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建工實務 || 關于工程質量保證金返還期限的問題

作者:劉懷偉,北京盈科(長春)律師事務所

引    言

工程質量保證金既是工程保修制度的主要組成內容,也是保證工程質量的重要手段。它不僅是商務問題,還是法律問題。

質保金的法律特征和功能是什么;質保金的特殊約定是否有效;施工合同被確認無效后發包人是否有權扣留質保金?

發包人因工程存在質量問題是否可以延長缺陷責任期或者不返還質保金;缺陷責任期超過二年部分的約定是否有效;約定保修期屆滿后返還質保金如何處理?

質保金是否屬于優先受償的范圍;如果屬于優先受償的范圍,行使優先受償權利的起算點應如何確定?

以上諸問題,在司法實務中還存在一些爭議和不同認識,筆者逐一梳理,并發表一些個人看法,請方家不吝賜教。



01/ 發包人因工程存在質量問題是否可以延長缺陷責任期或者不返還質保金

最高法認為缺陷責任期屆滿后,如果當事人雙方沒有合意延長,無論是基于何種原因,發包人都無權單方延長,也不能以工程存在質量問題為由拒絕返還質保金

缺陷責任期是當事人事先約定的行使權利和履行義務的期限,它不屬于訴訟時效期間和除斥期間。

因為《民法典》第一百九十七條規定:“訴訟時效的期間、計算方法以及中止、中斷的事由由法律規定,當事人約定無效。當事人對訴訟時效利益的預先放棄無效。”

《建設工程質量保證金管理辦法》第二條第三款規定:“缺陷責任期一般為1年,最長不超過2年,由發、承包雙方在合同中約定。”

通過上述規定可以看出,訴訟時效期間是法定的,而缺陷責任期是約定的。

除斥期間是法律對某種權利規定的存續期間,權利人逾期行使的,該權利消滅。它是不變期間,主要適用于解除權、撤銷權等形成權,法院在訴訟中應依職權主動審查。

而承包人在缺陷責任期屆滿后要求發包人返還質保金,屬于請求權,如果發包人拒不返還,承包人可以提起訴訟,即使超過訴訟時效期間,只要發包人不抗辯,法院應予支持。

因此,缺陷責任期與訴訟時效期間和除斥期間的法律性質不同,它不適用訴訟時效中止和中斷規則,也不適用除斥期間逾期失權規則。

缺陷責任期的法律性質決定缺陷責任期的存在和長短完全取決于當事人的合意。

對缺陷責任期內工程出現質量問題,應區分原因作出處理:如果是因承包人原因造成缺陷的,承包人既不維修,也不承擔費用,發包人可從質保金中扣除維修費用,如有剩余,缺陷責任期屆滿后,發包人應當返還,維修費用超過質保金的,發包人可以向承包人索賠;

如果是因發包人、設計單位、使用者或者第三方原因造成工程缺陷的,發包人應當全額返還質保金。

即使缺陷責任期屆滿后返還了全部質保金,依據新建設工程施工合同司法解釋第十七條第二款的規定,承包人對處于保修期內的工程仍負保修義務。


02/ 約定的缺陷責任期超過二年的部分是否有效

在《最高人民法院新建設工程施工合同司法解釋(一)理解與適用》一書第十七條的條文理解中,編者認為“當事人對返還工程質量保證金期限雖然有約定,但是約定全部或者部分違反了《建設工程質量保證金管理辦法》的相關規定,如當事人約定工程質量保證金自工程通過竣工驗收之日起滿3年后返還,則當事人約定違反了《建設工程質量保證金管理辦法》缺陷責任期最長不超過2年的規定,超過2年的期限不能認定為缺陷責任期;或者當事人約定主體工程質量保證金竣工3年后返還,其他部分工程質量保證金竣工1年后返還,則因關于主體工程缺陷責任期的約定超過2年,超過2年的期限不能認定為缺陷責任期”,此種情況下,承包人請求返還質保金的,返還期限為自建設工程通過竣工驗收之日起滿二年。

該觀點實質上是認為超過二年部分的約定違反《建設工程質量保證金管理辦法》而無效。

筆者有不同觀點,因為該管理辦法是住建部會同財政部制定的部門規章,不屬于《民法典》第一百五十三條規定的法律和行政法規。

同時,《全國法院民商事審判工作會議紀要》(法〔2019〕254號)第31條規定:“[違反規章的合同效力]違反規章一般情況下不影響合同效力,但該規章的內容涉及金融安全、市場秩序、國家宏觀政策等公序良俗的,應當認定合同無效……”。

