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包智強，吳偉昌

無錫市教育科學研究院

無錫市濱湖區教育局

摘要：文獻資料綜述 (以下簡稱文獻綜述) 屬于三次文獻, 依靠大量的、可靠的文獻材料, 經過邏輯論證得出可信的觀點。文獻綜述中總結了前人的研究成果, 主題明確, 內容簡潔, 易于讓讀者了解課題的現狀和研究的方向, 它是中小學教育科研課題研究進程中十分重要的基礎性環節。在文獻綜述寫作中還需克服一些問題, 要盡量避免堆砌冗雜的文獻資料、回避文獻之間出現的爭論等, 運用合適而科學的方法, 才能撰寫好一篇文獻綜述, 為課題研究準備好材料與論據。

關鍵詞：文獻綜述; 課題研究; 基礎環節

基金：江蘇省教學研究第十期 (2013年) 重點課題“區域推進學校教育科研機制變革的行動研究” (課題編號:2013JK10-Z013) 的研究成果之一

文獻綜述, 在課題研究中十分重要。它是作者查閱了某一專題在一段時期內的相當數量的文獻資料, 經過分析研究, 選取有關的情報信息, 進行歸納整理, 作出綜合性描述的文章。一方面, 我們在選擇研究課題的時候, 需要對該課題產生的背景以及來龍去脈有一個非常深入的了解, 課題的基礎定位與伸展空間, 均應從文獻綜述中得到啟示。另一方面, 研究某項課題, 不僅要對這個課題以往的研究成果有一個全面的考察和評定, 還需要對前人的觀點進行綜合、分析、評價, 從而獲得對該項課題明確而有層次的理解, 進而更為深入地理解所要研究課題的規律與內涵。可以說, 做好文獻綜述是中小學課題研究的一項十分重要的基礎性工作, 我們必須弄清文獻綜述的功能與價值、原則與方法以及問題與對策。

一、文獻綜述的功能與價值

文獻綜述是一種書面論證。它依據對研究課題現有知識的全面理解, 建立一個合理的邏輯論證;通過論證, 得出一個令人信服的觀點, 回答研究問題。文獻綜述在我們中小學課題研究中具有重要的功能價值。

第一, 文獻綜述能夠提供綜合的研究信息。綜述是在大量的原始文獻基礎上凝聚成的情報性文獻, 提供指導科學研究綜合的信息。通過閱讀它, 讀者可以花較少的時間來了解所要研究課題的主題思想與研究狀況, 了解課題的新進展、存在的問題與努力方向, 在把握學科動態的基礎上及時指導自己的工作, 為確定自己的課題提供參照系統。

第二, 文獻綜述能夠展現多樣的專題文獻。綜述文章一般都列有相關的參考文獻目錄, 報道專題文獻, 便于回溯檢索。尤其在缺乏專門檢索工具的情況下, 經常可將綜述作為檢索工具來使用, 從而省時省力地獲取所需原始文獻的線索。

第三, 文獻綜述能夠培養信息的研究能力。撰寫文獻綜述需要查閱大量原始文獻, 并對它們進行整理和研究。這一方面是研究者把握文獻, 獲得對于研究課題深化認知的手段。因而撰寫綜述文章通常是選報課題的前期準備工作。另一方面, 在撰寫文獻綜述的過程中, 科研人員的文獻檢索能力、快速閱讀能力、歸納總結能力等都能得到很好的鍛煉。

第四, 文獻綜述能夠把握課題的研究方向。文獻綜述在課題研究中具有重要的導向價值。綜述高度濃縮了許多散亂無序的同類文獻的成果與存在的問題, 對它們進行歸納整理, 使之達到條理化和系統化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節省了用于查閱分析大量文獻的時間, 而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

二、文獻綜述的原則與方法

文獻綜述的基本結構一般包括引言、主體、結論及附錄四大部分, 綜述均具有專題性、論述性、綜合性、評價性與傳遞性等基本特征, 撰寫文獻綜述應當注意三大原則。

第一, 要選擇適當的寫作方法。文獻綜述的寫作基于研究目的。文獻綜述的目的因研究性質的不同而有所不同。如果你的研究目的是要展現有關某個研究課題的現有知識, 那么你要做的是一個基本文獻綜述。如果你的目的是為了揭示一個研究問題, 進而深入研究, 那么你要做的是一個高級文獻綜述?；疚墨I綜述主要目的在于陳述和總結現有課題研究的狀況。高級文獻綜述比基本文獻綜述更進一步, 研究者首先陳述有關研究問題的現有知識, 然后根據已知的成果, 提出可以深入的研究課題。

