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論壇君：

寫好一篇論文真的不容易，別說反復(fù)檢視大綱觀點、論文結(jié)構(gòu)和引證文獻，就是連其中的格式、標(biāo)點、腳注的修改就讓人煩的了。在寫作中我們都會查詢很多這方面的注意事項和征詢導(dǎo)師的意見，那么，如何從整體上把握一篇論文的結(jié)構(gòu)？下面推薦一篇美國芝加哥大學(xué)布斯商學(xué)院教授約翰·H·科克倫的文章，希望能夠給予大家一些參考！

來源：《經(jīng)濟資料譯叢》

作者：約翰·H·科克倫

論文結(jié)構(gòu)

首先要找出論文的一個核心的、有創(chuàng)意的貢獻。用一段話表述這個貢獻。這一段和整個文章一樣，都必須具體。不要寫出這樣的抽象句子“我分析了企業(yè)經(jīng)理薪酬數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了許多有趣的結(jié)果”。你要詳細解釋這些主要結(jié)論具體是什么。例如，F(xiàn)ama 和French (1992)的摘要是這樣開頭的：“股票平均收益率往往與市場β、公司規(guī)模、杠桿率、賬面市值比和收益價格比等多個因素相關(guān)，但公司規(guī)模和賬面市值比這兩個容易度量的變量一起就可以解釋股票平均收益率的截面差異。”

提煉出一個核心貢獻需要深思熟慮。有時你會覺得很痛心，因為必須忍痛割愛舍棄很多內(nèi)容。但一旦提煉出了核心貢獻，你就能更好地把握論文，使論文專注于這一貢獻，從而有助于讀者迅速抓住文章的精髓。

你的讀者一般都很忙且缺乏耐心。沒有誰會從頭到尾讀完整篇論文。你應(yīng)該方便讀者快速瀏覽你的論文。大多數(shù)讀者希望了解你的基本結(jié)論。只有少部分讀者會關(guān)心你的結(jié)論如何與他人的結(jié)論不同。只有少數(shù)讀者會關(guān)心，在變量的定義不同、使用的工具變量不同等情況下，你的結(jié)論是否仍然成立。

文章應(yīng)該采用“三角形”結(jié)構(gòu)或者“新聞報道”式的風(fēng)格，不要采用“笑話”或“小說”的風(fēng)格。你可能注意到，新聞報道總是以最重要的信息開頭，然后再補充相關(guān)背景，供關(guān)心細節(jié)的讀者閱讀。好的笑話或推理小說總是在漫長的鋪墊之后，才把包袱抖出來。但學(xué)術(shù)論文不能這樣寫—應(yīng)該把“包袱”放在開頭，然后再慢慢解釋這個“笑話”。讀者們沒有耐心堅持讀到表12 去尋找笑點。

絕大多數(shù)博士生的論文和討論會發(fā)言（不僅僅是學(xué)生！）卻正好犯了這個錯誤。往往直等到最后一頁、最后一個表格、講座的最后五分鐘，我們才知道這篇論文的貢獻。

一篇好的論文并不是研究過程的日志。讀者并不在乎你是如何得到正確答案的，也不在乎你的上百次的、以失敗告終的嘗試。把這些內(nèi)容放到你的個人回憶錄中吧。

摘要

大多數(shù)期刊將摘要限制在100 到150 字。務(wù)必遵守這一字?jǐn)?shù)限制。摘要的主要功能是傳達論文的那個如前所述的核心的新貢獻。摘要中不要提及其它文獻。如同論文的其他部分，摘要也必須具體。說明你已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了什么，而不是你計劃得到什么。同樣，不要寫“本文分析了數(shù)據(jù)，證明了定理，討論了結(jié)果??”這樣的抽象句子。

