使用。主要包括以下內容：
（一）***用現金、實物、有價證券或無形資產等實施的資金運作行為，包括對外投資（含設立全資子公司、控股參股企業、受讓或轉讓股權、收購兼并、合資合作、對出資企業追加投入等）、固定資產投資（含基本建設、技術改造）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財等）等；
（二）對外大額捐贈、贊助等；
（三）除上述規定外的其他大額度資金運作事項。
第三章 決策原則和程序
第七條 實行并堅持黨委決策前置原則，即凡屬“三重一大”事項，除遇重大突發事件和緊急情況外，應先由***黨委召開黨委會研究同意之后，再提交領導班子會議、董事會集體討論決定，并不得以傳閱或個別征求意見等方式代替決策。研究決定“三重一大”事項要做到規范化、制度化、程序化，保證決策過程科學民主和決策結果公正合理。
第八條 “三重一大”事項決策前應做好充分醞釀準備。
（一）調查研究。“三重一大”事項決策前必須由承辦或有關部門在廣泛深入調查研究、充分聽取各方意見的基礎上提出方案和報告，經主管領導審閱同意后提交黨委和領導班子會議集體討論和決定。專業性強的事項應當事先充分聽取有關專家意見，必要時進行專家論證或咨詢、評估；與職工利益密切相關的事項須公示，研究決定企業改制以及經營管理方面的重大問題，涉及職工切身利益的重大事項、制定重要規章制度，應當聽取公司工會意見，并通過職工代表大會或其他形式聽取職工群眾的意見和建議。
（二）領導溝通。“三重一大”事項決策前，黨委和領導班子成員應通過合適的形式對有關議題進行醞釀和溝通，但不得作出決定或影響集體決策。董事會研究決定“三重一大”事項時，應事先經過公司黨委會研究同意和領導班子辦公會審議通過。
（三）會前告知。提請黨委會和領導班子會議審議的“三重一大”事項須按規定程序提出，除遇重大突發事件和緊急情況外，不得臨時動議。決策事項的有關材料要提前送達決策人員和其他需要事前知會決策事項的人員，保證其有必要時間了解相關情況。要做好會前溝通，必要時可事先聽取反饋意見。
（四）事前報告。決策事項應當由集團公司（出資人）決定的事項，應事先與集團公司（出資人）溝通好，聽取其意見。
第九條 “三重一大”事項決策要堅持集體討論和表決。
（一）“三重一大”事項黨委和領導班子決策會議上，各班子成員應認真履行職責，對決策事項逐個明確表示同意、不同意或緩議的意見，并說明理由，因故未到會的班子成員可用書面形式表達意見。黨委和領導班子主要負責人或主持會議的其他負責人應在其他班子成員充分發表意見的基礎上，最后發表結論性意見。
（二）“三重一大”事項會議要嚴格按照議題進行，一般不能臨時動議議題或表決事項，尤其不能臨時動議重大議題或重要人事任免事項。遇突發事件或緊急情況，由個人或少數人臨時決定的應在事后及時向黨委、公司辦公會、董事會報告；臨時決定人應當對決策負責，黨委、辦公會、董事會應當在事后按程序予以追認。經董事會授權，經理班子決策“三重一大”事項的，按照本意見執行。
（三）決策會議符合規定人數方可召開，原則上要半數以上（含半數）出席人員出席會議，涉及應當由集團公司（出資人）決定事項的或應當由企業職工（代表）大會審議通過事項的，應有三分之二以上（含三分之二）出席人員出席會議。
（四）“三重一大”事項需表決的應按規定進行表決。決定多個事項時，應當逐項進行表決。研究推薦、提名和決定人事任免、獎懲事項，應當逐項逐個表決。在決定重大問題時，對少數人的不同意見，應認真考慮。如存在嚴重分歧，應暫緩決定，并進一步調查研究，交換意見，再重新按集體決策程序進行表決。
