（一）追求具有道德或法律權(quán)威的權(quán)力
中國(guó)① 對(duì)外關(guān)系理論的淵源，可以上溯到周代，乃至更遠(yuǎn)。然而，作為統(tǒng)一王朝構(gòu)建國(guó)際關(guān)系體系的實(shí)踐，則應(yīng)始于秦漢。秦朝匆匆滅亡，漢初則因社會(huì)凋敝而力不從心，所以，漢武帝時(shí)代是國(guó)際關(guān)系體系成型的重要時(shí)期。
這個(gè)國(guó)際關(guān)系體系，目標(biāo)在于建立中國(guó)王朝的中心領(lǐng)導(dǎo)地位，確定周邊各國(guó)同中國(guó)的尊卑秩序，以及各國(guó)之間交往的基本原則和禮儀規(guī)范。其理想目標(biāo)是建立中國(guó)同周邊國(guó)家的君臣關(guān)系，不但在國(guó)際政治上獲得最高的權(quán)威，而且獲得倫理道德上的巨大支持，成為國(guó)際正義的象征。這是把國(guó)內(nèi)政治體制運(yùn)用于國(guó)際關(guān)系之上。
然而，國(guó)際政治同國(guó)內(nèi)政治有著很大的差別，只要不是征服兼并敵國(guó)，就不可能像統(tǒng)治臣民一般統(tǒng)治別國(guó)。如果說(shuō)國(guó)內(nèi)政治的指向是權(quán)力的集中，那么，國(guó)際政治的指向正好相反，是權(quán)力的分散。而且，處于國(guó)家權(quán)力統(tǒng)治下的社會(huì)，可以建立起一種倫理道德規(guī)范。然而，在沒(méi)有統(tǒng)一權(quán)力中心的國(guó)際社會(huì)，不同的生產(chǎn)方式和生活習(xí)俗形成不同的文化傳統(tǒng)，難以建立統(tǒng)一的價(jià)值和道德體系。因此，國(guó)際關(guān)系表現(xiàn)得更加現(xiàn)實(shí)，更加凸顯出不同國(guó)家之間的利益關(guān)系。
面對(duì)眾多國(guó)家之間的現(xiàn)實(shí)利益關(guān)系，要建立某種形式的權(quán)力中心，首先要有強(qiáng)大的實(shí)力；其次要致力建立國(guó)際道德和價(jià)值準(zhǔn)則，它不像國(guó)內(nèi)道德那樣繁復(fù)而富于理想主義的感召，必須簡(jiǎn)潔明快，讓不同文化背景的民族或國(guó)家能夠接受或者理解，且具有可操作性。只有國(guó)際政治權(quán)力與國(guó)際道德準(zhǔn)則相輔相成，才能建立一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)際體系。如果無(wú)法建立獲得廣泛認(rèn)同的國(guó)際道德和價(jià)值準(zhǔn)則，國(guó)際體系及其領(lǐng)導(dǎo)者都無(wú)法穩(wěn)定。完全建立在實(shí)力基礎(chǔ)上的國(guó)際關(guān)系，必然是動(dòng)蕩不安的，一旦實(shí)力間的平衡被打破，便是動(dòng)亂與戰(zhàn)爭(zhēng)。
把“德化”的原則運(yùn)用于處理對(duì)外關(guān)系上。其實(shí)就是要憑借文化優(yōu)勢(shì)，依托國(guó)內(nèi)的政治原則和道德理念去建立國(guó)際道德與價(jià)值準(zhǔn)則，建構(gòu)國(guó)際體系，謀求長(zhǎng)期安定的國(guó)際環(huán)境，這是頗具遠(yuǎn)見(jiàn)的做法。當(dāng)然，“德化”并非脫離現(xiàn)實(shí)的空想主義，它所依恃的是強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力，包括軍事的、經(jīng)濟(jì)的實(shí)力，也包括外化為先進(jìn)制度的文化吸引力。在此基礎(chǔ)上，謀求建立君臣式的國(guó)際關(guān)系體系。換言之，古代中國(guó)王朝所追求的是具有道德或法律權(quán)威的權(quán)力，成為國(guó)際體系的領(lǐng)導(dǎo)者，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任和保護(hù)臣屬國(guó)的義務(wù)，扮演國(guó)際爭(zhēng)端的仲裁者角色。
因此，中國(guó)所謀求建立的以君臣關(guān)系為主導(dǎo)的國(guó)際體系，相對(duì)接近于西周的共主周王與諸侯國(guó)的關(guān)系，而非秦漢以后建立的中央集權(quán)式的君臣關(guān)系，這是由國(guó)內(nèi)政治傳統(tǒng)與國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)所決定的。誠(chéng)然，古代中國(guó)處理對(duì)外關(guān)系的思想與政策可以放在前述“中國(guó)”、“天下”漸次擴(kuò)大的延長(zhǎng)線上，然而，作為統(tǒng)一的國(guó)家致力建構(gòu)國(guó)際體系，則始于秦漢帝國(guó)。
（二）對(duì)外關(guān)系的理想目標(biāo)——君臣關(guān)系
秦朝建立了中國(guó)第一個(gè)中央集權(quán)的統(tǒng)一帝國(guó)，摒棄西周以來(lái)的封建制，實(shí)行郡縣制，中央權(quán)力直接滲透到地方，君權(quán)至上。同時(shí)，君權(quán)還具有來(lái)源于“天”的正統(tǒng)權(quán)威，賦予其權(quán)力的合法性。把君權(quán)貫徹于國(guó)際體系之中，不但可以使中國(guó)具有至高的政治權(quán)力，而且還具有道德的權(quán)威。因此，在國(guó)際體系中建立君臣關(guān)系，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是最有利的。
古代中國(guó)之所以能夠成功地在國(guó)際體系中建立起君臣關(guān)系，得益于中國(guó)在政治制度、經(jīng)濟(jì)、軍事和文化對(duì)周邊民族或國(guó)家所具有的巨大優(yōu)勢(shì)，特別是在東亞，當(dāng)秦漢帝國(guó)建立起來(lái)的時(shí)候，朝鮮半島和日本尚處于部落國(guó)家林立的狀態(tài)，需要從秦漢輸入文化和技術(shù)，以提升自我。古代中國(guó)所具有的文化優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成為政治優(yōu)勢(shì)。
然而，國(guó)際關(guān)系中的君臣，不同于國(guó)內(nèi)政治中的君臣。國(guó)內(nèi)的臣，為直接統(tǒng)治下的人，而國(guó)際關(guān)系中的臣，卻是表示服屬的民族或者國(guó)家，故統(tǒng)治的方法不同。
“臣”本意為服從。然而，臣有個(gè)人，也有以部族乃至國(guó)家為單位的，這是重要的區(qū)別。《尚書(shū)·酒誥》記錄了周初戒酒誥詞：
越在外服，侯甸男衛(wèi)邦伯；越在內(nèi)服，百僚、庶尹、惟亞、惟服、宗工越百姓里居。
可知殷商已有內(nèi)服和外服的區(qū)分，《大盂鼎》銘文記載：“我聞殷墜令，佳殷邊侯甸與殷正百辟”，正可相互印證。西周繼承殷商的做法，王畿為內(nèi)服，其外為外服。參照前述五服之說(shuō)，內(nèi)外服雖然是空間上的遠(yuǎn)近之別，但就臣而言，內(nèi)服為周朝臣下，均為個(gè)人，而外服之臣則為諸侯國(guó)，故《儀禮·燕禮》唐賈公彥疏稱：“諸侯臣在鄉(xiāng)遂及采地者為外臣，在朝廷者為內(nèi)臣。”秦統(tǒng)一全國(guó)，朝臣擴(kuò)大到全國(guó)，原為外臣的諸侯國(guó)消滅了，個(gè)人出仕朝廷，均為內(nèi)臣。
值得注意的是，以團(tuán)體服屬于秦的情況并沒(méi)有消失。《法律答問(wèn)》：“使者（諸）侯、外臣邦”，[1](P229) 可知秦國(guó)之外有諸侯國(guó)，還有外臣邦。此外，在《法律答問(wèn)》還見(jiàn)到：
1.“臣邦人不安其主長(zhǎng)而欲去夏者，勿許。”可（何）謂“夏”？欲去秦屬是謂“夏”。
2.“真臣邦君公有罪，致耐罪以上，令贖。”可（何）為“真”？臣邦父母產(chǎn)子及產(chǎn)他邦而是謂“真”。可（何）為“夏子”？臣邦父，秦母謂殹（也）。
3.臣邦真戎君長(zhǎng)，爵當(dāng)上造以上……。
這三條關(guān)于“臣邦”的定義是相互關(guān)聯(lián)的。從第1條來(lái)看，秦之內(nèi)也有“臣邦”，故臣邦人不滿其主而要離去，同時(shí)也就離開(kāi)了夏（秦）。《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)》整理者將“臣邦”解釋為“少數(shù)民族”，似乎可以進(jìn)一步深入分析。因?yàn)榈?條法律顯示，屬于夷蠻戎狄之類異族者，稱作“臣邦真戎”。根據(jù)第2條，純屬“臣邦”人者，稱作“真臣邦”；臣邦人可以同秦人通婚，所產(chǎn)子屬于秦人。由此看來(lái)，臣邦有在秦之內(nèi)的特別政區(qū)，也有在秦之外的異族國(guó)家。特別政區(qū)之人，未必都是異族，應(yīng)該有一些是土著民。
就實(shí)際情況看，秦治下有特別政區(qū)“道”，[2] 為縣級(jí)行政區(qū)劃。《后漢書(shū)·百官五》記載：“凡縣主蠻夷曰道……皆秦制也。”西漢規(guī)定，道有32個(gè)。② 秦代可以找到17個(gè)。③ 秦道主要分布于原秦國(guó)舊地，尤其集中在隴西、蜀、北地等郡，這些地方正是土著民和異族聚居雜處的地區(qū)。[3] 由此可見(jiàn)，秦國(guó)對(duì)于未開(kāi)化和少數(shù)民族聚居的地方實(shí)行特殊的管理辦法，以利于他們逐漸適應(yīng)并融入秦王朝。以后的王朝也繼承了這個(gè)辦法。
