| 摘要：小浪底工程III標引水發電系統由法國杜美茲公司為責任方的小浪底聯營體承擔施工，實際竣工日期提前合同工期近一年。本文主要從合同管理方面介紹了進度控制的條款、軟件以及施工中目標計劃和修正控制的方法和措施，并提出了進度計劃控制過程中應注意的變更處理、浮動時間處理等問題。 1．工程概況 小浪底水利樞紐工程總裝機容量1800MW，工程總投資約350億元，其中利用世界銀行貸款12億美元。其開發目標是防洪、防凌和減淤，兼顧供水、灌溉和發電。 該樞紐工程由大壩系統、匯洪系統和引水發電系統三大部分組成。其中引水發電系統包括6條引水發電洞、3條尾水洞、1座地下式廠房、1座主變室、1座尾水閘門室和圍繞地下石房的排水廊道及交通洞等地下洞室。地下廠房為三洞室布置，其中主廠房跨度26.2m，長251.5m，高61.44m；主變室跨度14.4m，長174.7m，高17.85m；尾水閘門室跨度10.6m，長175.8m，高18.4m。主要工程量為洞挖石方136萬m3，混凝土澆注30萬m3，鋼結構和鋼筋安裝1.8萬噸。 小浪底主體工程1994年5月開工，三個土建國際標，一標大壩工程、二標泄洪系統、三標引水發電系統工程已分別于2000年10月、2000年8月和1999年10月完成施工，均基本提前合同近一年完成。機電安裝正按計劃實施，首臺6號機組已于2000年初發電，5號機組于2000年10月1日發電，其余4臺機組將于明年完成安裝施工。工程建設已步入收尾階段，實施工期符合原計劃工期的要求。 2．工程建設體制 該工程三個土建標采用國際競爭性招標（ICB）。經過評審，由意大利英波吉羅（ImpregeioS.P.A）中國水電14局組成的黃河承包商中大壩I標（YRC）；以德國旭普林（ZublinA.G）和水電7局、11局組成的中德意聯營體（CGIC）中泄洪系統II標；以法國杜美茲（Dumez）和水電6局組成的小浪底聯營體（XJV）中了引水發電系統III標。機電項目水輪機及電站監制等設備也采用國際招標，其余土建項目和機電項目為國內招標，由水電14局、水電4局和水電3局組成的FFT聯營體正在進行廠房機組安裝施工。 為使建設管理全方位和國際管理模式接軌，在項目準備階段，按照國際慣例，實行業主負責制、建設監理制和合同管理制。水利部組建了小浪底水利樞紐建設管理局作為項目業主單位，同時，按照FIDIC條款的要求，組建了小浪底工程咨詢有限公司作為監理單位（工程師單位）。 監理單位依照合同全權負責工程的監督管理，有效地進行工程進度、質量和投資控制，并按照合同進行工程的日常管理、現場協調。工程咨詢公司作為獨立機構，行使工程師的職責和權力，符合FIDIC條款的要求。 業主與承包商簽訂工程項目施工承包合同后，承包商依據合同組織施工，并由與業主簽訂監理合同的監理單位對工程施工實施全面監督和管理。 業主與設計、監理工程師、承包商之間采用合同明確各自的權力和義務，用合同來約束和規范各自的行為。業主與承包商之間發生的合同爭端由監理工程師來協調，如果一方對協調結果提出異議，達不成一致可以提交爭議評審團（DRB）進行評審，對評審意見不服，可按照合同規定的程序提交國際仲裁機構裁決。 3．施工進度控制合同管理 施工進度控制是項目管理三大目標管理之一，合理的進度安排對保證項目工期、質量和控制投資起著重要作用。項目實施過程中，承包商應在投標書施工計劃的基礎上，核實施工組織設計，編制詳細的總體施工進度計劃，保證關鍵路線的施工項目計劃符合標書的要求。如果施工過程中出現不可原諒工期延誤，為保證中間完工日期，承包商需增加成本投入進行趕干（Speedup），不僅造成資源浪費，而且影響工程質量，容易造成合同爭端。因此，監理工程師必須仔細審查承包商目標進度計劃的合理性，并在計劃實施過程中對施工計劃進行定期檢查、監督，分析比較。對于承包商不可原諒工期延誤，應做好事件過程的記錄，按合同要求承包商進行趕工，確保關鍵線路項目的施工。對于由于業主原因造成的可原諒工期延誤，和業主協商后，及時發布變更指令，并按合同要求承包商及時修正，并采取措施保證項目目標計劃的實施。 