第一章 總則
1.1 目的及依據
為規范四川省城市建設工程監理有限公司（以下簡稱公司）建設工程監理行為，提高建設工程項目監理工作質量，促進公司工程監理業務的健康發展，依據《中華人民共和國安全生產法》，《中華人民共和國建筑法》，國務院令第279號《建設工程質量管理條例》，國務院令第393號《建設工程安全生產管理條例》，住建部令第37號《危險性較大的分部分項工程安全管理規定》、建辦質〔2018〕31號《住房城鄉建設部辦公廳關于實施“危險性較大的分部分項工程安全管理規定”有關問題的通知》，GB50319-2013《建設工程監理規范》、《四川省建設工程項目監理工作質量考評實施辦法》、成建委〔2018〕349號成都市建設工程施工現場非道路移動機械管理制度、成建委〔2018〕374號成都市中心城區施工圍擋規范管理實施方案的通知、川建行規〔2018〕3 號四川省危險性較大的分部分項工程安全管理規定實施細則等法律法規及有關標準規范，并結合公司實際，制定本辦法。
1.2 適用范圍
本辦法適用于公司項目監理機構工作質量監察及工程質量、安全生產、文明施工、環境保護等。
1.3 主管部門
公司監督檢察委員會（以下簡稱監察委）負責公司建設工程項目監理工作質量監察工作。
1.4 監察目的
以檢查、指導為手段，著力塑造標準化項目、優質項目、精品項目，推廣其管理經驗，以提高公司整體監理業務水平、樹立企業形象。
1.5 各項目監理部及監理人員在監察工作中的義務及責任
1.5.1 公司全體監理人員嚴格按照國家、地方法律法規及監理規范履職履責，積極配合公司監察工作，并對監察工作中發現的問題及時整改并上報。不得隱瞞敷衍。
1.5.2 各項目服務中心、監理服務中心、地鐵事業部、人力資源部應積極配合監察委工作，應主動提交監察目標項目；項目管理部及監理服務中心應及時將項目整改結果報送監察委。
第二章 監察計劃編制
2.1 計劃制定依據及原則
2.1.1監察委制定監察計劃依據
（1）公司年度工作目標；
（2）公司年度經營目標；
（3）國家工程質量、安全生產、文明施工、環境保護相關法律法規；
（4）各部門提交的監察目標項目；
（5）根據項目規模、性質及風險評估，實行分級管理考核。
2.1.2監察委制定監察計劃原則
監察計劃的制訂注重“三重點、兩及時”：
（1）重點檢查風險高、規模大、民生項目；
（2）新開工項目；政府關注的熱點項目。
2.2 計劃發布
（1）發布時間：月末最后一個工作日。
（2）發布途徑：公司釘釘平臺發布。
（3）信息反饋：對監察計劃和日期有異議的，于發布之日起三個工作日內通過釘釘平臺反饋監察委。
2.3 監察原則
（1）堅持公平、公開、公正的原則；
（2）堅持以督導為主、考核為輔的原則；
（3）堅持以檢帶培的原則；
（4）堅持獨立工作、不循私情、不收受賄賂的原則；
2.4 監察紀律
監察人員在工作過程中應遵守如下規定：
（1）監察工作中應嚴格執行國家地方有關主管部門以及公司關于安全的方針政策、規范、制度的規定，不得對監察項目降低檢查標準。
（2）及時糾正違反國家、地方行政主管部門規定、監理規范開展監理工作的行為。
（3）嚴格監察考評、提出措施、落實整改、消除隱患。
（4）廉潔自律、嚴禁吃、拿、卡、要。
2.5 監察方式多元化
（1）以監察帶培訓提高項目監理部全體人員與公司統一認識、改進工作、強化管理。
（2）宣貫國家、地方行政主管部門的各項法律和規定、通知等文件。
（3）宣貫公司的各項制度及文件。
（4）組織行業專家開展安全培訓及案例分析。
（5）督促項目監理部完善項目安全相關制度，開展工程前期項目總監、施工總包安全管理責任交底、責任書簽訂等安全文明施工目標落實工作。
第三章 監察工作內容
3.1監察主要內容
項目監理部工作質量的主要檢查內容為項目現場和項目資料，對項目現場安全生產、文明施工、環境保護及工程建設標準強制性條文執行情況進行檢查，同時檢查項目監理部監理資料，填寫《四川省城市建設工程監理有限公司建設工程項目監理機構考核檢查表》（以下簡稱檢查表），對監察項目考核評分，檢查的主要內容包括：