秦律對(duì)道有法律規(guī)定：“道官相輸隸臣妾、收人，必署其已稟年日月，受衣未受，有妻毋（無(wú)）有。受者以律續(xù)食衣之。”[1](P110) 很明顯，道受秦法律管轄。值得注意的是，這條法律為《屬邦律》。根據(jù)《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)》整理者對(duì)此條法律的注釋，屬邦是管理少數(shù)民族的機(jī)構(gòu)，有秦兵器銘文為證。漢代因避劉邦名諱，改稱屬國(guó)、典屬國(guó)。屬邦亦即前引秦律所稱的“臣邦”，在秦統(tǒng)一全國(guó)之前就已經(jīng)出現(xiàn)。[4] 所謂“屬國(guó)”，《漢書(shū)·霍去病傳》顏師古注釋道：“不改其本國(guó)之俗而屬于漢，故號(hào)屬國(guó)。”其關(guān)鍵是不改變屬國(guó)原來(lái)的組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)、生活習(xí)俗，而服屬于秦、漢王朝。從實(shí)際事例來(lái)看，漢武帝在打敗匈奴之后，“乃分處降者于邊五郡故塞外，而皆在河南，因其故俗為屬國(guó)。”[5](P2483) 表明漢朝大規(guī)模征伐匈奴，目的并不是要直接占領(lǐng)其地，而是要匈奴臣服。故匈奴投降，向漢朝稱臣之后，漢朝即保留其原來(lái)的社會(huì)形態(tài)，置之長(zhǎng)城內(nèi)外。作為臣屬國(guó)，由此建立起君臣從屬關(guān)系。
臣邦可以放在秦國(guó)內(nèi)特殊政區(qū)的延長(zhǎng)線上理解。當(dāng)然，以部落或者國(guó)家為單位向秦服屬之“臣”，不同于秦國(guó)家機(jī)器中的內(nèi)臣，而屬于“外臣”。外臣并非空間上的內(nèi)外，而是政治關(guān)系上的內(nèi)外，在許多方面都能夠表現(xiàn)出來(lái)。例如在禮儀方面，《儀禮·大射》鄭玄注說(shuō)：“獻(xiàn)三官于阼階，別內(nèi)外臣也。”重要的是在國(guó)政上，“外臣不知朝事”，[6](P3185) 只是作為秦漢王朝在邊外的臣屬國(guó)，不介入中國(guó)的內(nèi)政。中原王朝對(duì)于臣屬國(guó)具有保護(hù)的責(zé)任，同時(shí)臣屬國(guó)對(duì)中國(guó)也要承擔(dān)一定的義務(wù)。《漢書(shū)》散見(jiàn)片斷記述：
丞相長(zhǎng)史任敞曰：“匈奴新困，宜使為外臣，朝請(qǐng)于邊。” （卷94上《匈奴傳上》）
會(huì)孝惠、高后天下初定，遼東太守即約滿為外臣，保塞外蠻夷，毋使盜邊；蠻夷君長(zhǎng)欲入見(jiàn)天子，勿得禁止。以聞，上許之。（卷95《朝鮮傳》）
可知外臣居于邊裔，必須安輯所部，定期入朝，捍衛(wèi)中國(guó)邊塞，確保道路暢通，使得周邊其他國(guó)家能夠前往中國(guó)朝見(jiàn)。
（三）宗法倫理與血緣紐帶
君臣關(guān)系是古代中國(guó)王朝希望達(dá)到的理想目標(biāo)。政治上的君臣關(guān)系，是血緣關(guān)系中的父子關(guān)系。《尚書(shū)·洪范》說(shuō)：“天子作民父母，已為天下王。”需要說(shuō)明的，是中國(guó)家長(zhǎng)的權(quán)力在古代并不大，所謂“作民父母”，強(qiáng)調(diào)的是愛(ài)民如子，仁慈治天下。直到專制主義強(qiáng)化之后，由于國(guó)家權(quán)力的積極支持，父權(quán)和夫權(quán)才大大加強(qiáng)，到明清時(shí)期與君權(quán)互為表里，共同構(gòu)成專制統(tǒng)治的支柱。因此，不同時(shí)代的父子關(guān)系有著相當(dāng)大的差別。
早期在君臣的政治關(guān)系上加上父子的宗法關(guān)系，更多是為了通過(guò)血緣的紐帶，既強(qiáng)化雙方的聯(lián)系，又使得森嚴(yán)的政治秩序變得富于親情而柔性化。漢朝與匈奴的關(guān)系是很好的說(shuō)明。漢初高祖劉邦出征匈奴，受挫于白登。忍辱改行和親，以宗室之女出嫁單于，雙方約為兄弟關(guān)系。此后歷文、景兩代，均保持與匈奴的和親關(guān)系。故匈奴單于說(shuō)：“我兒子，安敢望漢天子！漢天子，我丈人行。”[7](P3777) 于公，雙方約為兄弟；于私，漢皇帝與匈奴單于為翁婿。漢武帝打敗匈奴，直到漢宣帝甘露二年（公元前52年），匈奴單于稱臣入朝。漢元帝以王昭君出嫁匈奴單于，雙方在國(guó)家關(guān)系上為君臣，在家庭關(guān)系上為翁婿。
從家庭輩分來(lái)看，通過(guò)宗女出嫁，雙方結(jié)成翁婿關(guān)系，到下一代，就成為甥舅關(guān)系。在中國(guó)，把血緣關(guān)系同政治關(guān)系緊密結(jié)合，有著悠久的傳統(tǒng)。僅就西周的情況來(lái)看，其封建制是建立在婚姻宗法關(guān)系之上的，范文瀾先生歸納道：
周制同姓百世不通婚姻，這樣，各國(guó)間同姓既是兄弟，異姓多是甥舅，彼此都有血統(tǒng)關(guān)系，可以加增相互間的聯(lián)系。周天子稱同姓諸侯為伯父叔父，稱異姓諸侯為伯舅叔舅。諸侯在國(guó)內(nèi)稱異姓卿大夫?yàn)榫恕Ｏ胍?jiàn)有宗的庶民與無(wú)宗的庶民相互通婚姻，同樣也保有甥舅關(guān)系。上起天子，下至庶民，在宗法與婚姻的基礎(chǔ)上，整個(gè)社會(huì)組織貫徹著封建精神。[8](P136)
西周用血緣宗法關(guān)系同封建制相結(jié)合，處理同諸侯的關(guān)系，也用以處理多民族復(fù)雜的種族與政治關(guān)系，成功地將他們?nèi)跒橐惑w，構(gòu)成西周統(tǒng)治下的“諸夏”。西周成功的歷史經(jīng)驗(yàn)，為后代所借鑒，用于處理國(guó)家間的關(guān)系。從君臣、父子、翁婿、兄弟、甥舅等各種關(guān)系中，都可以看到歷史傳統(tǒng)的烙印。
（一）冊(cè)封的類型
漢朝同匈奴的君臣關(guān)系，是通過(guò)雙方的軍事較量實(shí)現(xiàn)的。實(shí)際上，中國(guó)古代帝國(guó)建立國(guó)際體系，也有不少是不依靠軍事手段，而是在國(guó)家強(qiáng)盛的實(shí)力基礎(chǔ)上，通過(guò)優(yōu)勢(shì)的文化與制度的傳播影響，讓周邊國(guó)家在同中國(guó)的交往中獲得好處而被吸引。從而融入這個(gè)國(guó)際體系之中。
在這個(gè)國(guó)際體系中，中國(guó)古代王朝同周邊國(guó)家的關(guān)系，通過(guò)冊(cè)封的形式來(lái)確立。受冊(cè)封的國(guó)家，雖然在不同程度上接受中國(guó)文化而受到影響，但都保持原有的社會(huì)組織形態(tài)不變，國(guó)王獨(dú)立行使政治權(quán)力，只是在對(duì)外關(guān)系上要接受冊(cè)封國(guó)制定的若干基本準(zhǔn)則，以有所約束。
根據(jù)各個(gè)地區(qū)的重要性，以及中國(guó)古代王朝實(shí)際控制力的強(qiáng)弱，冊(cè)封的實(shí)際形態(tài)有所不同，至少可以區(qū)分出三種形態(tài)。
第一種，中國(guó)古代王朝勢(shì)力可及，該地區(qū)缺少其他堪與中國(guó)抗衡的強(qiáng)國(guó)，且屬于可以實(shí)行農(nóng)耕、土著定居的地區(qū)。例如，西南地區(qū)的夜郎國(guó)和滇國(guó)，西漢建元六年（公元前135年）漢使者赴夜郎國(guó)，“厚賜，諭以威德，約為置吏，使其子為令。”漢滅南粵之后，“夜郎遂入朝，上以為夜郎王。”同時(shí)，漢軍兵臨滇國(guó)，“滇舉國(guó)降，請(qǐng)置吏入朝，于是以為益州郡，賜滇王印，復(fù)長(zhǎng)其民。西南夷君長(zhǎng)以百數(shù)，獨(dú)夜郎、滇受王印。”④ 夜郎國(guó)和滇國(guó)固然都獲得漢朝冊(cè)封，但是，漢朝在西南大量設(shè)置郡縣，只是保留其原來(lái)的社會(huì)形態(tài)，由夜郎國(guó)王和滇王治理。因此，他們同漢朝的關(guān)系，要比西域樓蘭國(guó)更加緊密，獨(dú)立性也更低。至于西南地區(qū)數(shù)以百計(jì)的“君長(zhǎng)”，比不上夜郎國(guó)和滇國(guó)人多地廣，所以得不到冊(cè)封，被置于漢朝特別政區(qū)的管理之下。
第二種，中國(guó)古代王朝勢(shì)力可及，但該地區(qū)的生產(chǎn)、生活形態(tài)頗不相同，故保留較大的獨(dú)立性。例如樓蘭國(guó)，漢武帝通西域，樓蘭“降服貢獻(xiàn)……（征和元年）樓蘭王死，國(guó)人來(lái)請(qǐng)質(zhì)子在漢者，欲立之……樓蘭更立王，漢復(fù)責(zé)其質(zhì)子……（元鳳四年）乃立尉屠耆為王，更名其國(guó)為鄯善，為刻印章，賜以宮女為夫人。”[9](P3877－3878) 從這段記載可以得出以下幾點(diǎn)：
1.臣服國(guó)的國(guó)王或者由漢朝冊(cè)立，或者接受漢朝的冊(cè)封。綜合后代的眾多事例來(lái)看，由中國(guó)古代王朝冊(cè)立者少見(jiàn)，屬于特殊情況，一般都是承認(rèn)其既立的國(guó)王，予以冊(cè)封。
2.中國(guó)古代王朝頒給受冊(cè)封國(guó)王印章，作為憑證，接納其進(jìn)入中國(guó)古代王朝主導(dǎo)的國(guó)際體系。
3.受封國(guó)必須承擔(dān)朝貢、質(zhì)子等義務(wù)。
北方及西方國(guó)家，大多屬于這種類型。他們基本上屬于游牧或半游牧國(guó)家，在許多方面難以接受中國(guó)的禮儀制度。而且，他們的流動(dòng)性很大，中國(guó)古代王朝既不易控制他們，也不易有效保護(hù)他們。如樓蘭周?chē)€有其他強(qiáng)勢(shì)國(guó)家，諸如匈奴對(duì)其影響頗大，因此，樓蘭對(duì)漢朝的關(guān)系受到其他外部影響頗大。
