第一章 總 則
第一條 為進一步建立健全懲治和預防腐敗體系，健全權力運行監督和制約機制，構建長效懲防體系，不斷加大預防工作力度，扎實推進反腐倡廉建設，根據縣紀委關于開展廉政風險防范管理工作的要求，拓展從源頭上預防腐敗工作領域，科學、規范地開展檢查考核工作，切實發揮廉政風險防范管理工作的作用，進一步增強我局反腐倡廉工作實效，現結合我局工作實際，特制定本實施細則。
第二條 廉政風險與防控工作的指導思想是：堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，貫徹“三個更加注重”和“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，有效遏制和減少腐敗現象的發生，推動我局黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為我局改革、發展、穩定提供政治保障。
第三條 廉政風險防控工作的主要內容是：在全面查找風險點的基礎上，依據一定原則界定風險等級，根據不同風險級別提出相應的防范措施和監督檢查考核辦法，采取前期預警、中期防控、后期考核修正等措施，依托預警、防控、考核、修正四個環節的循環管理機制，形成對預防腐敗工作“內控防范有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據”的風險防控管理體系。
第四條 廉政風險防控管理的實施范圍包括局機關、下屬各單位領導干部及工作人員，重點是有行政權力的科室、單位及黨員干部職工。
第五條 按照黨風廉政建設責任制的要求，局主要領導對廉政風險防控管理工作負總責，局其它班子成員負責分管部門，廉政風險防控管理工作。各國土所，各股、局屬各單位主要負責人對本部門廉政風險防控管理工作負直接責任。
第六條 實施廉政風險防范管理，要按照分級管理、責權明確的原則，要求穩步推進。局紀檢組建立和推行預警、防控、考核、修正的循環管理機制，對廉政風險防范管理的整個實施過程進行系統管理。各國土所，各股、局屬各單位依照本辦法，結合部門實際，制定并執行廉政風險防控管理工作實施細則及相關制度。
第二章 組織機構
第七條 在局領導小組的統一領導下，分級建立廉政風險防控工作小組。小組作為常設兼職機構，負責廉政風險防控工作的統籌規劃、分層指導、全程督察、績效評估。
第八條 廉政風險防控工作領導小組下設辦公室，負責廉政風險防控工作的日常、具體工作，其主要職責是有關文件起草、具體業務指導、協調監督考核、及時收集資料、信息，為領導小組開展廉政風險防控工作當好參謀、助手。
第三章 廉政風險點的確定
第九條 廉政風險的確定就是要求各國土所，各股、局屬各單位結合本部門的具體工作任務，根據工作崗位上腐敗現象發生的特點，查找容易發生廉政風險問題的環節，確定相關廉政風險點位置和劃分風險等級，明確風險責任，制定相關風險防范管理的工作方案。
第十條 根據行政權力的特性及腐敗行為發生的一般特點和規律，相關基本風險點位置是：
1、掌控行政權力，可能利用其為他人帶來直接或間接、近期或分期的不當利益和好處，從中謀求私利的部門；
2、權力較大、較靈活，有自由裁量權的部門及工作崗位；
3、權力運行需要公開、需要民主決策、需要監察機構監察履行職責的部門及工作崗位；
4、沒有直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的部門及工作崗位。
第十一條 根據確定相關基本風險點位置和反腐倡廉工作實際，依據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的機率等因素，將查找出的廉政風險點按一級、二級、三級劃分。即：一級風險點（可能導致違法犯罪或嚴重違紀行為）、二級風險點（可能導致違紀或一般違法行為）和三級風險點（可能導致違規行為）。
第四章 廉政風險的預警
第十二條 廉政風險預警是指廉政風險防控工作領導小組辦公室通過群眾信訪、新聞傳媒、隨時抽查、定期向服務對象發放測評表等多種途徑，及時發現行政權力運行過程中的廉政問題，并對當事人進行廉政風險預警，提出整改要求。發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則的，發出三級預警，要求當事人在函件規定的時間內提交書面情況說明；發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則，且引起群眾不滿的，發出二級預警，要求當事人必須口頭說明情況，并接受質詢，在函件規定時間內整改；發現工作人員在行使行政權力過程中不遵守工作規則，造成嚴重后果的，發出一級預警，要求當事人接受誡勉談話，并在函件規定的時間內整改和提交書面整改報告。