第二, 要確定適宜的文獻主題。一篇文獻綜述的質量如何, 很大程度上取決于作者對本題相關的最新文獻的掌握程度。文獻綜述的選題是決定研究方向的重要步驟, 在選題的過程中, 研究者可能是在具體實踐過程中發現問題, 然后就問題展開調查與分析;也可能是研究者通過長期的閱讀分析, 在不斷積累中發現原來的研究結論存在問題, 并作出自己的綜合評價。不同的情況在選題時選擇注意的方面不一樣, 但是對于確定主題有著共同的要求。主題選擇, 一要關注自身從事的專業領域, 應與研究者自身熟悉的領域密切相關, 這樣才能更為理解和把握文獻內容與主題思想, 利于全面消化吸收一次文獻的精髓, 對于之后的文獻的歸納、分析、整理才能更為全面。二要注意范圍的鎖定, 綜述題目越具體明確, 那么開始的文獻搜集整理以及之后的分析材料才能有的放矢, 主題也更加容易把握, 而不至于偏離中心。

第三, 要保持適度的質疑意識。研究者在研究中需要保持開放的思想, 具有必要的質疑意識, 不被個人的主觀思想誤導而預先下結論。善于提出疑問是研究者進行課題研究的一項必備技能, 有提出疑問的意識才能夠發現一次文獻資料之間的細微差別, 才能夠尋找證據來檢驗問題的正反兩面, 才能夠考慮得更為周全, 并在研究進程中進行反思與審查, 堅定研究的方向。

撰寫文獻資料綜述還應當掌握以下三大方法:

第一, 要全面科學地搜集一次文獻。文獻資料搜集的途徑主要有以下幾種: (1) 利用有關的檢索工具 (包括目錄、文摘和索引等) 搜尋文獻資料。(2) 利用國際聯機檢索系統搜索文獻信息。(3) 利用原創的一次文獻 (包括專業期刊、學位論文、專著等文體形式) 搜索文獻信息。(4) 利用與文獻綜述平行的其他三次文獻 (包括綜述、述評、百科全書、年鑒等) 搜索文獻信息。(5) 通過互聯網與其他網絡數據庫搜集資料。文獻資料的搜集雖然需要足夠全面, 但是搜集的資料要通過一定的標準進行篩選。一方面對于資料的選擇要瞄準主流, 另一方面要看準該課題領域的核心期刊、經典著作的觀點與論述, 得到頗具價值的文獻信息。

第二, 要仔細嚴謹地展開推理與評述。對文獻綜述進行論證與評價, 首先, 應該建立相應的論證方案, 利用搜集到的文獻資料呈現出需要研究的課題的各個方面, 通過邏輯的推理, 形成與自己觀點相一致的論斷。其次, 對文獻的評價應當在既有文獻知識與結論之間形成關聯。再次, 要有一定的文獻批評, 在文獻中找尋有局限、矛盾的地方, 甚至是觀點之間的爭論, 經過深入的文獻批評, 作者才能揭示出尚未解答的問題和可以研究的新問題。最后, 要有研究者親身實驗或研究所提供的必要的證據, 更加詳盡地闡釋主題與內涵。

第三, 要認真周密地進行評審與總結。檢視文章中的論據是否準確, 觀點是否可信, 用于論證的方案是否統一, 通過核查與修改將全文的邏輯理清, 使作者的思路表達更加連貫和清晰, 最后將主題進行扼要總結, 重申研究者自己的見解。例如, 在無錫市濱湖區教育局研究的課題“城市化進程中的濱湖區域教育發展研究”的文獻綜述中, 在文章的末段作者談到了對于整個課題總結性的思考:“1.隨著城市化進程的加快, 城市與教育之間的互動關系會越來越緊密;2.地區經濟社會發展與教育發展具有重要的互動影響;3.區域學校管理體制的變化要適應城市化進程的變化……本課題試圖從城市化進程與區域教育互動發展的視角, 研究、發現城市化與區域教育之間互相依存、相互促進的基本規律, 梳理百年濱湖區教育發展軌跡……”通過總結讓讀者能看到該課題的主題思想。