第三種，中國(guó)古代王朝勢(shì)力難及的地區(qū)，例如倭國(guó)，“分為百余國(guó)，以歲時(shí)來(lái)獻(xiàn)見(jiàn)。”[10](P1658) 西漢是否予以冊(cè)封，記載不詳。然而，到了東漢，《后漢書(shū)·東夷傳》明確記載：“建武中元二年，倭奴國(guó)奉貢朝賀，使人自稱大夫，倭國(guó)之極南界也。光武賜以印綬。”對(duì)于這類主動(dòng)前來(lái)朝貢的邊遠(yuǎn)國(guó)家，中國(guó)古代王朝基本持歡迎的態(tài)度，予以冊(cè)封，盡量納入國(guó)際體系中，確保周邊環(huán)境的和平穩(wěn)定。如同在東漢建武年間，“東夷諸國(guó)皆來(lái)獻(xiàn)見(jiàn)。二十五年，夫馀王遣使奉貢，光武厚答報(bào)之，于是使命歲通。……永寧元年，乃遣嗣子尉仇臺(tái)詣闕貢獻(xiàn)，天子賜尉仇臺(tái)印綬金彩。”
同樣的冊(cè)封，與中國(guó)古代王朝的緊密程度不同，構(gòu)成三個(gè)層次。這同中國(guó)古代王朝的控制力緊密相關(guān)，也同空間距離頗有關(guān)系。距離近，控制力強(qiáng)，中央王朝往往在該地設(shè)置相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，派駐官員，甚至征發(fā)土調(diào)兵役。距離遠(yuǎn)，中央鞭長(zhǎng)莫及，則受冊(cè)封國(guó)獨(dú)立性增強(qiáng)，雖然服從中國(guó)古代王朝確立的國(guó)際規(guī)則，但沒(méi)有多少實(shí)際義務(wù)，也不承擔(dān)貢納。對(duì)于遠(yuǎn)國(guó)，中央王朝還是盡可能履行冊(cè)封儀式，以昭示中央的權(quán)威和雙方的上下關(guān)系，哪怕是名義上的。例如南朝劉宋專門(mén)派遣使者到呵羅單國(guó)、婆皇國(guó)、婆達(dá)果等遠(yuǎn)邦，“策命”其王。⑤ 由國(guó)家間權(quán)力關(guān)系決定的不同類型的冊(cè)封，自近及遠(yuǎn)，構(gòu)成猶如太陽(yáng)系的國(guó)際體系，拱衛(wèi)中央王朝，也維持整個(gè)體系的秩序與和平。
受冊(cè)封國(guó)王，中國(guó)古代王朝會(huì)頒給印信，這從出土文物可以獲得實(shí)證。1956年云南晉寧石寨山滇王墓（六號(hào)墓）出土了“滇王之印”，金質(zhì)，蛇鈕，高1.8厘米，邊長(zhǎng)2.3厘米，重89.5克，現(xiàn)收藏于中國(guó)國(guó)家博物館。東漢賜予倭王的印發(fā)現(xiàn)得更早，1784年，日本福岡縣志賀島農(nóng)民甚兵衛(wèi)在挖水溝時(shí)掘得“漢委奴國(guó)王”印，同樣是金質(zhì)，蛇鈕，邊長(zhǎng)2.3厘米，高2.2厘米，重108.7克。兩方印形制基本相似，可以為證。
印章不但是冊(cè)封的證明，還是受冊(cè)封國(guó)朝貢以及上表時(shí)使用的憑證。接受了印章，同時(shí)也就接受了中國(guó)王朝規(guī)定的外交文書(shū)格式和外交禮儀。所以，一旦中國(guó)王朝發(fā)生更替，就要重新頒發(fā)新的印章。王莽篡漢，專門(mén)派遣使者前往匈奴，“諭曉以受命代漢狀，因易單于故印”。[11](P3820) 換新印，其意義在于表明歸屬新王朝。魏代東漢，重新冊(cè)封倭邪馬臺(tái)國(guó)王卑彌呼“親魏倭王”稱號(hào)，頒給紫綬金印。⑥
（二）冊(cè)封的內(nèi)臣化傾向
西晉王朝在“八王之亂”的內(nèi)訌和五胡入侵的外患雙重打擊下傾覆，東晉播遷江南，從此，中國(guó)南北陷入長(zhǎng)期的戰(zhàn)亂之中。中國(guó)王朝的覆滅，就對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響而言，首先是漢朝建立的國(guó)際體系毀于一旦，東亞失去了可以制衡各方的權(quán)力中心，造成各國(guó)憑借實(shí)力相互交侵的局面，國(guó)家間關(guān)系主要以軍事力量來(lái)決定。中國(guó)北方和南方先后建立的多個(gè)政權(quán)，都不具有控制全局的實(shí)力和威望，重建東亞國(guó)際體系的任務(wù)要等到隋唐帝國(guó)統(tǒng)一中國(guó)之后才得以完成。
然而，在南方先后建立的東晉、宋、齊、梁、陳五朝，雖然不具有影響北方周邊國(guó)家的軍事力量，但是，南朝擁有的政治正統(tǒng)性和文化優(yōu)勢(shì)，依然對(duì)周邊國(guó)家產(chǎn)生了不同程度的影響和吸引力。而北方政權(quán)憑借相對(duì)強(qiáng)大的軍事實(shí)力，也對(duì)周邊國(guó)家產(chǎn)生影響。所以，南北朝仍然維持著對(duì)周邊國(guó)家的冊(cè)封。雖然形式重于實(shí)質(zhì)，卻也不無(wú)意義。
需要注意的，是根據(jù)中國(guó)內(nèi)部的變化，冊(cè)封形式也出現(xiàn)了新的因素。
首先，是封號(hào)的軍事化。以倭國(guó)為例，東漢封之為“漢委奴國(guó)王”，曹魏封之為“親魏倭王”，宋文帝封之為“安東將軍、倭國(guó)王”，順帝時(shí)加封至“使持節(jié)、都督倭、新羅、任那、加羅、秦韓、慕韓六國(guó)諸軍事，安東大將軍，倭王”。“倭王”之前，全部是軍職稱號(hào)。
這同國(guó)內(nèi)官制的變化相吻合。西晉滅亡以后，中國(guó)全境陷入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，軍事優(yōu)先，各地紛紛以軍統(tǒng)政，故地方官或者以軍人出任，或者帶將軍號(hào)。重要的州刺史開(kāi)幕府，中央政府亦令其持節(jié)，以提升品級(jí)，加重權(quán)威。沒(méi)有帶將軍號(hào)的州刺史受輕視，稱作“單車(chē)刺史”，位卑權(quán)輕。因此，以軍統(tǒng)民，地方官帶將軍號(hào)是戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期普遍的現(xiàn)象。這種情況也反映到對(duì)外關(guān)系上。南北政權(quán)冊(cè)封外國(guó)君長(zhǎng)多加將軍號(hào)，以示隆重，否則地位顯輕。把將軍號(hào)封給外國(guó)君長(zhǎng)，就是在這種背景下出現(xiàn)的。就目前保存不完整的史料記載來(lái)看，開(kāi)此先例者為胡族政權(quán)。前趙劉曜戰(zhàn)勝氐羌酋長(zhǎng)權(quán)渠，“以權(quán)渠為征西將軍、西戎公”；此后又封仇池氐羌酋長(zhǎng)楊難敵“為使持節(jié)、侍中、假黃鉞、都督益寧南秦涼梁巴六州隴上西域諸軍事、上大將軍、益寧南秦三州牧、領(lǐng)護(hù)南氐校尉、寧羌中郎將、武都王。”[12](P2689、2691) 五胡建立的政權(quán)，不受漢族制度約束，更不視胡族為“外”，故能不分內(nèi)外地將國(guó)內(nèi)官銜對(duì)外封授。
漢族政權(quán)把將軍號(hào)對(duì)外封授者，始見(jiàn)于東晉，紀(jì)年明確地記載為：
簡(jiǎn)文帝成安二年正月，百濟(jì)王遣使貢方物。六月，遣使拜百濟(jì)王馀句為鎮(zhèn)東將軍，樂(lè)浪太守。
孝武帝太元十一年以百濟(jì)王世子馀暉為使持節(jié)都督、鎮(zhèn)平將軍、百濟(jì)王。[13](P11329)
成安二年為372年，太元十一年為386年。313年，樂(lè)浪郡被高句麗攻陷。成安二年，簡(jiǎn)文帝策命百濟(jì)王繼任樂(lè)浪太守，未見(jiàn)冊(cè)封其為百濟(jì)王，故可以將此條記載視作國(guó)內(nèi)官封，具有令其收復(fù)樂(lè)浪的含義。實(shí)際上，前一年百濟(jì)進(jìn)攻平壤，打死高句麗國(guó)王，大勝后遣使到東晉朝貢，故有簡(jiǎn)文帝授予百濟(jì)王為樂(lè)浪太守的任命。此任命并非毫無(wú)實(shí)際意義的遙授虛封。14年之后，武帝明確冊(cè)封馀暉為百濟(jì)王。此時(shí)，對(duì)外封號(hào)軍事化已經(jīng)基本定型了。
其次，對(duì)外冊(cè)封不僅帶將軍號(hào)，而且授予國(guó)內(nèi)陸方官職。《南史·高句麗傳》記載：
晉安帝義熙九年，高麗王高璉遣長(zhǎng)史高翼奉表，獻(xiàn)赭白馬。晉以璉為使持節(jié)、都督營(yíng)州諸軍事、征東將軍、高麗王、樂(lè)浪公。宋武帝踐阼，加璉征東大將軍，馀官并如故。三年，加璉散騎常侍，增督平州諸軍事。
營(yíng)州、平州都是國(guó)內(nèi)的州。其實(shí)，東晉封高句麗王為平州刺史要更早，《北史·高麗傳》記載：“晉永嘉之亂，鮮卑慕容廆據(jù)昌黎大棘城，元帝授平州刺史。”平州陷落于鮮卑，東晉不承認(rèn)五胡政權(quán)的合法性，依然以國(guó)家最高統(tǒng)治者自居，特意將平州授予高句麗，以期“以夷制夷”，令高句麗收復(fù)平州。站在東晉的立場(chǎng)，這是對(duì)臣屬的任命。至義熙九年（413年），北魏已經(jīng)奪取北方大部，與北燕對(duì)峙，東晉再次以此州職授予高句麗王，顯然是希望高句麗從背后牽制北方政權(quán)，這當(dāng)然只是東晉的一廂情愿。此后，劉宋也沿襲東晉遙授高句麗王都督營(yíng)州、平州諸軍事。[14] 然而無(wú)論是營(yíng)州還是平州，先后在鮮卑諸燕國(guó)或者北魏的控制之下，不曾隸屬于東晉南朝。故東晉南朝的冊(cè)封，完全是以他人領(lǐng)地相授虛封，不具有實(shí)質(zhì)意義。⑦
像這類地方官職的虛封，此時(shí)期十分常見(jiàn)。南朝封鄧至國(guó)王“持節(jié)，平北將軍，西涼州刺史”；河南王在晉宋之間來(lái)到江南，“授官爵”，至齊受封“使持節(jié)、都督西秦、河、沙三州、鎮(zhèn)西將軍、護(hù)羌校尉、西秦、河二州刺史。”[15] 封號(hào)中的州，都不在南朝管轄之下，所以，都是虛封。
北朝政權(quán)同樣將國(guó)內(nèi)州郡官銜對(duì)外封授。上述劉曜封氐羌酋長(zhǎng)楊難敵為“益寧南秦三州牧”；北魏封蠻酋長(zhǎng)“豹為安遠(yuǎn)將軍、江州刺史、順陽(yáng)公”[16](P3149) 等等也同樣是虛封。