引言

引言部分應(yīng)該開門見山，直接介紹你論文的研究內(nèi)容及主要貢獻。你必須明確解釋你的貢獻，以便讀者能理解你的貢獻。不要只是陳述結(jié)論，如：“我的結(jié)果表明，融資順位理論不成立。”要說明這些結(jié)果背后的事實。比如，“在控制了z 以后，用y 對x 進行回歸，x 的系數(shù)是q。”

論文開頭第一句最難寫。不要以哲學(xué)式的句子開頭：“很久以來，金融學(xué)家都無法確定金融市場是否有效。”也不要這樣開頭：“金融學(xué)文獻長久以來一直關(guān)注X。”論文自身必須引人入勝，而不是因為有很多人已經(jīng)在這個問題上大費筆墨。同樣，不要一開頭就用大量篇幅描述寫作動機，論述這個問題對公共政策有多么重要。對作者而言，這些都只是在“清嗓子”，徒費筆墨罷了。務(wù)必一開始就說明論文的核心貢獻。

引言的篇幅宜以三頁為限。

我不寫這樣的“路標(biāo)”段為讀者導(dǎo)航：“第二節(jié)設(shè)定模型，第三節(jié)討論模型的識別，第四節(jié)報告主要結(jié)果，第五節(jié)進行穩(wěn)健性檢驗，第六節(jié)總結(jié)結(jié)論。”這是在徒占篇幅；讀者翻到某頁自然會明白讀到哪里了；去掉這段，就在編輯的頁數(shù)限制內(nèi)節(jié)省了一段的篇幅。你可就此自行斟酌；但要意識到“路標(biāo)”段絕非硬性要求。

文獻綜述

在引言開頭，不要花一頁半的篇幅介紹其它文獻。首先，讀者最關(guān)心的是你做了什么。除非讀者了解了你做了什么，否則他們無法判斷你所做的是否優(yōu)于他人。其次，大多數(shù)讀者并不熟悉相關(guān)文獻。深入淺出地解釋你自己的論文已經(jīng)頗為困難；若還要解釋他人的論文，那我只能祝你好運了。

解釋完你自己的貢獻之后，便可撰寫簡要的文獻綜述了。文獻綜述應(yīng)獨立成段，較長的文獻綜述應(yīng)單獨成節(jié)，這樣對文獻不感興趣的讀者可以跳過。請注意，此時讀者尚未理解你的論文，并且大多數(shù)讀者可能沒有讀過其他文獻，因此讀者會很難看出你的論文如何與其他論文不同。

要慷慨引用文獻。你不必為突出你自己的方法和貢獻而把別人的研究批得一無是處。

很多論文的文獻綜述洋洋灑灑，一發(fā)不可收拾。沒有必要引用相關(guān)領(lǐng)域里的每一篇文獻，也沒有必要按照J(rèn)ournal of Economic Literature（《經(jīng)濟學(xué)文獻綜述》期刊）的行文風(fēng)格來撰寫綜述。文獻綜述的要點在于將你的論文和最為相關(guān)的、最新的兩三篇文獻區(qū)別開來，同時恰當(dāng)?shù)乜隙ㄟ@些作者所做的貢獻以避免某些內(nèi)容被誤認(rèn)為是你的創(chuàng)新。有些人對“策略性引用”頗為顧慮；他們大量引用某人的文章，向主編暗示此人是審稿人的合適人選，也想確保審稿人能在參考文獻中看到他們自己的論文被大量引用。這些做法是否得體姑且不論，在論文終稿里，這些帶水份的東西應(yīng)該刪掉。

正文

在正文部分，你的任務(wù)是盡快闡述核心結(jié)論。多數(shù)論文恰好背道而馳：它們花大量篇幅鋪陳動機，綜述文獻洋洋灑灑，描述龐大、復(fù)雜的模型但在后文中不再涉及，羅列描述性統(tǒng)計量、初步結(jié)果、一兩個不太相關(guān)的討論，而“重要估計結(jié)果”直到表12 才列出。至此，讀者們早已昏昏欲睡了。