（1）監理組織機構及人員到崗履職情況；
（2）現場安全、質量、文明施工及環境保護監理情況；
（3）監理實施過程監理機構管理資料；
（4）質量、安全、費用監理審批類資料；
（5）項目扣分、通報、評價情況；
（6）建設行政主管部門及公司現場安全文明管理類文件執行情況；
（7）項目信息定期申報情況；
（8）項目前期資料報送情況。
3.2 監察考核標準
見附表：《城建監理建設工程項目監理機構工作質量考核表》
《城建監理公路/水運工程項目監理機構工作質量考核表》
3.3 項目回訪
3.3.1 項目業主回訪
了解項目監理人員在崗履職情況、業務能力。
3.3.2 項目施工單位回訪
了解在崗履職情況、資料審核、職業道德、質量安全管理情況。
3.3.3 行政主管部門回訪
了解項目實施過程中安全、質量監理工作情況及評價。
3.4 項目監察情況評價
監察委依據檢查表評分情況及建設單位回訪意見對項目監理機構監理工作質量做出評價；
對監察中發現的問題提出整改意見和建議，簽發整改通知單；
對監察中發現的重大安全、質量、風險問題監察人員應及時上報部門負責人、公司領導。
3.5 問題整改
對監察委提出的整改要求須認真對待，將整改完成結果以書面形式上報監察委，按期完成整改閉合工作；
3.6 約 談
3.6.1問責告誡談話：對未履行或未全面履行項目監理職責的總監或責任人，未及時消除風險將給公司帶來負面影響的、潛在的質量安全隱患。
3.6.2問責處理談話：發生重大施工安全質量問題，其他已給公司帶來負面影響的項目總監或責任人，按公司相關制度、辦法承擔相應的管理責任。
3.6.3 有下列情形之一的實施約談（包含但不限于）：
（1）發生重傷及以上安全生產事故或發生火災、窒息中毒、塔機事故的；
（2）被建設行政主管部門調查的；
（3）監察分值或誠信平臺考評分值低于70分以下的項目；?
（4）項目評價為C/D級及被通報批評的項目；?
（5）發生嚴重施工質量事故導致業主投訴的；
（6）發出整改通知，屢次整改不力，或復查達不到要求的項目；
（7）項目存在重大安全隱患和風險的項目。
3.6.4約談人員組成：
（1）當事人和主辦監察人員
（2）公司機關相關部門負責任人
（3）監察委主任或公司總經理
3.7 人員征信管理
按公司相關人員征信管理要求，每月定期上報監察中發現的人員征信信息：
（1）信用平臺評價及監察得分高于或等于90分或小于或等于80分的項目總監/資料員。監察現場安全工作及資料較好項目總監、安全專監、資料員。
（2）業主及施工單位予以好評/差評的項目人員；
（3）因項目安全管理被約談的項目總監或其它人員。
（4）直接引發扣分的項目總監；
（5）項目評價為C/D級項目總監;
3.8 監察通報
建立監察臺賬，全面反映被檢項目監理工作質量監察考評情況。對每月監察中發現的問題歸納匯總，在每月前2個工作日內組織召開項目監察月度通報會，發布監察考核統計結果、督辦檢查問題整改，防微杜漸，消除隱患，以預防類似問題的再次出現，全面提升公司監理工作質量。
定期對檢查的項目以及成都市建筑市場信用信息管理系統公示平臺建設行政主管部門檢查更新公示得分的項目，依據檢查及公示得分結果，按月定期清理并統計得分情況，對項目予以獎勵或處罰，并通過微信群、釘釘平臺公布。
3.9監察流程圖
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第四章 項目監理工作質量標準
4.1監理工作質量等級
監理部工作質量監察考評采用得分率評定法，以實得分除以應得分等于得分率N。
（1）優秀：N≥90分
（2）優良：86分≤N<90分
（3）合格：81分＜N<86分
（4）不合格：N≤81分
4.2監理工作質量考核依據
以公司管理總體要求及相關辦法、考核制度為前提，結合對各項管理，制定本辦法罰則條款，未盡之處，同并可引用公司相關辦法、考核制度相應條款。具體制度包括后期制度的更新，且并不限于以下公司辦法制度：
4.2.1 《關于項目監理部項目監理工作質量評價結果獎懲的通知》川城監司（2018）95號
4.2.2 《關于事業二部項目信息匯總填報的通知》川城建司（2018）116號