如上分析，對(duì)外冊(cè)封的將軍號(hào)和地方官職都屬于虛封，是在中國(guó)動(dòng)亂、南北政權(quán)紛爭(zhēng)的背景下產(chǎn)生的。然而，虛封也具有一定的意義，顯示出外臣封號(hào)的內(nèi)臣化。將軍號(hào)和地方官職都屬于國(guó)內(nèi)官職序列。中國(guó)動(dòng)亂，統(tǒng)一的權(quán)力中心瓦解，對(duì)于邊疆國(guó)家的政治、軍事控制力基本喪失，影響力大減，在這種形勢(shì)下將國(guó)內(nèi)官職、特別是地方官職拿來(lái)封授外國(guó)君長(zhǎng)，顯現(xiàn)盡量拉攏他們和“天下一家”的姿態(tài)，以維持國(guó)際關(guān)系。實(shí)際上，這是“羈縻”政策在特殊形勢(shì)下的變化。
（三）關(guān)于“冊(cè)封體制”
日本學(xué)者西島定生指出，在古代東亞存在著一個(gè)以中國(guó)王朝為中心的冊(cè)封體制，⑧ 中國(guó)通過(guò)對(duì)周邊國(guó)家的冊(cè)封，建構(gòu)君臣隸屬關(guān)系。西島定生的冊(cè)封體制論，批判了東亞各國(guó)不存在結(jié)構(gòu)性關(guān)系的見(jiàn)解，試圖從整體上把握具有內(nèi)在聯(lián)系性的東亞世界，給予學(xué)界很大的啟發(fā)，引起了熱烈的討論，成為日本研究古代東亞世界的基本見(jiàn)解之一。
然而，如上所述，中國(guó)古代王朝致力建構(gòu)的是以君臣關(guān)系為核心的體系，冊(cè)封只是確定君臣關(guān)系的一種形式。因此，用冊(cè)封這種形式來(lái)概括古代東亞世界的關(guān)系模式，頗有問(wèn)題。
首先，古代東亞的國(guó)際關(guān)系，仍然是一種國(guó)家間的權(quán)利關(guān)系。中國(guó)古代王朝在其中致力建構(gòu)的是中國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際體系，其所追求的并不是征服和奴役，而是通過(guò)確立國(guó)際道德原則來(lái)樹(shù)立中國(guó)在其中的領(lǐng)導(dǎo)地位，并獲得具有道德法律權(quán)威的最高權(quán)利，確定交往的基本禮儀和規(guī)則，盡量把所能接觸到的國(guó)家納入這一體系中。成為中國(guó)古代王朝的外臣，用一種國(guó)際體系來(lái)確保國(guó)際關(guān)系的秩序及其和平穩(wěn)定。這是東亞世界政治關(guān)系的基本方面。用先進(jìn)的文化與制度建立東亞世界的政治權(quán)利和文化中心，其文化至上和用文化吸引、進(jìn)而改造周邊國(guó)家以建立共同文化基礎(chǔ)的原則，是東亞世界不同于其他文明圈的基本特點(diǎn)。因此，進(jìn)入這一國(guó)際體系，意味著接受并服從一種政治文化體系，而與其成員國(guó)和平相處，并不是被征服。這一國(guó)際體系催生出東亞文化圈。
其次，東亞各國(guó)同中國(guó)的關(guān)系形式，并不局限于冊(cè)封。對(duì)外冊(cè)封，指的是冊(cè)封對(duì)象國(guó)君主為國(guó)王。如上所述，即使是冊(cè)封，也有不同的層次區(qū)別。實(shí)際上，在西南和東北地區(qū)，可以見(jiàn)到前往中國(guó)朝貢的國(guó)家甚多，而獲得冊(cè)封者較少，中國(guó)王朝有選擇地冊(cè)封若干在當(dāng)?shù)叵鄬?duì)強(qiáng)大而有影響的國(guó)家，作為控制或者影響一個(gè)地區(qū)的戰(zhàn)略支撐點(diǎn)。
在此之外，還存在著大量未冊(cè)封的國(guó)家或者部族，他們根據(jù)中國(guó)實(shí)際控制力而獲得不同的待遇。東漢時(shí)期，高句麗進(jìn)犯玄菟和遼東郡，幽州刺史并玄菟、遼東郡守“發(fā)廣陽(yáng)、漁陽(yáng)、右北平、涿郡屬國(guó)三千余騎同救之……夫馀王遣子尉仇臺(tái)將二萬(wàn)余人，與州郡并力討破之。”[17](P2815) 值得注意的不僅是受冊(cè)封國(guó)有協(xié)助中國(guó)王朝共同討伐反叛，如受冊(cè)封的夫馀國(guó)；還需要注意在東北地區(qū)大量分布著“屬國(guó)”。所謂“屬國(guó)”，也就是那些未被冊(cè)封的部族，被納入前述秦漢以來(lái)安置未開(kāi)化民及少數(shù)民族的“道”、“屬國(guó)”的制度之中。“道”、“屬國(guó)”既用于國(guó)內(nèi)，也擴(kuò)大適用于處置周邊部族，維持部族原來(lái)的社會(huì)形態(tài)，又受到中國(guó)古代王朝一定程度的控制，主要表現(xiàn)在政治服從方面。“道”和“屬國(guó)”的獨(dú)立性和地位要低于受冊(cè)封國(guó)。
冊(cè)封關(guān)系只是君臣權(quán)力關(guān)系的表現(xiàn)形式，僅此不足以涵蓋古代東亞世界的各種關(guān)系形態(tài)。
（四）羈縻政策與羈縻州
實(shí)際上，冊(cè)封也好，“道”和“屬國(guó)”也罷，反映出兩個(gè)原則。第一，是通過(guò)文化、制度和先進(jìn)的生產(chǎn)方式，逐步改造周邊國(guó)家或者部族的原則，這種思想由來(lái)已久。秦漢統(tǒng)一帝國(guó)建立之后，漢武帝經(jīng)營(yíng)四方，繼承并發(fā)展了古代對(duì)外關(guān)系的思想和政策，建構(gòu)了比較完整的對(duì)外關(guān)系體制及其理論。當(dāng)時(shí)，丞相黃霸等人提出：“圣王之制，施德行禮，先京師而后諸夏，先諸夏而后夷狄”，[18](P3282) 就是此原則的表述。第二，是羈縻的原則。對(duì)于尚未被改造的部族，亦即所謂的夷狄，一方面要嚴(yán)“夷夏之防”，將他們同漢族區(qū)隔開(kāi)來(lái)，實(shí)行不同的制度，以防止他們破壞中國(guó)的尊卑等級(jí)秩序，以及游牧漁獵生產(chǎn)方式對(duì)農(nóng)耕社會(huì)的沖擊。另一方面，則要予以懷柔，令其“慕義而貢獻(xiàn)，則接之以禮讓”，[11](P3834) 這就是所謂的羈縻政策。《史記·司馬相如傳》所錄司馬相如文章說(shuō)：
天子之于夷狄也，其義羈縻，勿絕而已。
《史記索隱》解釋道：
羈，馬絡(luò)頭也。縻，牛韁也。言制四夷如牛馬之受羈縻也。
為什么一方面要嚴(yán)格區(qū)隔華夷，另一方面又要盡量籠絡(luò)他們呢？司馬相如指出：“夷狄殊俗之國(guó)，……內(nèi)之則犯義侵禮于邊境，外之則邪行橫作”，所以要“博恩廣施，遠(yuǎn)撫長(zhǎng)駕”，給予特殊待遇和好處，既不要過(guò)于親近，以免受到不符合禮制的習(xí)俗影響，也不要引起他們疏離怨恨，而是讓他們圍繞于周?chē)蔀槠琳希瑥亩@得安定的周邊形勢(shì)。在雙方交往上，西漢御史大夫蕭望之提出若干原則：
不與約誓，不就攻伐；約之則費(fèi)賂而見(jiàn)欺，攻之則勞師而招寇。其地不可耕而食也，其民不可臣而畜也，是以外而不內(nèi)，疏而不戚，政教不及其人，正朔不加其國(guó)；來(lái)則懲而御之，去則備而守之。其慕義而貢獻(xiàn)，則接之以禮讓，羈靡不絕，使曲在彼。[11](P3834)
羈縻政策一方面是以往安置少數(shù)民族成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，另一方面也是從漢武帝經(jīng)營(yíng)四方的成敗經(jīng)驗(yàn)中歸納出來(lái)的行之有效的方法。對(duì)于不順從的周邊國(guó)家，一味動(dòng)用武力征伐，討平之后還要派駐軍隊(duì)，費(fèi)用巨大，國(guó)內(nèi)不堪重負(fù)，會(huì)激起動(dòng)亂，得不償失。反而不如恩威并施，羈縻籠絡(luò)來(lái)得有利。這是一項(xiàng)經(jīng)過(guò)冷靜分析的上算的政策。所以漢武帝之后的統(tǒng)治者均采取此項(xiàng)政策。五胡十六國(guó)時(shí)期，氐族首領(lǐng)苻堅(jiān)建立前秦政權(quán)，以中華自居。道出羈縻政策的要義：
西戎荒俗，非禮義之邦。羈縻之道，服而赦之，示以中國(guó)之威，導(dǎo)以王化之法，勿極武窮兵，過(guò)深殘掠。[19](P2914)
亦即一方面“示以中國(guó)之威”，另一方面則“導(dǎo)以王化之法”，恩威并施，令夷狄畏威懷惠。
羈縻的第三點(diǎn)要義，在于因俗而治，正所謂“修其教不易其俗，齊其政不改其宜。”[20] 用制度、文化和技術(shù)引導(dǎo)并逐漸改變夷狄，而不直接進(jìn)行統(tǒng)治。在這方面，唐朝尤為成功，通過(guò)廣泛建立羈縻府州制度，極大地拓展了唐朝的國(guó)際影響。《新唐書(shū)·地理志七下》說(shuō)：
唐興，初未暇于四夷，自太宗平突厥，西北諸蕃及蠻夷稍稍內(nèi)屬，即其部落列置州縣。其大者為都督府，以其首領(lǐng)為都督、刺史，皆得世襲。雖貢賦版籍，多不上戶部，然聲教所暨，皆邊州都督、都護(hù)所領(lǐng)，著于令式。
唐朝近2／3的地區(qū)為羈縻府州，⑨ 這是羈縻政策的制度性發(fā)展。羈縻府州的設(shè)置，將許多外臣納入府州的地方制度之內(nèi)，且被授予國(guó)內(nèi)官職，促進(jìn)了“外臣的內(nèi)臣化”。⑩ 當(dāng)然，羈縻府州同國(guó)內(nèi)州郡還是有顯著的區(qū)別的，其首領(lǐng)擔(dān)任的官職可以世襲，保持相當(dāng)?shù)莫?dú)立性。
（五）朝貢
臣下對(duì)君主有朝貢的義務(wù)，在國(guó)際關(guān)系上也是如此。《周禮·秋官·大行人》記載：
邦畿方千里，其外方五百里，謂之侯服，歲壹見(jiàn)，其貢祀物；又其外方五百里，謂之甸服，二歲壹見(jiàn)，其貢嬪物；又其外方五百里，謂之男服，三歲壹見(jiàn)，其貢器物；又其外方五百里，謂之采服，四歲壹見(jiàn)，其貢服物；又其外方五百里，謂之衛(wèi)服，五歲壹見(jiàn)，其貢材物；又其外方五百里，謂之要服，六歲壹見(jiàn)，其貢貨物；九州之外，謂之番國(guó)，世壹見(jiàn)，各以其所貴寶為摯。