應(yīng)該遵循的原則是：只有那些有助于讀者理解主要結(jié)論的內(nèi)容，才能放在主要結(jié)論的前面。

理論模型

多數(shù)文章中的“主要結(jié)果”是實證研究的結(jié)果。文中可能會有一些理論或一個模型。如你（或主編!）問“這篇論文是否拓展了經(jīng)濟學(xué)理論？”答案肯定是“沒有”。這些論文的理論是為了有助于理解實證研究。根據(jù)這個原則，只有讀者理解實證結(jié)果所必需的理論才應(yīng)保留；在讀者能夠理解實證結(jié)果的前提下，理論部分能簡則簡。

不要建立“一般化的”模型，然后說“在實證部分中，我們將沖擊簡化為AR(1)過程；假設(shè)有兩個企業(yè)而不是一個連續(xù)集；假設(shè)行為人具有二次型效用函數(shù)”等等。只需建立、求解與數(shù)據(jù)相匹配的特定的理論模型。

實證研究

應(yīng)該從報告主要結(jié)果開始。不要做“熱身”練習(xí)，不要詳細地描述數(shù)據(jù)（特別是眾所周知的數(shù)據(jù)）、初步的估計結(jié)果和對他人結(jié)果的復(fù)制。也不要介紹失敗的模型設(shè)定來突出你的有效的模型。如果確有必要，可以將它們放到后文或者附錄中。

你或許會強烈排斥我的建議。如果你實在不愿意采納我的建議，至少，在介紹你的主要結(jié)論之前，不要寫無助于讀者理解主要結(jié)果的內(nèi)容。

主要結(jié)果之后應(yīng)該放置一些具有經(jīng)濟學(xué)直覺的圖表，說明主要結(jié)果能夠穩(wěn)健地反映數(shù)據(jù)中的程式化的、有說服力的事實。接著，應(yīng)對潛在的批評作出簡短回應(yīng)，并進行必要的穩(wěn)健性檢驗；這些討論和穩(wěn)健性檢驗的大部分內(nèi)容最終其實可以作為附錄放在網(wǎng)上。

結(jié)論

委實說，結(jié)論部分是多余的。如果引言部分已經(jīng)深入淺出地闡明了貢獻，并且論文主體部分又論述了主要結(jié)論和貢獻（按照“三角形”式結(jié)構(gòu)），那么結(jié)論部分再次申明貢獻真是毫無意義。我曾有幾次嘗試在文章中省略掉結(jié)論部分，但在主編和審稿人看來，這種做法太過激進。

誠然，有些讀者會直接跳到結(jié)論部分去查看主要結(jié)果，但這只是因為很多作者在引言里不著要點從而使得這些讀者習(xí)慣于跳過引言。

因此，結(jié)論部分要簡短、有趣。不要重述你的所有發(fā)現(xiàn)。摘要里提一次，引言里提一次，正文里又提一次，這已經(jīng)夠了！可以用一兩段話承認(rèn)研究的局限性，引申正文中未提到的推論。

但要簡短——不要象寫經(jīng)費申請報告似的勾勒未來的所有研究計劃。也不要猜測；讀者想知道你所發(fā)現(xiàn)的事實，而不是你的想法。

附錄

附錄是個極好的收納箱。把你對文獻的深刻見解、一般化的模型、57 個穩(wěn)健性檢驗統(tǒng)統(tǒng)扔到附錄里吧。這是把它們從正文中剔除的好辦法。最終，你也會把它們從附錄中倒掉。

嚴(yán)格來講，認(rèn)真負(fù)責(zé)的作者、審稿人和評論者總是想展示主要結(jié)果在多種不同情況下都是穩(wěn)健的。你也必須進行穩(wěn)健性檢驗，但一旦你能夠證明那些穩(wěn)健性檢驗對主要結(jié)果并無顯著影響，并且發(fā)現(xiàn)了一個得到主要結(jié)果的最優(yōu)方法，那么，在正文中就不值得浪費篇幅羅列所有穩(wěn)健性檢驗了。附錄很好地解決了這個問題。你可以在正文中只是簡要總結(jié)所做的一切穩(wěn)健性檢驗。你可以把附錄放到你的個人網(wǎng)站或期刊的網(wǎng)站上。(Monika Piazzesi 的《債券風(fēng)險溢價》便是期刊網(wǎng)上附錄的一個極端范例。）