3.1進度控制的合同條款 小浪底工程招標文件采用國際工程通用的FIDIC條款為基礎進行編制。因此，實際現場管理中合同文件主要以FIDIC條款通用條件為基礎，并根據工程實際情況增添了特別條件。承包商和工程師對現場施工進度的實施和控制均按照施工合同文件執行，有關進度控制的合同條款如下： （1）合同通用條件。 14.1承包商在中標函簽發之日后，在合同特別條件規定的時間內，向工程提交一份施工進度計劃，向工程提交一份施工進度計劃，并提交相應的施工安排和方法說明。 14.2如果工程師認為工程的實際進度不符合14.1中的進度計劃，承包商應根據工程師的要求提交修正的進度計劃。 44.1由于非承包商的原因造成的延誤，承包商有理由延期完成，工程師和業主協商后決定延長的時間，并通知承包商。 44.2承包商應在事件發生后28天內通知工程師并提出延期的詳細理由。 44.3對于有持續影響的事件，承包商應定期向工程師提交延期的詳細申述，工程師應做出臨時延期的決定。 46.1在承包商無任何理由要求延期的情況下，如果工程師認為工程的施工進度慢，應通知承包商采取措施，加快施工進度。 （2）合同特別條件。 7.1依照合同通用條件14.1款，承包商在接到工程師發布開工令之后56天內，遞交一份完整、詳細的采用關鍵路徑或另一種網絡分析系統的施工進度表，由工程師批準。施工進度表必須詳細表明工程的不同單元與分單元；提出工作內容之間的順序及關系，完成一項工程的次序，以及某一作業的開始之前項目完成之間的關系。應為某項工作內容提供下列資料： 項目描述： 施工持續時間； 所需資源，包括人員、設備和材料； 最早開工日期及完工日期； 最晚開工日期及完工日期； 總時間及自由浮動時間（按日歷天數）。 施工進度表還需表明承包商采購的設備及永久工程設備的情況，以及采購這些設備的現場交貨日期。施工進度表一經工程師批準即成為合同的正式進度表。 7.2考慮到實際工程進度，承包商應每三個月向工程師提交一份適時修正的施工進度表。如果涉及到原計劃工程進度的修改，更應經常向工程師提交修正的施工進度計劃，提交后并經工程師批準的適時修正施工進度表包括工程竣工或任何部分的完成時間，如果超出規定的中間完工或竣工日期，決不意味著限制承包合同中所承擔的責任和義務，同時也不妨礙業主行使合同規定的權力。 （3）技術規范約束的進度日期條款。 三個國際標技術規范分別制定了約束進度的條款。III標最終合同竣工日期為2000年7月31日，為確保分項工程分期向其它承包商移交，又制定了六個中間完工日期，其中第一個中間完工日期要求將與5號、6號機組相關的廠房、主變室、尾閘室、壓力鋼管下平段、主廠房左端橋機在1998年2月14日（或之前）移交給水輪發電機安裝承包商。除了六個中間完工日期外，其它還有排水洞、交通洞、開關站、觀測儀器、帷幕灌漿等限制約束進度的條款。 3.2進度計劃編制軟件 為了能夠控制小浪底工程整個現場的施工進度和投資，便于各標之間施工的銜接和協調，監理工程師和三個土建國際承包商協商，施工進度計劃統一采用美國Pri-mavera公司設計的"P3"軟件進行編制。并且為使工程師和承包商之間項目的劃分相一致，監理工程師為每個承包商提供了詳細的工程分解結構（WBS）和作業識別碼，要求每一個作業項目根據工作量清單和所需的資源（勞動力、設備、材料和費用）進行加栽。這樣便于工程師審查承包商對進度計劃的更新和工程師的指示同步。 3.3目標進度計劃的審查 承包商在投標書中制定了所投項目的進度計劃，但這是業主授標的依據。根據小浪底合同特別條件7.1款，承包商應根據現場情況制定詳細的施工計劃。承包商遞交的第一個施工進度計劃，取得工程師批準后，即成為指導整個工程進度的合同目標計劃，是施工工程中雙方共同遵守的合同文件之一。由于該計劃是以后修正計劃比較的基礎，同時也是處理以后可能出現的工期延誤分析和索賠分析的依據之一，因此，目標進度計劃很重要，工程師在審核、批準時一定謹慎、仔細。 