三、文獻綜述的問題與對策

寫好一篇觀點可信、論證科學的文獻綜述, 對于中小學教師研究課題來講, 是一項頗具挑戰性的工作。在中小學課題研究的文獻綜述寫作中, 需要關注以下問題。

第一, 作者課題研究的專業能力不足。文獻綜述的選題常常是某個學術領域會產生爭論的, 或者在這一段時間內熱于討論的課題, 對研究者的專業能力需要一定的要求, 要求對課題涉及的領域有足夠深厚的知識儲備, 能準確地搜集到相關的文獻資料。中小學教師作為授課解惑的精英, 他們在理論研究上的時間與精力有限, 在課題研究上與專業的研究者相比存在一定的劣勢。當然, 他們在教學研究的課題上比其他研究者具有更多的實踐經驗和自己的親身體會, 在撰寫文獻綜述時, 也更能看到文獻資料中存在的問題, 如能發揮這項優勢, 則能彌補專業性、理論性上面的不足。

第二, 文獻的搜集、閱讀與歸納有缺漏。一方面, 中小學教師常常只是在網絡上搜集文獻, 缺少經典與主流意識。另一方面, 中小學教師不能很好地把握課題的主題, 一味地堆砌文獻資料, 沒有很好地理清脈絡, 對于各種文獻資料的作用尚未能很好地理解, 例如, 為文獻綜述提供觀點論據的文獻, 為對比分析提供素材的文獻, 可以稱為反面教材的文獻, 時間上有承續關系的相關文獻, 等等。對于資料的分析歸類是研究者需要嚴格把握的問題。另外在閱讀材料時, 如果閱讀不仔細, 很容易在歸納上出現缺陷, 誤解文獻中的原意, 影響文章觀點的可信度。

第三, 缺少對文獻的評判與論證。文獻綜述不應是對已有文獻的重復、羅列和一般性介紹, 而應是對以往研究的優點、不足和貢獻的批判性分析與評論, 在遇到文獻之間存在矛盾與爭論時, 要有評判精神, 大膽地表達出作者自己的觀點, 整理出文獻中于主題思想有價值的論據, 運用一定的邏輯加以論證。而不應只是停留在綜合描述相關的文獻資料, 那僅僅是給讀者一些學術知識和信息, 而不是研究者的研究成果。

第四, 參考文獻的編排不科學。文獻綜述中的參考文獻, 雖然放在文末, 看似不重要但卻是文獻綜述的重要組成部分, 絕對不能省略。因為它不僅代表對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據, 而且為讀者深入探討有關問題提供了查找相關文獻的線索。引用參考文獻, 首先, 應該選擇在文中被直接引用過的, 能反映主題中心的文獻資料。其次, 參考文獻的編排應條目清楚, 查找方便, 內容準確無誤。參考文獻的使用方法、錄著項目及格式要與研究論文相同?？墒遣簧僦行W教師課題研究的文獻資料往往缺少了這一項, 或者沒有科學編排。例如, 在無錫市山水城幼兒園研究的課題“自然童趣的幼兒園水墨畫創作活動實踐研究”的文獻綜述中, 雖然有對課題學術狀況的相應介紹, 還有對相關文獻資料的述評和對此課題存在的問題的辨析, 但是沒有科學編排文中所用到的文獻資料。這樣讀者對課題的認知就缺乏了可信的信息渠道, 從而難以深入對該課題的了解。

總之, 撰寫一篇合格的文獻綜述是課題研究的基礎環節, 是做好課題研究的重要保障。文獻綜述對眾多的專題文獻進行搜集、分析、歸納和綜合, 并在綜合的基礎上有研究者自己課題的評判與論斷, 它以簡練、概括性的語句向讀者提供較為全面系統的觀點與課題信息。中小學教師在進行課題研究的過程中, 首先如何合理運用文獻綜述是深化理解課題的關鍵, 只有先廣泛搜集該課題領域的大量文獻資料并積極閱讀, 才能從宏觀上對課題研究的狀況有個鳥瞰式的認知, 從而為之后的課題研究打下堅實的基礎, 提供切實的保障。

本文來源：基礎教育研究 2015,(02),4-6

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包智強，吳偉昌

無錫市教育科學研究院

無錫市濱湖區教育局

一、文獻綜述的功能與價值

二、文獻綜述的原則與方法

三、文獻綜述的問題與對策

包智強，吳偉昌

一、文獻綜述的功能與價值

二、文獻綜述的原則與方法

三、文獻綜述的問題與對策