論文寫作

盡量簡短

文章應(yīng)盡可能簡短。每個單詞必須言之有物。當(dāng)你修改文章時，可以不時自問：“能否用更少的篇幅表達同樣的意思？”和“這句話真的必要嗎？”文章的終稿不能超過40 頁。草稿應(yīng)更短。（請依吾言行事, 勿仿吾行而作!）文章越短越好。

切忌重復(fù)。換而言之，如果意思已經(jīng)表達過一次，就沒必要再說第二次。重復(fù)帶來的嚴(yán)重后果是，冗詞贅語占用了篇幅，耗費了讀者的耐心，他們不得不一而再、再而三地讀到相同的意思。重申一遍，重復(fù)非常非常的糟糕。（不耐煩了吧？！）“換而言之”意味著麻煩來了。回頭查找重復(fù)之處，只說一遍，說明白。

基本要點

不論是論文整體的組織架構(gòu)，還是微觀段落的行文，應(yīng)遵循如下原則：“先說明你做了什么，而后解釋它，再把它與其他備選對象或方法步驟進行比較。”例如，在描述數(shù)據(jù)處理時，應(yīng)該先說“我將收入除以了家庭總?cè)丝跀?shù)的平方根”；然后解釋這樣調(diào)整收入的重要性，最后討論其它可能的調(diào)整方式。然而大多數(shù)作者的行文順序恰恰相反。

預(yù)覽下文和回顧前文往往標(biāo)志著行文結(jié)構(gòu)混亂。“正如我們將在表格6 會看到的”，“回顧第1 該文（Bond Risk Premia）系作者和Monika Piazzesi 合作，發(fā)表在American Economic Review 2005 年第1 期，其網(wǎng)上附錄共31 頁。—譯者注二節(jié)”，“這一結(jié)果概述了第四節(jié)的更多分析”，這樣的句子都表明，文章內(nèi)容的順序并未組織清楚。

力求準(zhǔn)確。仔細研讀每個句子。每個句子都言之有物嗎？每句話都言必有中嗎？

詳細記錄研究步驟。根據(jù)論文正文、論文附錄或網(wǎng)上附錄的研究步驟描述，研究生們應(yīng)能獨立復(fù)制出論文中的每一個數(shù)字。學(xué)生論文往往做不到這一點。他們的文章堆砌了冗詞和廢話，但我弄不清楚關(guān)鍵表格中的結(jié)果是如何算出來的，標(biāo)準(zhǔn)差是怎么算出來的，也不理解文中的數(shù)值模擬是怎么操作的，等等。

越簡單越好。大多數(shù)學(xué)生認(rèn)為，文章要吸引眼球就必須進行包裝。事實恰好相反：數(shù)學(xué)越少越好。估計方法越簡單越好。

腳注

不要用腳注來處理次要的、輔助性的評論。如果評論很重要，就把它放到正文中；如果不重要，就刪掉它。腳注里的輔助性評論通常表明你沒有理清思路，不清楚應(yīng)將注釋里的內(nèi)容放到文中哪個序列位置。你真的希望讀者停下來閱讀這個腳注嗎？如果是這樣的話，那就把它放到正文中。你希望一般的的讀者不要停下嗎？那就把腳注刪掉。顯然，如果正文中有很多括號（內(nèi)含注釋），這就同有很多腳注一樣糟糕。

那些一般讀者確實可以跳過、但少數(shù)讀者為了理解某處而可能愿意了解更多的內(nèi)容，才需要腳注。長串的參考文獻、簡單的數(shù)學(xué)推導(dǎo)或其他研究步驟的描述，都可以采用腳注。