這是后人想象的周朝朝貢規(guī)定。周畿內(nèi)和諸侯最主要的義務(wù)是參加祭祀，進(jìn)貢所須物品。上古國(guó)家大事為祭祀和戰(zhàn)爭(zhēng)。和平年代，祭祀就是政治，就是服從和秩序。故進(jìn)貢更多是服從的表示，并非奴役性的掠奪。諸侯以外，則隨各地所產(chǎn)進(jìn)貢，沒(méi)有特別規(guī)定，屬于一種禮節(jié)。所以，周代朝貢最受重視的是政治性的服屬禮儀，具有中國(guó)的特色。
秦漢統(tǒng)一王朝建立以后，朝貢作為體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要形式，受到重視。對(duì)于外臣，最重要的是他們前來(lái)參加中國(guó)古代王朝的重要活動(dòng)，例如元旦、封禪等等，以表示政治服從。至于貢物，情況相當(dāng)復(fù)雜。在中央王朝控制力較強(qiáng)的地區(qū)，例如西南，以及與華人雜處的地區(qū)，要承擔(dān)一定的貢納。《晉書(shū)·食貨志》規(guī)定：“遠(yuǎn)夷不課田者輸義米，戶三斛，遠(yuǎn)者五斗，極遠(yuǎn)者輸算錢(qián)，人二十八文。”北朝政權(quán)也對(duì)遠(yuǎn)夷課賦役，《北史·獠傳》記載：“（北魏）彼謂北獠，歲輸租布……（北周）其與華人雜居者，亦頗從賦役。”然而，這些恐怕都是中央王朝在當(dāng)?shù)卦O(shè)有管理機(jī)構(gòu)，或者邊境附近能夠?qū)嶋H控制的地區(qū)，亦即半獨(dú)立或者獨(dú)立性不強(qiáng)的國(guó)家或者部族。也有不少是不輸貢納，反而從中央王朝獲得資助的，如《后漢書(shū)·烏桓?jìng)鳌酚涊d：“烏桓或愿留宿衛(wèi)，于是封其渠帥為侯王君長(zhǎng)者八十一人，皆居塞內(nèi)，布于緣邊諸郡，令招來(lái)種人，給其衣食。”所以，實(shí)際情況差別甚大，難以一概而言。
獨(dú)立性強(qiáng)的國(guó)家不輸貢納，前來(lái)朝貢時(shí)所帶的是禮節(jié)性、象征性的貢物。魏明帝景初二年，倭邪馬臺(tái)國(guó)遣使朝貢，“獻(xiàn)男生口四人，女生口六人，班布二匹二丈”。[21](P857) 這類進(jìn)貢由各國(guó)自主決定。
1.示富。為了讓朝貢國(guó)感受到中央王朝的強(qiáng)大和富裕，中國(guó)古代王朝煞費(fèi)苦心，從外國(guó)使者入關(guān)、沿途接待直到在首都覲見(jiàn)皇帝、參觀游覽，都充滿熱情，用心安排，展現(xiàn)軍容國(guó)威。使者回國(guó)時(shí)，再厚賜重賞。高規(guī)格的外交接待，并不是某位皇帝個(gè)人心血來(lái)潮或者好大喜功，而是用意頗深的精心安排，目的在于從國(guó)力、軍力上震懾外國(guó)，讓他們知難而不敢起反叛競(jìng)爭(zhēng)之心；同時(shí)，又在經(jīng)濟(jì)、制度和文化上吸引他們，令其常懷敬畏，仰慕學(xué)習(xí)。這種做法始于漢武帝，《史記·大宛列傳》記載：
是時(shí)上方數(shù)巡狩海上，乃悉從外國(guó)客，大都多人則過(guò)之，散財(cái)帛以賞賜，厚具以饒給之，以覽示漢富厚焉。於是大觳抵，出奇戲諸怪物，多聚觀者，行賞賜，酒池肉林，令外國(guó)客遍觀各倉(cāng)庫(kù)府藏之積，見(jiàn)漢之廣大，傾駭之。及加其眩者之工，而觳抵奇戲歲增變，甚盛益興，自此始。
此做法后代相襲成為外交慣例。
外國(guó)使節(jié)回國(guó)時(shí)，中國(guó)王朝更要給予厚賜。同樣以倭邪馬臺(tái)國(guó)為例，《三國(guó)志·魏書(shū)·倭人傳》記載，魏明帝詔書(shū)回賜：
今以絳地交龍錦五匹、絳地縐粟廚十張、蒨絳五十匹、紺青五十匹，答汝所獻(xiàn)貢直。又特賜汝紺地句文錦三匹、細(xì)班華罽五張、白絹五十匹、金八兩、五尺刀二口、銅鏡百枚、真珠、鉛丹各五十斤，皆裝封付難升米、牛利還到錄受。悉可以示汝國(guó)中人，使知國(guó)家哀汝，故鄭重賜汝好物也。
這份禮單，同倭邪馬臺(tái)國(guó)進(jìn)貢的“男生口四人，女生口六人，班布二匹二丈”，完全不成比例。顯然，接待外國(guó)使節(jié)，回賜物品，從經(jīng)濟(jì)角度計(jì)算是虧大本的，故示富也是羈縻的一種手段。
2.文化傳播與技術(shù)援助。中國(guó)在厚賜的同時(shí)，也應(yīng)對(duì)方國(guó)的要求，把典籍、歷法、兵器和技術(shù)產(chǎn)品相贈(zèng)，甚至派遣學(xué)者和技術(shù)工匠到國(guó)外，進(jìn)行文化傳播和技術(shù)支援。《宋書(shū)·夷蠻傳》說(shuō)：宋元嘉二十七年，百濟(jì)“表求《易林》、《式占》、腰弩，太祖并與之”；《南史·百濟(jì)傳》記載：梁武帝“中大通六年、大同七年，累遣使獻(xiàn)方物，并請(qǐng)《涅槃》等經(jīng)義、《毛詩(shī)》博士并工匠畫(huà)師等，并給之”。這樣的例子頗多，文化傳播、技術(shù)援助與“用夏變夷”的德治天下原則是一致的，同時(shí)也為東亞世界的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的文化基礎(chǔ)，既提升了周邊國(guó)家社會(huì)發(fā)展水平，也有利于以中國(guó)為中心的國(guó)際體系的穩(wěn)定。
然而，示富對(duì)于中國(guó)是一項(xiàng)沉重的負(fù)擔(dān)，更何況對(duì)于強(qiáng)大的王朝，朝貢的國(guó)家甚多，再富也不堪重負(fù)。所以，再回頭看前引《周禮·秋官·大行人》的記載，就可以明白為什么要規(guī)定外邦多少年一貢，屬于外臣的地區(qū)，大致上五年以上一貢，這是政治受經(jīng)濟(jì)制約的反映。至于對(duì)中國(guó)幾乎無(wú)足輕重的遙遠(yuǎn)國(guó)家，送一次厚禮讓他們銘記即可，可以不必再來(lái)，故說(shuō)“番國(guó)，世壹見(jiàn)”。對(duì)于外臣入朝，歷代多有限制，不勝枚舉，僅取一例為證。《晉書(shū)·苻堅(jiān)載記下》記載：
車(chē)師前部王彌窴、鄯善王休密馱朝于堅(jiān)，堅(jiān)賜以朝服，引見(jiàn)西堂。寘等觀其宮宇壯麗，儀衛(wèi)嚴(yán)肅，甚懼，因請(qǐng)年年貢獻(xiàn)。堅(jiān)以西域路遙，不許，令三年一貢，九年一朝，以為永制。
綜上可知，外臣又分為一段時(shí)間朝貢和可以不必朝貢兩類。具體如何區(qū)分？唐朝留下了比較詳細(xì)的記載，《唐會(huì)要》卷100《雜錄》記載：
圣歷三年三月六日敕：“東至高麗國(guó)，南至真臘國(guó)，西至波斯、吐蕃及堅(jiān)昆都督府，北至契丹、突厥、靺鞨，并為入蕃，以外為絕域，其使應(yīng)給料各依式。”
此區(qū)分是空間距離與其對(duì)中國(guó)的重要性綜合考慮的結(jié)果。周邊國(guó)家及對(duì)中國(guó)具有戰(zhàn)略意義的重要國(guó)家，屬于“入蕃”的朝貢國(guó)，而遙遠(yuǎn)且重要性低的國(guó)家屬于“絕域”，不必定期前來(lái)朝貢。這同上引《周禮》朝貢規(guī)定中“九州之外”的“蕃國(guó)”其意相通。
這類“絕域”國(guó)家，可歸入“不臣”之國(guó)。“不臣”有不守臣節(jié)、不稱臣屈服、不以臣屬待之諸義，這里指的是最后一種。“不臣”待遇，在漢代已經(jīng)提出來(lái)了。《漢書(shū)·蕭望之傳》記載，匈奴呼韓邪單于內(nèi)附入朝，漢朝廷討論如何處置，蕭望之提出：
單于非正朔所加，故稱敵國(guó)，宜待以不臣之禮，位在諸侯王上。外夷稽首稱藩，中國(guó)讓而不臣，此則羈縻之誼，謙亨之福也。書(shū)曰“戎狄荒服”，言其來(lái)［服］，荒忽亡常，如使匈奴后嗣卒有鳥(niǎo)竄鼠伏，闕于朝享，不為畔臣。
蕭望之認(rèn)為，匈奴反復(fù)無(wú)常，不如不要求其稱臣，置之邊裔，地位在皇帝之下、諸侯王之上，羈縻籠絡(luò)，即使將來(lái)匈奴不來(lái)朝貢，也算不上叛臣。所以，“不臣”屬于不稱臣卻保持聯(lián)系、沒(méi)有朝貢義務(wù)的國(guó)家。匈奴對(duì)于漢朝具有重要的戰(zhàn)略影響，所以，漢朝最終還是臣服了匈奴。后來(lái)歸入“不臣”者，一般屬于遙遠(yuǎn)而對(duì)中國(guó)沒(méi)有多少影響的國(guó)家。
秦漢至唐代，對(duì)外冊(cè)封、羈縻和朝貢制度日臻成熟，和此前的五服天下構(gòu)圖相比較，漢唐的天下構(gòu)圖有了相當(dāng)大的變化，可以圖示如下：
圖1 從五服到內(nèi)外臣的天下構(gòu)圖
（一） “大刑用甲兵”
中國(guó)古代王朝同周邊國(guó)家結(jié)成君臣關(guān)系，便獲得了政治權(quán)力和國(guó)際道德上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，而且，可以把一些國(guó)內(nèi)政治的做法運(yùn)用于國(guó)際關(guān)系上。
在對(duì)外關(guān)系上，當(dāng)雙方的國(guó)家利益沖突不可調(diào)和的時(shí)候，行使武力便成為一種選擇。國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)，可能是徹底征服對(duì)方的全面戰(zhàn)爭(zhēng)，也可能是局部性沖突。戰(zhàn)爭(zhēng)的目的有領(lǐng)土、經(jīng)濟(jì)、文化和政治性的不同。一般而言，戰(zhàn)爭(zhēng)的雙方是平等的。然而，當(dāng)交戰(zhàn)雙方處于上下尊卑關(guān)系的時(shí)候，戰(zhàn)爭(zhēng)的性質(zhì)就出現(xiàn)了變化，雙方地位不再平等。中國(guó)古代王朝在同周邊國(guó)家軍事沖突的時(shí)候，基于雙方的君臣關(guān)系，屬于上伐下。《孟子·盡心章句下》說(shuō)：“征者，上伐下也，敵國(guó)不相征也。”因?yàn)殡p方不是對(duì)等的“敵國(guó)”，故中國(guó)古代王朝不將行使武力視為戰(zhàn)爭(zhēng)行為，這是一個(gè)重要的基本原則。