4.2.3 《關于開展報送公司公路水運工程監理信用評價工作的通知》川城建司（2018）115號
4.3監理工作質量考核權重
事業一部：按總監及直接責任人、間接責任人進行考核分配，權重為：項目總監（50%）+（直接責任人+間接責任人）50%。
直接責任人與間接責任人由總監報公司。
事業二部：由項目負責人確定相關責任人的權重，公司僅對負責人。
4.4監理工作質量考核金繳納方式
考核金由公司財務部及人資部從相應項目負責人/總監收入或其它監理人員的補貼、考核金或項目結算金中代扣。
4.5異議及申訴程序
被考核的人員/項目在接到項目《考核決定書》通知后如有異議的，可于考核決定發布日起七日內以書面形式向公司提出申訴，申訴程序如下：
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第五章 履職行為的獎勵與考核
5.1項目信息管理
5.1.1 公司各項目服務中心、監理服務中心、地鐵事業部未按期提交監察項目意見，相應責任部門負責人處200元考核。
5.1.2 規避檢查、謊報瞞報或虛假提供項目開工、暫停等真實項目進度信息的項目，或不按公司文件要求申報項目信息的，視具體情況，處以項目負責人/總監1000元考核。
5.1.3 項目負責人、總監、當值監理人員須當時(主管部門檢查人員離開項目30分鐘內)上報公司相應直屬管理部門（事業一部上報區域項目管理部負責人、事業二部上報監理服務中心負責人），否則對項目負責人、總監、當值監理人員考核5000元，包括但不限于下列情況：
（1）行政主管部門項目履約檢查、專項檢查被查出問題；
（2）未辦理施工許可證被查；
（3）行政主管部門例行檢查得分低于80分；
（4）未執行國家和地方文件規定，監督或檢查部門提出的整改意見書或約談書或約談要求；
（5）建設行政主管部門通知接受約談，不予理睬或未按要求到場的；
（6）環保督查、雙隨機檢查；
（7）民工工資出現問題的；
（8）現場非移動機械環保未達標被查；
（9）國家、地區占道施工管理被查。
5.2 文件傳達
公司以正式文件發出的涉及項目質量、安全、文明施工等專項檢查抽查、通知要求類文件或公司以正式文件轉發的建設行政主管部門要求執行的行政命令類文件，因文件通知、宣貫、傳達、督促跟進等管理工作不到位，造成公司文件不能執行、落實的各責任項目管理部門，處以項目管理部或監理服務中心相應責任人200元考核。
5.3 配合檢查
項目監理部總監/負責人應積極配合公司項目監察工作，對不配合監察工作的，有下列行為的，處以項目負責人/總監2000元考核，
（1）已列入監察計劃，但未提出異議或未提出調整監察時間的，項目負責人/總監不予配合或未到場；
（2）對項目問題較多較大，監察委或項目/監理服務中心已提前通知其接受約談，不予理睬或未按約定時間、地點接受約談。
5.4 檢查得分
依據監察委監察得分及平臺公示得分結果，監察委按月定期清理并統計得分情況，并按綜合得分率N對項目予以獎勵或考核，并在公司平臺通告。具體獎懲標準如下：
（1）優秀：N=90分，獎勵項目監理部1000元，每增加1分追加獎勵2000元；
（2）優良：86分<N<90分，87分獎勵項目監理部500元，每增加1分追加獎勵200元；
（3）合格：81分≤N≤86分，不獎不懲；
（4）不合格：N＜81分：80分考核500元，80分以下每少一分追加考核500元；
（5）雖綜合得分達到合格標準，按《城建監理項目監理機構考核檢查表》中安全生產文明施工管理檢查標準檢查分值N≤40分，40分考核500元，40分以下每少一分追加考核500元。
5.5 項目必須具備的監理組織機構、基本監理資料
5.5.1 未根據項目施工進度情況，配備基本的監理人員在崗履職（或檢查不在崗）、或未設置基本的項目辦公場所，視具體情況，每項可考核5000元。
5.5.2未按四川省建設工程項目監理工作質量檢查標準（DBJ51/060 -2016）第二卷項目監理機構管理資料，及第四卷安全生產監理資料要求進行編制、記錄、審批、完善的必須資料，視具體情況，每項可考核200元。