表格

每個表格都應(yīng)有它相對獨立的說明文字，這樣可使讀者快速瀏覽時，無需到正文中尋找諸如希臘字母的定義之類的信息就能夠讀懂表格里的內(nèi)容。但切勿矯枉過正，把表格的說明文字寫得比文章還長。在我看來，變量構(gòu)造之類的細節(jié)描述就可省掉。“賬面市值比”就很好了；你不必贅言六月份的賬面市值比來源于Compustat 數(shù)據(jù)庫。表格的說明文字的目的是讓習(xí)慣瀏覽的讀者能夠理解表格，而不是替代正文中其他地方的細節(jié)描述。

回歸結(jié)果表格的說明文字應(yīng)包含回歸方程和方程中所有變量的名稱，特別是左邊變量（因變量）的名稱。

正文中不曾提及到的數(shù)字不必出現(xiàn)在表格中。表格中的數(shù)字不必逐一單獨提及；“表3 第一行的數(shù)字呈U 型”這樣的表述便可。“表5 給出了描述性統(tǒng)計量（句號）”就欠妥。如果數(shù)字不值得在正文中提及，那么它們也不值得放在表格中。

正確保留有效數(shù)字的位數(shù)，不要照搬計量軟件的結(jié)果。如果某一估計系數(shù)是4.56783，標(biāo)準(zhǔn)誤是0.6789，那么估計系數(shù)應(yīng)寫成4.6，標(biāo)準(zhǔn)誤應(yīng)寫成0.7。對幾乎所有經(jīng)濟學(xué)和金融學(xué)的應(yīng)用而言，小數(shù)點后兩到三位有效數(shù)字足矣。

合理使用量綱。用百分比就不錯。報告2.3，而非0.0000023，這樣讀者會更容易理解。

圖形

優(yōu)美的圖形能讓文章富有生氣。與冗長的數(shù)字表格相比，圖形能更好地表達數(shù)據(jù)的模式和規(guī)律。丑陋或不當(dāng)?shù)膱D形只會浪費篇幅。同樣，圖形也需要自成一體的說明文字，其中應(yīng)該包括圖形中每個標(biāo)識的定義。應(yīng)對坐標(biāo)軸進行標(biāo)注。合理運用量綱。不要用點線繪圖，因為復(fù)印以后會模糊不清。不要使用虛線繪制波動較大的序列。

寫作要點

寫作最重要的事情是要一直留意讀者已經(jīng)知道什么、尚不知道什么。大多數(shù)博士生高估了讀者掌握的信息。我們頭腦中并沒有儲存每篇論文的細節(jié)。要經(jīng)常留意哪些是你已經(jīng)解釋過的內(nèi)容，哪些是尚未解釋的內(nèi)容。

讀者最關(guān)心的是理解你論文的基本要點。在他們理解你論文的要點之前，不會對你的論文做任何評論。我的建議不言自明—先陳述并解釋你所做的，而后再佐證你所做的，最后將它同其它方法作比較。

使用主動語態(tài)。不要寫：“τ 值被設(shè)為3”，“數(shù)據(jù)集被這樣構(gòu)造”。究竟誰做了假設(shè)和構(gòu)造呢？

請在文中搜索“被”，將所有被動語態(tài)統(tǒng)統(tǒng)換掉。

使用“我”沒什么問題。在獨立作者的文章中，不要過于嚴(yán)肅地使用“我們”。“我假設(shè)τ等于3”，“我構(gòu)造數(shù)據(jù)集的方法如下”。如果有“我”用得太多之嫌，常有辦法可以避免。雖然語言純化論者認(rèn)為表格是不能用作主語的，但我認(rèn)為“表5 列出了估計結(jié)果”這樣寫就可以，不要寫成“我在表5 中列出了估計結(jié)果”。我自己常使用“我們”指代“你們（讀者）和我”，用“你（們）”指代讀者。“我們可以看到，表5 中的系數(shù)呈U 型”或者“你可以看到，系數(shù)呈U 型”，這樣的表述就比較好。“U 型的系數(shù)能被看到”（被動語態(tài)）或者“人們可以看到U 型的系數(shù)”（究竟是誰呢？），這樣的表述就比較糟糕。