對(duì)于君主而言，臣下對(duì)抗行為只能是犯上作亂，既觸犯法律，又喪失道義，因此，君主有權(quán)對(duì)其反叛行為依法進(jìn)行糾正和懲罰，這屬于廣義上的用刑。《國(guó)語(yǔ)·魯語(yǔ)上》“臧文仲說(shuō)僖公請(qǐng)免衛(wèi)成公”條就是這么記載的：
臧文仲說(shuō)于僖公曰：“刑五而已……大刑用甲兵，其次用斧鉞，中刑刀鋸，其次用鉆笮，薄刑用鞭撲，以威民也。故大者陳之原野，小者致之市朝，五刑三次，是無(wú)隱也。”
三國(guó)韋昭注釋稱：“甲兵，謂臣有大逆，則被甲聚兵而誅之，若今陳軍也。”臣屬國(guó)犯上，則興兵征伐，故大刑是專門(mén)適用于以集體為單位的臣下，其下四種刑罰，則針對(duì)以個(gè)人為單位的犯罪。
把對(duì)臣屬國(guó)的征伐納入刑的范疇，首先在道義上就占有了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。所以，君主對(duì)臣下動(dòng)用武力不稱作“戰(zhàn)”，而稱作“征”。《說(shuō)文》解釋“征”道：“正行也。”《尚書(shū)·胤征》孔安國(guó)傳說(shuō)：“奉辭伐罪曰征。”孔穎達(dá)疏：“奉責(zé)讓之辭，伐不恭之罪，名之曰征。征者正也，伐之以正其罪。”因此，動(dòng)用武力是在執(zhí)行刑罰。
（二）有征無(wú)戰(zhàn)
以君主的名義伐罪，師出有名，堂堂正正。而且，漢代以來(lái)，中央王朝善于利用這一優(yōu)勢(shì)，以此動(dòng)員其他臣屬國(guó)，共同出兵。要求臣屬國(guó)助戰(zhàn)，其意義不限于軍事，更重要的是造成國(guó)際道義的巨大力量。這樣的軍隊(duì)，必須是戰(zhàn)無(wú)不勝，所向無(wú)敵的。所以說(shuō)：“天子之兵有征而無(wú)戰(zhàn)”，[22](P2784) 因?yàn)楸徽鞣フ咴诘懒x和輿論上居于劣勢(shì)，難以抵抗。“有征無(wú)戰(zhàn)”是“大刑用甲兵”的證明，以及在軍事上追求的目標(biāo)。春秋時(shí)代的軍事家孫武提出不戰(zhàn)而屈人之兵，也就是造成各個(gè)方面的巨大優(yōu)勢(shì)，令對(duì)手屈服。這也決定了中國(guó)古代王朝在國(guó)際關(guān)系中使用武力，所追求的不是軍事的征服，而是政治上的勝利，始終是政治統(tǒng)率下的戰(zhàn)爭(zhēng)，是政治的繼續(xù)，而不是服從于軍事意義的戰(zhàn)爭(zhēng)。這是中國(guó)古代王朝在國(guó)際上動(dòng)用武力的第一條基本原則。從政治和軍事兩個(gè)方面都可以看出，中國(guó)古代王朝努力建構(gòu)的國(guó)際體系，不是要追求絕對(duì)的霸權(quán)，而是要獲得國(guó)際體系的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和道德權(quán)威。這同德治天下的總原則是吻合的。
《韓非子·二柄》說(shuō)過(guò)一段頗為著名的話：“明主之所導(dǎo)制其臣者，二柄而已矣。二柄者，刑、德也。”文德的原則已經(jīng)確定，則“刑”就是導(dǎo)約束民從德的強(qiáng)制性規(guī)范。這就決定了動(dòng)用武力只是實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的手段。追求“王化”、“德治”，既是對(duì)臣屬國(guó)的要求，也是對(duì)自身的約束。動(dòng)用武力必須服從于國(guó)際道義，因此，中央王朝就不能從事征服掠奪的不義之戰(zhàn)。作為國(guó)際體系的領(lǐng)導(dǎo)者，一方面占有國(guó)力和道義上的巨大優(yōu)勢(shì)，另一方面，也成為各國(guó)矚目的目標(biāo)，師出無(wú)名的恃強(qiáng)凌弱乃至侵略，或者不能承擔(dān)起和平保衛(wèi)者的責(zé)任，都將因?yàn)槭バ抛u(yù)而招致難以彌補(bǔ)的損失。
漢武帝征伐閩越，《漢書(shū)·嚴(yán)助傳》收錄淮南王劉安上書(shū)：
臣聞天子之兵有征而無(wú)戰(zhàn)，言莫敢校也。如使越人蒙死徼幸以逆執(zhí)事之顏行，廝輿之卒有一不備而歸者，雖得越王之首，臣猶竊為大漢羞之。
這段話包含了多條重要的原則，首先，天子出兵，天下矚目，這使得當(dāng)政者不能不反復(fù)掂量，因而會(huì)產(chǎn)生道義、政治和軍事上的制約，不能發(fā)動(dòng)不義之戰(zhàn)，也不能濫用武力，黷武浪戰(zhàn)。其次是戰(zhàn)必勝的原則。因?yàn)榈趺穹プ镌瓌t上必須“有征無(wú)戰(zhàn)”，然而，實(shí)際上被征伐者不可能束手就擒，因此，一旦開(kāi)戰(zhàn)，必須取得勝利，這就是劉安說(shuō)的如果打了敗仗，即使最后取得越王首級(jí)，漢朝也將蒙羞。這是中國(guó)古代王朝在國(guó)際上動(dòng)用武力的第二條基本原則。基于第二條原則，決定了動(dòng)用武力必須謹(jǐn)慎的第三條基本原則。《孫子》開(kāi)篇第一句就說(shuō)：“兵者，國(guó)之大事，死生之地，存亡之道，不可不察也。”把戰(zhàn)爭(zhēng)放到國(guó)家生死存亡的高度上，因此，一定要慎戰(zhàn)。中國(guó)古代一直是反對(duì)窮兵黷武的。
這三條基本原則是“有征無(wú)戰(zhàn)”思想所決定的，歸根結(jié)底，中國(guó)古代王朝對(duì)外動(dòng)用武力基本上都是具有政治目標(biāo)的作戰(zhàn)。
（三）關(guān)于征伐的討論
使用武力是不可避免的，而動(dòng)武的原因很多，首先可以分為主動(dòng)進(jìn)攻與防御兩大類。防御性戰(zhàn)爭(zhēng)不是由中國(guó)古代王朝發(fā)動(dòng)的，可以不作深入探討。
主動(dòng)使用武力，也有各種原因。《左傳》“襄公四年八月”條記載魏絳稱：“戎，禽獸也。”為什么是禽獸呢？晉悼公認(rèn)為：“戎狄無(wú)親而貪，不如伐之。”因?yàn)榉峭迩矣秀Ｓ谥芏Y而主張加以討伐，這是最不受限制的理由，然而，這只能是內(nèi)部討論時(shí)比較隨便的想法，不足以變成付諸行動(dòng)的政策。所以，魏絳當(dāng)場(chǎng)就提出相反的意見(jiàn)，稱“和戎有五利”，并舉后羿為例，后羿窮兵黷武，結(jié)果眾叛親離，被部眾殺而后烹。晉悼公采納魏絳的意見(jiàn)，轉(zhuǎn)變立場(chǎng)，與戎言和。在先秦的歷史中，以種族的理由主動(dòng)進(jìn)攻夷狄，從未成為對(duì)外政策的主流。
秦統(tǒng)一中國(guó)之后，對(duì)外持強(qiáng)硬立場(chǎng)，北逐匈奴，南取閩越，積極向外拓展。其指導(dǎo)思想并非討伐異族，而是基于統(tǒng)一天下的雄心。然而，過(guò)度使用暴力，造成國(guó)內(nèi)不堪重負(fù)，令秦王朝崩潰于一旦。
漢朝建立以后，鑒于國(guó)內(nèi)民生凋敝的現(xiàn)實(shí)，實(shí)行與民休息政策，不遑經(jīng)營(yíng)邊疆。到漢武帝時(shí)代，一改對(duì)外守勢(shì)，轉(zhuǎn)取積極政策。這一轉(zhuǎn)變從對(duì)實(shí)力較弱的西南夷開(kāi)始。建元六年（公元前135年），漢武帝因?yàn)殚}越攻擊南越而出兵征伐之，淮南王劉安上書(shū)勸諫，這是漢武帝時(shí)代關(guān)于對(duì)外征伐的第一次深入討論，對(duì)后世有著重要的影響。劉安的上書(shū)收于《漢書(shū)·嚴(yán)助傳》中，其反戰(zhàn)的主要理由可以歸納為：
1.天子當(dāng)以德治天下，政治清明，制度優(yōu)越，將收“近者親附，遠(yuǎn)者懷德，天下攝然”之效。因此，與其征伐，不如招撫之，令其“委質(zhì)為藩臣。世共貢職”，威德并行，可不戰(zhàn)而勝。
2.蠻夷之地，得而無(wú)用，不能成為中國(guó)的郡縣。蠻夷之人，未沾王化，不守信約，反復(fù)無(wú)常，“不可以冠帶之國(guó)法度理也。”故不值得為此“不居之地，不牧之民”興師動(dòng)眾。
3.蠻夷地勢(shì)艱險(xiǎn)，軍事行動(dòng)代價(jià)太大，“雖舉越國(guó)而虜之，不足以償所亡。”而且，即使勝利了，駐守的成本也非常高，更可能陷入蠻夷襲擾的長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)中，這正是秦朝覆亡的教訓(xùn)。
4.因?yàn)閷?duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)百姓要承擔(dān)兵役、勞役和軍費(fèi)，民不聊生，逃亡于山林，最終會(huì)釀成內(nèi)亂。
5.“天子之兵有征而無(wú)戰(zhàn)”，一旦征伐行動(dòng)受挫折，反而損傷天子的威望，刺激其他國(guó)家生異志。這是一份冷靜而深刻的對(duì)外征伐的評(píng)估報(bào)告，從道義、外交、內(nèi)政、軍事等角度對(duì)征伐行動(dòng)的得失作出政治評(píng)判，特別是根據(jù)成本的理性分析，極具洞察力和說(shuō)服力。得不到道義、國(guó)內(nèi)和對(duì)方國(guó)民眾的支持，單憑軍事力量而進(jìn)行的征伐，從開(kāi)戰(zhàn)到戰(zhàn)后駐守都將付出難以承受的代價(jià)。因此，對(duì)外政策必須以政治為主，以國(guó)內(nèi)為本，以道義為原則。漢武帝經(jīng)營(yíng)四方之始，就已經(jīng)有人進(jìn)行如此精辟的分析，幾乎把后世反復(fù)討論的對(duì)外開(kāi)戰(zhàn)的主要問(wèn)題都提出來(lái)了。