發、承包雙方約定的缺陷責任期超過兩年,并不損害市場秩序、公共利益等公序良俗和他人利益,所以不應認定超過二年部分的約定無效。


03/ 約定保修期屆滿后返還質保金如何處理

實踐中,發、承包雙方有時約定保修期屆滿后返還質保金。

《建設工程質量管理條例》第四十條規定工程最低保修期分為2年、5年和設計文件規定的合理使用年限三類,基礎設施工程、房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程的最低保修期為設計文件規定的該工程的合理使用年限。

《建筑結構可靠度設計統一標準》規定了設計使用年限,臨時性結構為5年,易于替換的結構構件為25年,普通房屋和構筑物為50年,紀念性建筑和特別重要的建筑結構為100年,建設單位提出更高要求的,按照建設單位的要求確定。

按照上述保修期的規定,如果約定保修期屆滿后返還質保金,那么會出現50年甚至100年以后返還質保金的“奇葩”現象。

對此類約定,絕大多數法院認為保修期雖然未屆滿,但已超過二年缺陷責任期,支持承包人要求返還質保金的請求。

理由主要有三種:第一種認為超過兩年部分的約定無效;第二種認為顯失公平;第三種認為屬于沒有約定或者約定不明

關于第一種超過兩年部分的約定無效的觀點,在上一問題中已闡述其沒有法律依據的理由。

對第二種顯失公平的觀點,筆者認為它不符合《民法典》第一百五十一條規定的“一方利用對方處于危困狀態、缺乏判斷能力等情形”,而且實踐中多已超過《民法典》第一百五十二條規定的行使撤銷權的一年除斥期間。

第三種沒有約定或者約定不明的觀點,筆者認為沒有事實根據。因為最低保修期是有明文規定的,據此可以確定質保金返還期限,只是返還期限過長而矣。

對這種利益嚴重失衡現象,我們可以從民事權利濫用規則入手探尋一條解決矛盾的路徑。

權利濫用是指行為人在行使合法民事權利時超過合理限度,從而損害國家利益、社會公共利益,或者造成對方當事人利益嚴重受損。

在建設工程領域,當事人濫用權利常表現為,一方利用自己的專業知識或者市場地位等優勢,過度行使權利,造成當事人之間的利益明顯失衡。

具體到發包人,則表現為利用市場優勢地位,在招投標、簽訂施工合同、合同履行過程中,對投標人和承包人提出不合理條件或者施加不合理限制。

各國立法機關和司法機關往往運用公權力矯正契約自由,兼顧契約公正的社會價值。

我國也不例外,《民法典》第一百三十二條規定:“民事主體不得濫用民事權利損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益”。

《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民法典>總則編若干問題的解釋》第三條規定:“對于民法典第一百三十二條所稱的濫用民事權利,人民法院可以根據權利行使的對象、目的、時間、方式、造成當事人之間利益失衡的程度等因素作出認定。行為人以損害國家利益、社會公共利益、他人合法權益為主要目的行使民事權利的,人民法院應當認定構成濫用民事權利。構成濫用民事權利的,人民法院應當認定該濫用行為不發生相應的法律效力。濫用民事權利造成損害的,依照民法典第七編等有關規定處理。”

依據上述規定,對保修期屆滿后返還質保金的約定,要具體到簽約和履約全過程中判斷其法律效力。

如果是發、承包雙方經過充分協商、自愿達成的,法院不應否定其法律效力。

如果當事人雙方各執己見,無法認定是否達成合意,應根據承包人的規模和經濟實力、工程發包形式、工程用途、工程造價金額、招標或者合同履行過程中發包人要求的嚴苛性、合同違約條款的傾斜度、質保金金額及其所占工程利潤的比重等因素,綜合分析和判斷建設單位是否存在利用自身優勢乃至強勢地位,迫使施工企業接受這一不合理條件。

如果發包人構成權利濫用,那么該約定不發生法律效力,反之,則發生法律效力。


結    語

本文對質保金有關的幾個問題作了分析、總結和思考,有的屬于發、承包雙方履行合同中的爭議問題,有的屬于司法審判中的觀點問題,歸根結底都是質保金法律規則問題。

實踐中,還存在一些比較復雜問題,諸如采用工程質量保證擔保、獨立保函擔保、工程質量保險等其他保證方式、發包人先維修后索賠、多種原因造成工程質量缺陷、缺陷原因和維修費用鑒定等問題,特別是EPC總承包模式下,質保金預留基數如何確定、設備質保是否適用缺陷責任期等,這些都值得我們進一步深入探討和思考。

注釋:

參見最高人民法院民事審判第一庭編著:《最高人民法院新建設工程施工合同司法解釋(一)理解與適用》,人民法院出版社,2022年4月出版,第179頁。
參見甘肅隆建律師事務所2021年1月6日隆建問答:施工合同中約定的質保金退還期限過長,現能不能按質保金管理辦法的新規定對已超過兩年的申請退還。

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