寫作拙劣的病根是作者不愿意為自己說出去的話負(fù)責(zé)任。這些作者濫用被動語態(tài)，“這一點應(yīng)該被注意到”，組織混亂，首先鋪陳文獻最后才闡明作者思想，這些都是癥狀。深呼吸一下，然后勇敢地對你自己寫的文字負(fù)起責(zé)任來。

最好采用一般現(xiàn)在時。即便1993 年已經(jīng)過去許久，你也可以說“Fama and French (1993)find…”。談到你自己的論文時也是這樣；闡述你在表5 中的發(fā)現(xiàn)，而不是在表5 中將要發(fā)現(xiàn)的。

至關(guān)重要的是要保持時態(tài)一致。不要在一段的開頭用過去時態(tài)，而在結(jié)尾卻用將來時態(tài)。

使用正常的句子結(jié)構(gòu)：先主語，后謂語，最后是賓語。不要寫“行為主體在面臨暫時性收入波動時用來平滑消費的保險機制是五花八門的”，而應(yīng)該寫：“人們采用多種保險機制平滑消費”。（我將“行為主體”這一刻板的詞匯換成了更為具體的“人們”，用簡單的“多種”一詞替換了花哨的“五花八門”。實際上，整句都應(yīng)刪掉，因為這句話只是為了引出介紹保險機制的段落。這是“清嗓子”般的句子，違反了言之有物的原則。人們運用各種保險機制這一事實并不新鮮，新鮮的是這些機制的內(nèi)容。

盡可能避免使用專業(yè)術(shù)語。

寫作要具體，不可抽象。（這里應(yīng)該插入具體的實例。）

寫作小竅門

不要用形容詞描述你的工作，如“驚人的結(jié)果”、“非常顯著的”系數(shù)，等等。如果你的研究配得上這些形容詞，世人會如此贊譽你的。

若必須使用形容詞，不要使用雙重形容。文章的結(jié)果肯定不是“非常新穎的”。

使用簡短的詞匯，勿用繁復(fù)花哨的詞匯。“用（use）”比“利用(utilize)”好，“若干(several)”比“多種多樣的（diverse）”好。

這是個慣例：優(yōu)秀的作家通常認(rèn)為從句引導(dǎo)詞“這樣（that）”之前的所有內(nèi)容都應(yīng)刪掉。

重讀上一句中“從句”之前的內(nèi)容，你就會有所體會了。例如，“應(yīng)該注意到這樣的情況”就非常冗贅。開門見山，說你所想說的即可。“表明這樣的情況是很容易的”其實意味著并不容易。

在文中搜索“這樣（that）”并刪掉它們吧。同樣，請刪掉“此處有必要特別說明一下”這樣的話。直接說明就是了。這些詞句都違反了言必有中的原則。句中的要點真的“應(yīng)該被注意到”嗎？抑或這只是干巴巴地引出了話題？

給孤立的“這（this）”一詞加個對象。“這表明，市場的確是非理性的??” “這”指的是什么呢？“這”的后面永遠應(yīng)該有一些內(nèi)容。“這個回歸表明??”就很好。更一般地說，這（不對，這里應(yīng)該寫成“這個規(guī)則”）可幫助你避免“這”指代前文不明確的東西。通常讀者的短期記憶中，會有兩三項事物可以用代詞“這”來指代。