第十三條 廉政風險預警分為隨時預警和定期預警。隨時預警是指行政權力風險防范領導小組采取不定期、多手段的監督檢查辦法，隨時對行使行政權力過程中廉政情況進行監督檢查。根據檢查和監控情況，及時發現征兆性、苗頭性問題，向當事人發布三級廉政風險預警函，并積極采取應急措施，努力把廉政風險消除在萌芽狀態。定期預警是指年終根據考核結果對發生廉政問題的當事人發出三級預警。
第五章 廉政風險的防控
第十四條 廉政風險防控就是在實施廉政風險防范管理過程中，各國土所，各股、局屬各單位根據查找的風險點及制定的相關防范管理工作方案，在進行思想教育的同時，建立和完善相關制度，加強管理和監控，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，防止腐敗現象發生。
第十五條 對在風險點崗位的黨員領導干部及風險崗位工作人員，要加強反腐倡廉思想道德教育，構筑黨員領導干部及風險崗位工作人員自省自勵的思想道德防線。要建立健全學習、教育制度，采取多種形式，對黨員領導干部及風險崗位工作人員進行正面教育、警示教育，規范日常行為。
第十六條 按照建立健全懲治和預防腐敗體系工作整體要求，各國土所，各股、局屬各單位在建立本部門懲防體系工作中，要根據相關風險防范管理工作方案，提出相應的防范和化解風險的具體措施，健全和完善相關制度，特別要制定對相關權力運行的管理和制約制度，規范其權力運行。
第十七條 完善綜合監督機制，加強對風險部門、風險崗位、風險事項的監督。對于一級風險行政權力，由紀委、監察局監督，主要負責同志管理并負責；對于二級風險行政權力，由局主要負責同志監督，各主管副局長管理并負責；對于三級風險行政權力，由局分管副局長監督，各部門負責人管理并負責。
第十八條 各國土所，各股、局屬各單位負責人，要經常檢查本部門廉政風險防控措施落實情況，發現問題，及時整改。廉政風險防控領導小組將不定期組織人員對各部門落實廉政風險防控措施的情況進行抽查。
第六章 廉政風險防范管理的考核
第十九條 廉政風險防范管理考核就是在實施廉政風險防范管理之后，按照廉政風險防范管理的考核標準，結合年終目標考核、干部述職述廉以及專項考核或調研檢查等方法，對廉政風險防范管理的落實情況進行檢查考核。其內容是：
1、領導重視。是否對廉政風險防范預警與防范管理工作重視，制度機制健全，責任分工明確，界定廉政風險準確，實施細則及相關制度能結合自身實際情況，具有較強的針對性和可操作性。
2、目標具體。實行廉政風險防范管理，責任是否明確，風險點確認是否具體、全面、客觀、準確，防控措施是否有較強的針對性、有效性、可操作性和約束力。
3、注重成效。政風行風是否有明顯好轉，職業道德、服務理念是否有明顯增強，測評群眾滿意度是否有所提高，制度、機制防范措施是否貫徹落實，風險點及輕微違規現象和行為是否得到了有效控制，有無重要來信來訪和越級上訪，有無違紀違法案件發生。
4、資料詳實。各項制度、機制、措施是否健全，文字材料是否齊全，臺帳是否明晰，記錄是否詳實，資料是否及時備案歸檔。
第二十條 廉政風險防范管理考核方法：
1、各部門按照考核標準每半年進行一次自查，重點是執行的效果，存在的問題。自查結束要填寫自我評估表格，撰寫總結報告并報局廉政風險防控工作領導小組辦公室。
2、按照黨風廉政責任制和《廉政風險防控實施細則》的規定，由局黨組派出綜合考察組，結合每年的綜合檢查考核，采取聽取主要負責人匯報、召開座談會、民主測評、查看相關材料等方式對廉政風險預警防控工作進行統一考核。
第二十一條 建立干部廉政檔案。領導小組辦公室建立全系統副科級以上干部廉政檔案。廉政檔案主要包括崗位職責廉政風險防范表，職務變動情況登記表，誡勉談話、警示提醒記錄，誡勉糾錯、責令整改通知書，回復組織函，批評通報，扣發年度考核績效工資記錄，組織處理情況，紀律處分情況，以及干部廉潔自律等相關材料。
第二十二條 廉政風險防控工作考核結果分為優秀、良好、及格、不及格四個檔次。對考核結果優秀的單位和個人給予綜合考評加分，在系統內予以通報表彰，對考核結果不及格的單位和個人以書面的形式下達整改通知，督促健全制度機制，完善措施，抓好落實并通過再次驗收。對經再次考核仍不合格的，要對相關人員進行必要的責任追究，直至采取組織措施或給予紀律處分。
第二十三條 將廉政風險防范管理的考核結果納入黨風廉政建設責任制檢查考評和綜合目標責任制兌現獎勵之中,并運用于干部的選拔、任用、崗位聘用、職務職稱晉升等參考范圍。
第二十四條 對廉政風險防范措施落實不力或者拒不執行的部門及個人，依據相關規定，追究主管領導、部門負責人和直接責任人的責任。對發生重大違紀違法案件，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，依紀依法追究直接領導和主要領導的責任。
第二十五條 本實施細則自發文之日起試行。