目標進度計劃審查的主要內容： （1）審查計劃作業項目是否齊全、有無漏項； （2）各道作業的邏輯關系是否正確、合理，是否符合施工程序； （3）各項目的完工日期是否符合合同規定的各個中間完工日期（主要進度控制里程碑）和最終完工日期； （4）計劃的施工效率和施工強度是否合理可行，是否滿足連續性、均衡性的要求，與之相應的人員、設備和材料以及費用等資源是否合理，能否保證計劃的實施； （5）與外部環境是否有矛盾，如與業主提供的設備條件和供貨時間有無沖突，與其他標承包商的施工有無干擾。 工程師在審查過程中發現的問題，應及時向承包商提出，并協助承包商修改目標進度計劃。 III標承包商的授標時間是1994年5月28日，開工令的發出時間是1994年5月30日。III標承包商進場時間是1994年6月初，1994年7月25日III標承包商提交了目標進度計劃，經過5次修改，工程師在1995年2月5日批準了該計劃。 小浪底III標合同完工日期為2000年7月30日，實際于1999年10月完成合同項目的施工。通過對實際施工過程中的進度控制，工程師發現對于批準的承包商目標進度計劃，仍存在著一些問題，其中有的最終導致合同糾紛。例如個別項目的邏輯關系不明確，雖然最早完工日期滿足合同要求，但最遲完工日期和合同中間完工有矛盾。如壓力鋼管封堵段施工，未明確六條鋼管封堵程序，鋼管安裝和灌漿施工最早完工日期分別為1999年1月30日、1999年3月4日，滿足合同第六個中間完工日期1999年12月31日的要求，但浮動時間分別為380天和430天，相應最遲完工日期分別為2000年5月和2000年7月31日，和合同中間完工有矛盾。工程師未發現，最終導致合同爭端。 部分項目只考慮直接影響的中間完工日期，而未考慮對間接中間完工日期的影響。1999年初，正當業主考慮如何按期實現第一臺機組發電時，III標承包商突然來函說由于5號/6號尾水洞、尾水管洞及6號發電洞在合同第二卷技術規范1.2款完工日期未做限定，因此，按照承包商的理解，這些項目的完工日期應是III標竣工日期2000年7月31日。考慮已接近第一臺機組發電日期，業主對此合同問題非常重視。經業主和工程師的檢查，問題確實如此，工程師在審查目標進出口度計劃時也未對這些項目的最遲完工日期進行約束，但認為作業承包商根據合同上下文的理解，上述項目應該在發電之前完成。承包商不服，由此造成了合同糾紛。 3.4施工過程中進度計劃的修正 根據小浪底合同特別條件7.2款的要求，承包商應每三個月向工程師提交一份適時修正的施工進度表。如果涉及到原計劃工程進度的修改，更應經常向工程師提交修正的施工進度計劃。 工程師根據現場的施工進展情況，要求承包商適時提交反映實際進度的計劃，以便工程師及時掌握承包商投入的資源，因此，適時修正的施工進展是工程師實施進度控制的重要手段，也是工程師分析進度拖延、分清施工延期責任、確定延期和趕干費用的基礎。 工程師在施工過程中應當對承包商提出的施工措施意見，需要工程師協調的標與標之間的干擾作出及時的答復，以便承包商對施工做出安排，同時對于合同中出現的變更、修改和變化要及時發布工程師指令，并和業主、承包商協商后盡快發布變更令，以免反應遲緩、批示延誤而對工程施工進展帶來不利影響。對于合同索賠處理，要合理地進行評估，接受合理的索賠要求，并及時答復給予延長工期的時間，如果需要趕工（acceleration），應給予費用補償。對于能解決的合同問題要及時答復和處理，避免久拖后對后來的處理增加復雜性。承包商可能會將未處理的索賠事件作為非承包商的責任延誤更新到最新的施工進度計劃中，使工程師難于對現場的施工進度進行控制。業主應當及時按合同支付工程款，按合同時間提交安裝設備部件，及時提供施工場地，以便承包商能夠制定符合實際的進度計劃。 3.5進度計劃的控制 實施施工階段的進度控制主要做到預前控制、同步控制和反饋控制。 預前進度控制主要是計劃前的預測和分析。工程師不僅要審查和確定承包商提交的目標施工進度計劃，而且要了解整個工程項目的計劃安排和關鍵里程碑。