連字符常被誤用。下面是JFE（Journal of Financial Economics）的體例：“連字符可用來連接名詞前面的復(fù)合修飾語（例如，after-tax income, risk-free rate, two-day return, three-digit SIC

code, value-weighted index）；若名詞前面的修飾詞是以?ly?結(jié)尾的副詞（例如，previously acquired subsidiary, equally weighted index, publicly traded stock），不適用連字符。只要不產(chǎn)生歧義，連字符都可省略，但全文應(yīng)保持一致。”請注意，使用連字符并不是強制性的，大可不必生造出這樣的怪物詞匯“continually-rebalanced-equally-weighted portfolio”。其他情況下則不必使用連字符，

比如，“The paper focuses on small-stocks.” （這里的連字符應(yīng)該去掉。）

人們常會遺忘希臘字母在文中的含義。在文中易被忽略的地方定義希臘字母，隨后又不加解釋地直接使用（“ 時擬合得最好”），就會使大家不知所云。應(yīng)在顯眼的地方定義希臘字母。最好給希臘字母加個名稱，然后同時提醒人們字母的名稱和數(shù)值（“我發(fā)現(xiàn)，當(dāng)替代彈性θ等于3 時，擬合得最佳）。在這里，些微的重復(fù)并無壞處。如果之前的一兩段話里已經(jīng)提到了字母的名稱，這里就可以直接使用字母了。

刪掉“X 是我的后續(xù)研究”。沒人關(guān)心你的研究回憶錄，更不用說你的未來計劃和理由。不要使用“舉例式的檢驗（illustrative test）”或者“舉例式的實證研究”這樣的詞匯。不要做舉例式的實證研究。要么做真正的實證研究，要么不做。用你自己都不信服的方法來舉例做實證研究，只是浪費篇幅罷了。如你非要做這樣的舉例式實證研究，這就等同于告訴讀者這些研究無關(guān)緊要，這只會使讀者很快昏昏欲睡。

不必對模型作“假設(shè)”。不要說“假設(shè)消費者具有冪函數(shù)型的效用函數(shù)”（當(dāng)然，更加不能寫“效用函數(shù)被假設(shè)為冪函數(shù)型”，對吧？）你描述的是模型，而不是現(xiàn)實，所以你大可直接陳述模型的結(jié)構(gòu)。“消費者具有冪函數(shù)型的效用函數(shù)”（“在這一模型中”是不言自明的）。需要改變現(xiàn)實世界的條件時，才需要“假設(shè)”。比如，“我假設(shè)需求曲線沒有移動，所以價格對銷量的回歸就可以識別需求曲線，而不是供給曲線。”

句子中要盡量減少從句的數(shù)量；盡量減少用標(biāo)點分隔的、非獨立句子成分的數(shù)量。

“Where”指代地點。“In which”指代模型。不要寫“models where consumers have uninsured shocks”，要寫“models in which consumers have uninsured shocks”。

不要縮寫作者的姓名，例如，“FF 認(rèn)為，公司規(guī)模的確很重要”。寫全所有人名并不會占多少篇幅。你不也希望別人縮寫你的名字，對嗎？

在作者腳注里，宜對幫助過你的人表示感謝。我不會加上文責(zé)自負(fù)之類的話語，因為這是不言自明的。我也不會在致謝中逐一提及我應(yīng)邀參加過的所有研討會。并不是我不懂感恩，而是篇幅有限無法容納長長的名單。

不要以風(fēng)雅的名言警句開頭。

不要濫用斜體（我自己就用得太多了）。如果句子中不用斜體，需要強調(diào)的地方就會被混淆，這時就可用斜體—但在這種情況下，你或許應(yīng)該改寫句子，明確需要強調(diào)的內(nèi)容。（是誰在這兒嚷嚷引起注意？）

說明因果關(guān)系的方向時，從單一方向討論即可。對于“當(dāng)簡在蹺蹺板的一端向上（下）運動時，比利則在蹺蹺板的另一端向下（上）運動”，括號中的內(nèi)容分散讀者的注意力。如果必須強調(diào)雙向因果，可加上“反之亦然”。