漢武帝年輕氣盛，雖然贊揚(yáng)劉安，卻未采納他的意見(jiàn)，開(kāi)始進(jìn)行大規(guī)模的對(duì)外征伐。且不論漢武帝征伐匈奴對(duì)于漢朝的國(guó)際和平和建構(gòu)國(guó)際體系具有的重要意義，常年的戰(zhàn)爭(zhēng)雖然在軍事上獲得空前的勝利，卻激化了國(guó)內(nèi)的各種矛盾，險(xiǎn)些釀成大亂。最后，漢武帝晚年以極大的勇氣下《輪臺(tái)罪己詔》，檢討自己窮兵黷武，宣布停止軍事行動(dòng)，“當(dāng)今務(wù)在禁苛暴，止擅賦，力本農(nóng)，修馬復(fù)令，以補(bǔ)缺，毋乏武備而已。”[23](P3914) 漢武帝回歸到以內(nèi)政為本，說(shuō)明再?gòu)?qiáng)大的帝國(guó)都支撐不起長(zhǎng)期的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)。
漢武帝的軍事成功，卻成為動(dòng)搖國(guó)本的教訓(xùn)，被后世引為鑒戒。漢宣帝即位，打算褒揚(yáng)武帝，卻遭到夏侯勝的強(qiáng)烈反對(duì)：
武帝雖有攘四夷廣土斥境之功，然多殺士眾，竭民財(cái)力，奢泰亡度，天下虛耗，百姓流離，物故者半。蝗蟲(chóng)大起，赤地?cái)?shù)千里，或人民相食，畜積至今未復(fù)。亡德澤于民，不宜為立廟樂(lè)。[24](P3156)
此后，以國(guó)內(nèi)為本進(jìn)行成本評(píng)估，成為對(duì)外行使武力時(shí)首先考慮的原則，即便是以武力見(jiàn)長(zhǎng)的胡族政權(quán)，亦莫能外。《晉書(shū)·苻堅(jiān)載記下》記載，苻堅(jiān)欲開(kāi)拓西域時(shí)，“苻融以虛耗中國(guó)，投兵萬(wàn)里之外，得其人不可役，得其地不可耕，固諫以為不可。”
道義的原則、價(jià)值的評(píng)估、成本的分析、軍事形勢(shì)的判斷和國(guó)際影響的考量，成為古代王朝對(duì)外行使武力時(shí)必須考慮的基本因素，同時(shí)也決定了對(duì)外使用武力的性質(zhì)特點(diǎn)，并制約戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模和進(jìn)程。
（四）北守南進(jìn)
漢武帝的對(duì)外征伐，頗能反映出古代王朝用兵的戰(zhàn)略思考。對(duì)于漢朝而言，最大的外部壓力來(lái)自北方。這種格局，一直到后世都沒(méi)有改變。漢初以來(lái)的休養(yǎng)生息，積蓄了從根本上解除北方壓力的力量。漢武帝上臺(tái)以后，開(kāi)始了長(zhǎng)期的征伐匈奴的戰(zhàn)爭(zhēng)。
實(shí)際上，整個(gè)中國(guó)古代，國(guó)家武裝力量大部分都是用來(lái)防止北方游牧民族南下的。因此，在王朝對(duì)外政策中，北方問(wèn)題始終居于重要和優(yōu)先的地位。
對(duì)北方的征伐，是兩種不同生產(chǎn)與生活形態(tài)的社會(huì)之間的較量。塞外是草原地帶，其南面則是農(nóng)業(yè)地區(qū)。游牧民族南下，可以掠奪農(nóng)業(yè)社會(huì)積蓄的財(cái)物。相反，農(nóng)耕民族北上，既無(wú)法利用草原的土地，又不適應(yīng)肉食生活。地理和生活習(xí)俗決定了草原對(duì)于農(nóng)業(yè)國(guó)家沒(méi)有太大的價(jià)值。因此，南北的戰(zhàn)爭(zhēng)基本上處于農(nóng)業(yè)民族對(duì)游牧民族被動(dòng)防御的狀態(tài)。秦漢北伐匈奴，并不是要打破這種區(qū)隔，而只是采取了進(jìn)攻性防御的策略，把游牧民族驅(qū)逐得越遠(yuǎn)越好，以確保北方邊疆的長(zhǎng)久安全。所以，在出兵塞外的同時(shí)，都積極修筑長(zhǎng)城。北方長(zhǎng)城正好位于農(nóng)耕和畜牧地區(qū)的分界線上，把兩種社會(huì)區(qū)隔開(kāi)來(lái)。歷代毫無(wú)例外地修葺長(zhǎng)城，恰恰證明農(nóng)業(yè)社會(huì)一直對(duì)游牧民族采取守勢(shì)。對(duì)北方的防御政策，可以在朝廷的正式文件中得到確認(rèn)。漢文帝在給匈奴單于的信中說(shuō)道：
先帝制，長(zhǎng)城以北，引弓之國(guó)，受令單于；長(zhǎng)城以內(nèi)，冠帶之室，朕亦制之。[7](P3762)
表明漢朝對(duì)塞外草原并無(wú)統(tǒng)治的意欲。東漢時(shí)期，靈帝曾興兵出塞討伐鮮卑，議郎蔡邕反對(duì)，再次提到：
天設(shè)山河，秦筑長(zhǎng)城，漢起塞垣，所以別內(nèi)外，異殊俗也。[25](P2992)
顯然，長(zhǎng)城作為區(qū)隔兩種社會(huì)的觀念，已經(jīng)深入人心。
以北方為軸心，東西兩翼頗受其影響。《漢書(shū)·匈奴傳》記載，漢武帝“西置酒泉郡以隔絕胡與羌通之路。又西同月氏、大夏，以翁主妻烏孫王，以分匈奴西方之援國(guó)。又北益廣田至眩雷為塞。”漢武帝爭(zhēng)奪西域，首先是為了切斷匈奴的西翼，防止其與西域部族聯(lián)合。同時(shí)，在西部建立基地，夾攻匈奴。然而，通西域卻打開(kāi)了與西方聯(lián)系的通道，東西方貿(mào)易絡(luò)繹不絕，匯成舉世聞名的絲綢之路，對(duì)中國(guó)古代王朝具有重要的戰(zhàn)略意義。故歷代積極開(kāi)拓西域，動(dòng)用軍力確保絲綢之路暢通，意義就在于此。
在東方，漢武帝“東拔濊貉、朝鮮以為郡”。[7](P3773) 朝鮮原為箕子所建古國(guó)。戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，朝鮮屬燕，考古發(fā)現(xiàn)燕長(zhǎng)城向東一直延伸至今朝鮮清川江與大寧江入海口，[26] 可作證明。西漢初，燕人衛(wèi)滿等流民逃入朝鮮，建立衛(wèi)氏朝鮮，為漢外臣。漢武帝征伐匈奴，鑒于衛(wèi)氏朝鮮不入朝且阻斷東北部族朝貢，更擔(dān)心其與匈奴聯(lián)合，遂出兵滅衛(wèi)氏朝鮮，于當(dāng)?shù)卦O(shè)置真番、臨屯、樂(lè)浪和玄菟四郡，成為漢朝的領(lǐng)地。在朝鮮設(shè)郡縣，一是朝鮮原先屬燕的歷史緣故，其二同樣是出于征伐匈奴的戰(zhàn)略考慮。此后，樂(lè)浪郡成為漢朝管理東方的重鎮(zhèn)。
在南方，情況頗有不同。對(duì)于閩越、南粵和西南夷，秦漢王朝一方面予以冊(cè)封羈縻，同時(shí)在當(dāng)?shù)卮罅吭O(shè)立郡縣機(jī)構(gòu)。雖然其令、長(zhǎng)由當(dāng)?shù)厍蹰L(zhǎng)世襲擔(dān)任，然而，朝廷在其上設(shè)置屬國(guó)都尉管轄，積極把這些地區(qū)編入國(guó)家體制之內(nèi)，控制的力度和促使其融入中國(guó)的意圖十分明顯。
此做法在中國(guó)南北分裂的時(shí)代，更加強(qiáng)化。南方不足以同北方抗衡，故南方政權(quán)積極向南拓展，既增加國(guó)土縱深，又獲得大批的人力，使得國(guó)力大大加強(qiáng)。唐代以前，南北分裂造成大量的人口南遷，推動(dòng)南方的開(kāi)發(fā)。宋代以后，人口壓力和社會(huì)發(fā)達(dá)程度，均促使南方得以進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。
顯然，中央王朝對(duì)北方和南方的政策頗不相同。對(duì)北方大多采取守勢(shì)，而對(duì)南方則積極進(jìn)取，其背后根本原因，恐怕還在于南方適宜進(jìn)行農(nóng)耕。在中國(guó)古代王朝采取積極政策的地區(qū)，西域是為了確保絲綢之路的暢通和割斷北方草原國(guó)家同西方的聯(lián)系，東方和南方則是適宜農(nóng)耕，可以增強(qiáng)國(guó)力。對(duì)農(nóng)耕地區(qū)的開(kāi)拓，采用“屬國(guó)”、“羈縻府州”之類比較柔性的方法，逐步將這些地區(qū)及其人民吸納進(jìn)來(lái)，最后成為王朝的郡縣民。這種開(kāi)拓模式，可以稱作“融入式拓展”，同西方古代帝國(guó)的征服式擴(kuò)張頗不相同，而深具東方特色。
由此可知，中國(guó)古代王朝對(duì)外使用武力，首先是基于政治的目標(biāo)，其次則有成本的理性思考，冷靜而有限度，并非肆意擴(kuò)張。把“普天之下，莫非王土”解釋為中國(guó)古代王朝欲征服天下，在理論和實(shí)踐兩方面均與中國(guó)古代王朝的對(duì)外政策不符。
（五）和親
通過(guò)最高層的婚姻手段來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)外的政治目的，稱作“和親”。(11) 《漢書(shū)·匈奴傳》說(shuō)：“昔和親之論，發(fā)于劉敬。”漢初匈奴大舉進(jìn)攻太原，高祖劉邦率大軍迎擊，被包圍于平城，好不容易突圍而出，對(duì)匈奴轉(zhuǎn)取守勢(shì)，采納劉敬的建議，以宗室女嫁與匈奴單于，締結(jié)“和親”之約。此乃“和親”政策之始。
顯然，最初的“和親”，對(duì)于漢朝而言是頗具屈辱性的，是居于劣勢(shì)者對(duì)優(yōu)勢(shì)者的妥協(xié)。漢朝不僅以宗女嫁單于，還要每年獻(xiàn)給匈奴巨額絹帛酒食，雙方約為“兄弟”之國(guó)。這種狀態(tài)一直沿襲到漢武帝時(shí)代。然而，從漢武帝打敗匈奴之后，“和親”的性質(zhì)發(fā)生了重大改變。匈奴一再請(qǐng)求恢復(fù)和親關(guān)系，漢朝卻不答應(yīng)。漢宣帝甘露元年（公元前53年），匈奴呼韓邪單于遣子入侍，后親自入朝稱臣，與漢朝的關(guān)系變?yōu)榫缄P(guān)系。直到漢元帝竟寧元年（公元前33年），呼韓邪單于再次入朝，請(qǐng)求為漢朝婿，“元帝以后宮良家子王墻字昭君賜單于。單于驩喜，上書(shū)愿保塞上谷以西至敦煌，傳之無(wú)窮，請(qǐng)罷邊備塞吏卒，以休天子人民。”[11](P3803) 此時(shí)，“和親”已經(jīng)變成“賜單于”，而且，匈奴還要負(fù)擔(dān)起為漢守邊的責(zé)任。“和親”成為上對(duì)下的獎(jiǎng)賞，是一種榮譽(yù)。而且，迎娶“和親公主”的國(guó)家可以通過(guò)向周鄰國(guó)家顯示其與漢朝的特殊關(guān)系而強(qiáng)化自身地位。