（五）“三重一大”事項的討論決定，特別是班子成員的表決意見和理由等情況，應形成會議紀要。黨委和領導班子對“三重一大”事項的決策結果，應以書面形式通知有關職能部門、監督部門以及相關人員。
（六）有關職能部門、監督部門人員等可根據議題內容，列席領導班子決策“三重一大”事項的會議。對尚未公布的會議決策和需保密的會議內容，與會人員不得泄露。
（七）“三重一大”事項決策的情況要如實記錄，包括決策參與人、決策事項、決策過程、決策結論等，要以會議通知、議程、記錄、紀要、決定、備忘錄等形式留下文字資料，并存檔備案。
第十條 “三重一大”事項決策要結合實際情況貫徹落實。醞釀、決策、執行“三重一大”事項，應嚴格遵守以下規定：
（一）“三重一大”事項經決策后，公司負責人應當按照班子成員分工和職責組織實施。遇有分工和職責交叉的，由領導班子明確一名班子成員牽頭抓落實。會議作出決議后，應按照責任分工及時通知有關部門及相關人員執行。
（二）個人對集體決策有不同意見的，可以保留，但在沒有作出新的決策前，應無條件執行。同時，可按組織程序向上級組織反映意見。
（三）公司董事會、經理班子、黨委成員，應當貫徹黨組織的意見或決定。公司黨組織要團結帶領全體黨員和廣大職工群眾，推動決策的實施，并對實施中發現的與黨和國家方針政策、法律法規不符或脫離實際情況及時提出意見，如得不到糾正，應當向上級反映。
（四）個人不得擅自改變集體決策，確需變更的，應由黨委和領導班子重新作出決策；如遇重大突發事件和緊急情況作出臨時處置的，應在事后及時向黨委和領導班子報告，未完成事項如需重新作出決策的，經再次決策后，按新的決策執行。
第十一條 ***控股子公司集體決策的“三重一大”事項涉及母公司審批、決定事項或其他決策事項對母公司有重大影響的，應提前7天將決策事項及相關材料報告母公司，母公司要按本辦法規定對控股子公司報告事項作出決策，母公司派駐控股子公司的董事參與控股子公司決策的人員應當按照母公司的指示提出提案、發表意見、行使表決權，并將履行職責的情況和結果及時報告母公司。
第十二條 本辦法規定的“三重一大”事項按照國家法律法規、規章、規范性文件、政策及企業公司章程的規定，屬于按照出資人（或履行出資人職責機構）直接做出決定的事項，在經相關部門批準后生效。
第四章 回 避
第十三條 本辦法所稱回避人是指其本人、有直系血親及其他關系密切者與決策事項存在利害關系的決策參與人。
第十四條 回避人對決策事項應自動回避討論和表決，并不得以直接或間接方式影響其他決策者作出決定。
第十五條 本辦法所規定回避制度與國家相關干部回避制度規定不一致的，按國家相關制度執行。
第五章 監督檢查和責任追究
第十六條 ***紀檢監察機構在依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等紀律規定，結合年度考核進行監督檢查，作出評估，并向***黨委和上級紀檢監察機構報告時，應當將***領導人員執行“三重一大”決策制度的情況作為重點內容。
第十七條 “三重一大”決策事項經***集體決策后，按有關規定應當報集團公司（出資人）或政府有關部門審核、審批和備案的，應當按照集團公司（出資人）或政府有關部門規定的程序報審報備。
第十八條 ***領導人員違反“三重一大”決策制度的，應當依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和相關法律法規給予相應的處理，違反規定獲取的不正當經濟利益，應當責令清退；給公司造成經濟損失的，應當承擔經濟賠償責任。
第六章 附 則
第十九條 本辦法適用于***及其下屬企業及派出機構。
第二十條 本辦法由***辦公室負責解釋。
第二十一條 本辦法自頒發之日起實施。
（自2022年3月15日起實施）