要分析承包商隨目標施工進度計劃一起提交的施工方法說明，掌握主要關鍵線路施工項目的資源配置，對于非關鍵線路施工上的項目也要分析進度的合理性，避免非關鍵線路以后變成關鍵線路，給工程進度控制造成不利。尤其對于施工過程中設計變更和地質條件的變化進行預測。 同步進度控制主要是工程師根據現場施工進度，自己編制出相應的施工進度計劃，以便審查事出有因包商更新的進度計劃，并根據計劃預測可能要發生的延誤，及時提醒承包商，避免中間完工日期的拖延。工程師可以通過現場院的值班記錄來核算工程量的完成情況，為進度分析通過可靠的數據。可以通過定期的例會、專題會、進度會和高級管理人員之間的會談等措施和方法，分析和通報工程施工進度狀況，并協調各種影響，有效實施進度控制。除總體計劃外，應當根據施工項目要求承包商將年計劃分解成月計劃、周計劃和日計劃，便于檢查和監督。以滿足分部保整體的計劃控制。 反饋進度控制主要是向業主提交工程月進度報告，向世界銀行提供季度和半年的工程季度報告，以便讓業主掌握承包商現成的施工進度情況。各承包商按照合同要求，每月向工程提交上個月的施工進度報告，以便進行工程進度情況的交流。另一方面，工程師通過對現場施工資料的整理，可以作為處理索賠合同的基礎成果。 小浪底III標承包商自提交了目標進度計劃以后，由于一直不服工程對廠房頂拱增加錨索變更對工期影響的評估，到1999年10月工程完工時，一共遞交了12份正式的修改施工進度計劃，其中1997年至1998年期間有近八個月未按合同提交修改施工進度計劃。工程師迫不得已按合同向承包商現場經理發出警告，承包商才勉強向工程師提交了一份不滿足中間完工日期的修正進度計劃。值得說明的是，合同的通用和特別條件還沒有對承包商不提交修正進度計劃進行強制措施的條款，使得工程師在分析承包商的索賠處理中顯得被動。通過小浪底工程監理管理，我們認識到如何將進度計劃保證在工程師的控制之中，是一個值得商榷的問題。 4．進度控制存在的主要問題 4.1浮動時間的歸屬問題 在和承包商進行延期合同談判中，延期的主題是責任的劃分。但往往爭議最大的是浮動時間的歸屬問題。作為工程師認為施工計劃中的浮動時間應當歸屬業主，而承包商卻認為浮動時間是承包商安排計劃靈活掌握的工期，屬承包商。FIDIC條款沒有對浮動時間歸屬問題的確切解釋，因此，浮動時間的歸屬問題，也是一個值得討論的問題。在合同有關條款中應當做出確切的解釋，FIDIC合同條款似乎也應對此進行補充。 4.2變更項目處理 從1994年7月至1999年10月期間，III標承包商一共正式提交了12個進度計劃，只有目標進度計劃得到了工程師的批準，WP01和WP10進度計劃有條件的進行了批準。其它計劃沒有被批準的主要原因是業主和承包商對廠房頂拱錨索等大的變更項目，合同處理意見認識不一致，承包商按其對變更造成影響的理解修正施工過程的計劃，使得提交的進度計劃中間完工日期和最終完工日期超出合同要求，進度計劃中加載的資源也是按趕工（Acceleration）的意圖增加的，因此，工程師沒有批準這些計劃。為使工程能夠控制在總進度計劃之中，工程師不得不采取要求承包商提交分部位的分項計劃來控制工期，給工程師的合同管理造成了困難。 通過工程實踐，我們認為施工過程中應當盡量避免出現變更（Design Freeze）。如果發生設計等變更項目，業主應和監理工程師、設計部門慎重研究確定，并應按照合同程序和承包商協商解決，要充分考慮變更工作對承包商造成的影響，決不能出現憑認識來解決問題的現象，對于小的變更項目要盡早解決。如果許多變更混在一起處理，將會使問題更復雜化，不易分清責任。由于承包商已按工程師發布的變更令實施了變更項目，對于守信用的承包商來說，可能會在合同處理沒有達到自己應得到的條件下，為滿足合同工期，墊付了許多工程資金，時間一久，肯定會出現財務費用困難的問題，最終會變本加厲向業主索賠。對于不守信用的承包商來說，如果采取停工現象，將會對整個工程的進度造成影響，如果業主采取更換承包商的措施，重新引進承包商，將會造成更大的經濟損失。因此，必須重視對變更項目的合同處理工作。 |
