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離任審計資料清單（參考）
我們接受委托，對貴公司財務總監任職期間經濟責任進行審計。根據計劃的時間及工作安排，請貴公司提供如下資料。
一、 基本資料
1. 公司組織機構設置圖以及公司財務部門機構設置圖、崗位分工及崗位職責介紹。
2. 公司分支機構（分公司）設立情況及分支機構營業地點、營業范圍等基本情況介紹。
3. 任職期間內公司內審委員會部門管理層會議紀要及會議決議。（紙質和電子版同時提供）
4. 任職期間內財務總監公司工作計劃及總結。（紙質和電子版同時提供）（如有）
5. 公司稅務登記證、任職期間內納稅申報表（增值稅年度、所得稅年度）
6. 組織機構代碼證、貸款證、經年檢的營業執照。
7. 公司業務及生產經營所必須的商標注冊證書、土地使用權證書、房產證、專利證書、非專利技術（內部說明性文件及認定人員資質）、重要特許權利的使用及權屬情況。（原件與復印件同時提供）
8. 任職期間內公司對外投資的投資協議、公司章程，有關的審計報告、評估報告、驗資報告。重大投資決策提供股東會的決議文件。
9. 任職期間內公司新增在建項目的預算、可行性分析、列表提供董事會會決議（列示投資決議日期及決議序號）。重大項目提供股東會（若有提供）的決議文件。竣工決算報告、竣工驗收報告。
10. 任職期間內期間的年度決算審計報告、管理建議書、內審報告、重大事項評估報告。
11. 內部控制制度規范（電子版）
12. 任職期間內財務預算執行情況簡表及簡要分析說明。（如有請電子版和紙質版同時提供）
二、 報表項目有關資料
13. 任職期間內的科目余額表和報表（如有請提供）、各開戶銀行年末對賬單（提供原件）、各年年末銀行存款余額調節表（復印件）、各年末的銀行定期存單盤點表和復印件。抵押或凍結等對使用有限制的、存放在境外的、有潛在回收風險的款項，單獨提供說明（詳細列示原因、金額）。
14. 任職期間內的現金盤點表、存貨盤點表、固定資產盤點表、在建工程盤點表、工程物資盤點表、投資性房地產盤點表，以及所有的盤點計劃、盤點總結等
15. 固定資產臺賬。（電子版）
16. 任職期間內長短期借款明細表、提供長短期借款合同以及相應的保證、抵押、質押等擔保合同，提供借款臺賬。
17. 提供貸款卡信息。
18. 應付職工薪酬：任職期間內每年12月份工資明細發放表。
19. 實收資本、資本公積：任職期間內若存在變動，提供相關的股東會決議等。
20. 任職期間內每年前10名主要客戶、前10名供應商的合同協議。
21. 任職期間內政府補助的有關文件。(只有明細，沒有相關文件)
22. 任職期間內重大非流動資產處置的審批文件、報備資料。
三、 合并報表的相關資料
23. 任職期間內財務報表的合并過程；(資產負債表、利潤表、現金流量表)
24. 合并抵銷分錄。（提供抵銷往來明細、抵銷交易明細、若存在未實現利潤抵銷，提供計算過程）
四、 其他資料
25. 截至審計日有無正在進行或正在籌劃中的法律訴訟，請提供有關資料、所賠償（牽涉）的金額。
26. 資產負債表日存在的或有事項，如對外擔保、未決仲裁等，如有，公司需說明項目的性質、金額及對公司財務狀況的影響。如無，公司需提供聲明。
27. 資產負債表日存在的重大承諾事項，如有，公司需說明存在金額及性質。如無，公司需提供聲明。
28. 公司資產負債表日后發生的重大事項，需提供說明及對公司財務狀況的重大影響。如無，公司需提供聲明。
上述資料如未加特殊說明請提供紙質版，如已加特殊說明請按說明提供，項目組會在進場后根據實際需要對所需資料進行補充，謝謝！
簽收人：
簽收日期： ****年**月**日
整理/編輯 ：審計經理人
內容來源： 重慶城市管理職業學院
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