實(shí)際上，中國(guó)古代王朝也充分利用這一點(diǎn)，運(yùn)用“和親”手段來(lái)平衡、駕馭周邊國(guó)家。最初成功運(yùn)用“和親”手段分化駕馭外邦者，首推張騫。《漢書(shū)·張騫傳》記載，漢武帝打敗匈奴，張騫獻(xiàn)計(jì)聯(lián)合西域?yàn)鯇O國(guó)王昆莫以制匈奴：
今單于新困于漢，而昆莫地空。蠻夷戀故地，又貪漢物，誠(chéng)以此時(shí)厚賂烏孫，招以東居故地，漢遣公主為夫人。結(jié)昆弟，其勢(shì)宜聽(tīng)，則是斷匈奴右臂也。既連烏孫，自其西大夏之屬皆可招來(lái)而為外臣。
此后，“和親”的手法運(yùn)用得越發(fā)嫻熟，形式也越來(lái)越多。[27] 隋朝開(kāi)皇年間，突厥葉護(hù)可汗雍閭勢(shì)大，向隋朝請(qǐng)求和親。隋朝負(fù)責(zé)對(duì)外關(guān)系的謀臣長(zhǎng)孫晟向隋文帝獻(xiàn)計(jì)，認(rèn)為不宜把公主嫁與雍間，助長(zhǎng)其勢(shì)，強(qiáng)而后反，應(yīng)該把公主嫁給弱小的染干，“招令南徙，兵少力弱，易可撫馴，使敵雍閭，以為邊捍。”[28](P1333) 隋文帝采納此建議，把安義公主嫁與染干，派遣大臣隆重送婚，雙方使節(jié)相望于道，讓雍間很沒(méi)面子，興兵進(jìn)攻染干，突厥分裂，兩敗俱傷。
長(zhǎng)孫晟的計(jì)謀，實(shí)與張騫故智一脈相承。由此可見(jiàn)，自漢武帝以后，“和親”已經(jīng)成為一項(xiàng)有力的外交手段，經(jīng)常被使用，尤其是被居于優(yōu)勢(shì)地位者利用。這種做法也被少數(shù)民族所效法，入據(jù)中原的少數(shù)民族政權(quán)如此，居于漠北的游牧民族也如此。例如北朝后期，突厥稱雄于北方，欲以阿史那公主行和親，令北周與北齊爭(zhēng)娶，以收操縱利用之效。《周書(shū)·異域下》記述道：
時(shí)與齊人交爭(zhēng)，戎車(chē)歲動(dòng)，故每連結(jié)之，以為外援。……自俟斤以來(lái)，其國(guó)富強(qiáng)，有凌轢中夏志。朝廷既與和親，歲給繒絮錦彩十萬(wàn)段。突厥在京師者，又待以優(yōu)禮，衣錦食肉者，常以千數(shù)。齊人懼其寇掠，亦傾府藏以給之。他缽彌復(fù)驕傲，至乃率其徒屬曰：“但使我在南兩個(gè)兒孝順，何憂無(wú)物邪。”
在“和親”中，值得同情的是那些“和親公主”，她們以個(gè)人的犧牲，成為兩國(guó)交往的使者。不管她們做出多少貢獻(xiàn)，她們都是政治的工具。
實(shí)際上，古代國(guó)家間的關(guān)系，基本上是政治關(guān)系。中國(guó)古代王朝的對(duì)外政策，服從于以德?lián)徇h(yuǎn)的政治目標(biāo)，希望建構(gòu)一個(gè)以中國(guó)古代王朝為中心，具有共同道義和文化基礎(chǔ)的穩(wěn)定的國(guó)際體系，不管使用和平的或者武力的手段，整個(gè)外交活動(dòng)都圍繞著這個(gè)中心展開(kāi)。國(guó)家追求的國(guó)際目標(biāo)決定了中國(guó)古代王朝所強(qiáng)調(diào)的是國(guó)際政治及其文化影響力，而不是對(duì)外的征服與擴(kuò)張。從中國(guó)古代對(duì)外關(guān)系的成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，固然軍事實(shí)力是支撐國(guó)際影響的重要基礎(chǔ)，但是，建構(gòu)東亞世界更主要是依靠先進(jìn)的制度、法律、文化和技術(shù)，使得周鄰國(guó)家受到吸引而自愿輸入移植。即使是柔性的文化技術(shù)，也只有對(duì)方自愿接受才能獲得有效傳播和成功移植，東亞世界的經(jīng)驗(yàn)證明了這一點(diǎn)。中國(guó)古代王朝對(duì)外政策的基本點(diǎn)是和平的文化影響，而非武力的征服和領(lǐng)土的擴(kuò)張；是國(guó)際體系的領(lǐng)導(dǎo)者和維護(hù)者，而非統(tǒng)治者和掠奪者。
① 本文在論述古代對(duì)外關(guān)系時(shí)所使用的“中國(guó)”，指的是古代統(tǒng)一的中原王朝。在中國(guó)形成過(guò)程中，許多民族被吸納進(jìn)來(lái)，共同組成中華民族大家庭，出現(xiàn)了周邊民族由外而內(nèi)的變化。所以，這里使用的“中國(guó)”不是一個(gè)民族的概念。其次，中原王朝處理對(duì)外關(guān)系的許多做法，源于早先處置周邊民族的政策與經(jīng)驗(yàn)，難以截然區(qū)分開(kāi)來(lái)，故此一并論述。然而，不同歷史時(shí)期的“外族”，因時(shí)因地發(fā)生變化，不可與今日相混淆。
② 《漢書(shū)》卷28下《地理志下》記載：“訖于孝平，凡郡國(guó)一百三，縣邑千三百一十四；道三十二，侯國(guó)二百四十一。”
③ 馬非百《秦集史·郡縣志》（中華書(shū)局1982年版）列示8個(gè)道；張焯、張東剛《秦“道”臆說(shuō)》（《民族研究》1989年第1期）則列出17個(gè)道。
④ 此段引文均見(jiàn)《漢書(shū)》卷95《西南夷兩粵朝鮮傳》，第3839、3842頁(yè)。
⑤ 參閱《南史》卷78《夷貊傳上》相應(yīng)國(guó)家的記載。
⑥ 見(jiàn)《三國(guó)志·魏書(shū)》卷30《烏丸鮮卑東夷傳》“倭人”，第857頁(yè)。日本江戶時(shí)代刊行的藤貞干《好古日錄》收錄了“親魏倭王”印影，然其所據(jù)為乾隆年間清商船運(yùn)銷日本的印譜《宣和集古印史》，此乃偽書(shū)，故此印不足為據(jù)。詳見(jiàn)大庭脩《秦魏倭王》（增補(bǔ)版），學(xué)生社，2001年。
⑦ 韓國(guó)有些學(xué)者把中國(guó)古代王朝對(duì)高句麗的虛封作為實(shí)際擁有該州的證據(jù)，那是誤解。而且，被任命為州官，也只是一種職務(wù)，并非擁有該地，此乃常識(shí)。
⑧ 西島定生《東アジア世界と冊(cè)封體制》（《東亞世界與冊(cè)封體制》），巖波講座《日本歷史》第二卷，日本東京，巖波書(shū)店，1962年。
⑨ 參閱堀敏一《東アジア世界史への提言》（《關(guān)于東亞世界的建言》），《歷史學(xué)研究》276號(hào)，日本，1963年；譚其驤《唐代羈縻州述論》，載《紀(jì)念顧頡剛學(xué)術(shù)論文集》，巴蜀書(shū)社，1990年；劉統(tǒng)《唐代羈縻府州研究》，西北大學(xué)出版社，1998年。
⑩ 參閱谷川道雄《東アジア世界形成期の史的構(gòu)造》，收入日本唐代史研究會(huì)編《隋唐帝國(guó)と東アジア世界》，汲古書(shū)院，1979年；高明士《隋唐天下秩序與羈縻府州制度》，臺(tái)北，國(guó)史館印行，2000年。
(11) “和親”一詞在先秦文獻(xiàn)中早已出現(xiàn)，但未特指國(guó)家或者部族間的通婚，多指修好活動(dòng)。例如，《周禮·秋官·象胥》記載：“象胥掌蠻、夷、閩、貉、戎、狄之國(guó)使，掌傳王之言而諭說(shuō)焉，以和親之。”
[1] 睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)[Z].
[2] 于豪亮．秦王朝關(guān)于少數(shù)民族的法律及其歷史作用[A].于豪亮學(xué)術(shù)文存[M].北京：中華書(shū)局，1985.
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[5] 漢書(shū)（卷55）衛(wèi)青霍去病傳[M].
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[7] 漢書(shū)（卷94上）匈奴傳上[M].
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[11] 漢書(shū)（卷94下）匈奴傳下[M].
[12] 晉書(shū)（卷103）劉曜載記[M].
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[14] 宋書(shū)（卷97）高句麗傳[M].
[15] 南史（卷79）夷貊傳下[M].
[16] 北史（卷95）蠻傳[M].
[17] 后漢書(shū)（卷85）東夷列傳[M].
[18] 漢書(shū)（卷78）蕭望之傳[M].
[19] 晉書(shū)（卷114）苻堅(jiān)載記下[M].
[20] 禮記正義（卷12）王制篇[M].
[21] 三國(guó)志（卷30）魏書(shū)·烏桓鮮卑東夷傳[M].
[22] 漢書(shū)（卷64上）嚴(yán)助傳[M].
[23] 漢書(shū)（卷96下）西域傳下[M].
[24] 漢書(shū)（卷75）夏侯勝傳[M].
[25] 后漢書(shū)（卷90）鮮卑傳[M].
[26] 馮永謙．東北古代長(zhǎng)城考辨[A].張志立、王宏剛主編．東北亞歷史與文化——慶祝孫進(jìn)己先生六十誕辰文集[C].沈陽(yáng)：遼沈書(shū)社，1991.
[27] 崔明德．中國(guó)古代和親史[M].北京：人民出版社，2005.
[28] 隋書(shū)（卷51）長(zhǎng)孫覽附長(zhǎng)孫晟傳[M].
本文轉(zhuǎn)自“考古研史”公眾號(hào)，原載《學(xué)術(shù)研究》2008年第8期。旨在知識(shí)分享，如涉版權(quán)問(wèn)題，聯(lián)系小編刪除。
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