5.6 加強強制性條文及危大工程管理
加強國家工程建設標準強制性條文執行，未按《工程建設標準強制性條文》或《危險性較大的分部分項工程安全管理規定》開展監理工作，對項目負責人5000元的考核；
5.7 項目被通報批評的處理
5.7.1 被縣、區級行政主管部門通報批評/或其它不良通報的，對項目負責人/總監處以2000元的考核，未第一時間如實上報公司，另行考核1000元。公司監理服務中心或各項目服務中心相應責任人連帶處以500元的考核。
5.7.2 被市、州級行政主管部門通報批評/或其它不良通報的，對項目負責人/總監處以5000元的考核；未第一時間如實上報公司，另行考核2000元。公司監理服務中心或各項目服務中心相應責任人連帶處以1000元的考核。
5.8 項目安全事故管理
5.8.1因現場發生安全事故，造成人員重傷的，積極主動處理消除影響的，對項目負責人/總監處以2000元的考核。
5.8.2因現場發生安全事故，造成人員死亡的，積極主動處理消除影響的，對項目負責人/總監處以3000元的考核。
5.8.3因現場發生安全事故，造成人員重傷的，消極處理，對項目負責人/總監處以50000元的考核；同時承擔由此產生的一切費用。
5.8.4因現場發生安全事故，造成人員死亡的，消極處理，對項目負責人/總監處以200000元的考核；同時承擔由此產生的一切費用。
5.8.5因現場發生安全事故，造成人員傷亡的，其結果被記錄扣分、按本辦法第5.10條款追加考核。
5.8.6因現場發生安全事故，造成人員傷亡的，其結果記錄為不良記錄的，追加考核1萬元。
5.9 監理工作質量被評為C/D類管理
5.9.1因安全文明施工、質量管控或安全質量事故問題及其它原因，其結果被地方行政主管部門評價為C類的項目，對項目負責人/總監處以5000-20000元的考核。
5.9.2因安全文明施工、質量管控或安全質量事故問題及其它原因，其結果被地方行政主管部門評價為D類的項目，對項目負責人/總監處以50000元的考核。
5.9.3公路水運工程評價專項考核
（1）對項目監理信用評價分值達到C級或在不定期信用評價中被評定為C級的項目總監/項目負責人，處以5萬元考核。
（2）對未按文件要求及時進行自評上報或不定期評價結果為低分，并造成所負責的公路水運項目監理信用評價直接評定為D級的項目總監/項目負責人，處以合同額30%的考核。
5.10信用平臺管理
因項目安全文明施工、質量管控或安全質量事故問題及其它原因，導致其結果造成公司信用平臺扣分的，按每扣分值0.1分，考核5萬元予以考核。
5.11安全、質量事故報告
5.11.1項目出現安全事故2小時內電話報告公司監察委及項目管理部、項目服務中心；質量事故24小時內電話報告公司總工辦及監察委。
5.11.2項目現場出現安全、質量事故，未在規定時間如實上報公司，處以項目負責人/總監10000元的考核；
5.11.3對瞞報安全、質量事故，處50000元的考核；
5.12文件學習貫徹執行
公司以正式文件發出的涉及項目質量、安全、文明施工等專項檢查抽查、通知要求類文件或公司以正式文件轉發的建設行政主管部門要求執行的行政命令類文件，項目監理部總監或負責人未組織學習并落實文件要求或未按要求回復的，處以項目負責人/總監200元的考核。
5.13項目整改及回復：
5.13.1對項目查出的問題，未在規定時間向監察委提交如實的整改回復報告的，對項目負責人/總監處以1000元考核，并責令完成整改閉合工作；
5.13.2經復查項目雖已部分整改，但仍達不到整改要求的，對項目負責人/總監處以2000元考核，并責令完成整改閉合工作；
5.13.3監察委在復查中發現項目監理部未按整改通知單要求的內容進行整改，或弄虛作假、敷衍整改回復的，對項目負責人/總監處以2000元考核，并責令完成整改閉合工作；
第六章 附則
6.1本辦法由公司監督檢察委員會負責解釋。
6.2本辦法自2019年3月20日起執行，原《四川省城市建設工程監理有限公司監督檢察工作管理辦法（試行）》廢止。辦法實施過程中如有更新將以通知形式予以發布執行。