每個句子必須有主語、謂語和賓語。句子不能像“No sentence like this”這樣。

實證研究的訣竅

這些訣竅講的是“如何進行實證研究”，而不僅僅是“如何寫實證論文”；但總的來看，“做”和“寫”的差別并不大。

實證研究中最重要的三點是什么？是因果識別（identification）、因果識別、因果識別。務(wù)必闡明因果識別的策略（當(dāng)然，首先要理解因果識別的策略是什么）。許多實證研究可歸結(jié)為“A 導(dǎo)致了B”，通常用某種回歸估計進行佐證。你要解釋你所看到的數(shù)據(jù)中的因果關(guān)系是如何被識別的。

1. 要描述哪些經(jīng)濟機制導(dǎo)致了自變量（右邊變量）的差異。不過，上天賜給我們的真正的自然實驗是少之又少的。

2. 要描述清楚殘差中包含了哪些經(jīng)濟機制。除右邊變量（自變量）外，導(dǎo)致左邊變量（因變量）變動的因素還有哪些？

3. 因此，需要從經(jīng)濟學(xué)的角度說明擾動項為何與右邊變量不相關(guān)。除非你做好了前面兩項，要不然你無法解釋清楚這一關(guān)鍵假設(shè)。

4. 從經(jīng)濟學(xué)的角度說明為何工具變量與右邊變量相關(guān)，但與擾動項不相關(guān)。

5. 工具變量和控制變量之間的差異是什么？將y 對x 回歸，何時z 應(yīng)作為自變量加到右邊，何時z 應(yīng)作為x 的工具變量？

6. 對你所報告的每一個估計數(shù)字，要說明數(shù)據(jù)中哪些變量的差異導(dǎo)致了估計結(jié)果。例如，加入固定效應(yīng)之后，相應(yīng)的解釋會截然不同。在回歸方程中加入公司固定效應(yīng)后，每個公司內(nèi)部的時變因素會影響回歸系數(shù)。若回歸方程中沒有加入公司固定效應(yīng)，回歸系數(shù)往往取決于在某一時刻上各個公司之間的差異。

7. 你確信你看到的是需求曲線，而不是供給曲線嗎？要想澄清這一問題，請自問“你在對誰的行為建模？”例如，你感興趣的是利率如何影響住房需求，并用新增貸款量對利率作回歸。但如果其他因素導(dǎo)致住房需求變得很大時，住房抵押貸款需求（以及與住房抵押貸款需求相關(guān)的其它貸款需求）也會抬高利率。你的暗含假設(shè)是需求曲線是不變的，價格的提高會降低需求量。但數(shù)據(jù)可能是因為供給曲線不變而產(chǎn)生的，從而增加的需求會抬高價格，或者需求與價格交互攀升。你是在對房屋購買者的行為建模，還是在對儲蓄者的行為建模呢（儲蓄會如何對利率變動做出反應(yīng)）？

8. 你能肯定不會是y 導(dǎo)致了x？或者z 同時導(dǎo)致了y 和x？看看下面反向因果關(guān)系的例子吧。例如：前一個例子也是一種因果關(guān)系：究竟是利率變動導(dǎo)致了住房需求的變動，還是住房需求的變動導(dǎo)致了利率的變動呢（或者是整體宏觀經(jīng)濟狀況同時導(dǎo)致了利率和住房需求的變動）？

9. 仔細斟酌自變量中應(yīng)包括哪些變量，不應(yīng)包括哪些變量。大多數(shù)論文中引入的自變量過多。大可不必把決定y 的所有因素都作為自變量。

a. R2較高通常是壞事—這意味著回歸方程是左腳的鞋子數(shù)量 = α + β×右腳的鞋子數(shù)量 + γ×價格 + 擾動項。右腳的鞋子數(shù)量不應(yīng)該作為控制變量。

b. 不要做這樣的回歸：工資 = a + b×教育程度 + c ×行業(yè) + 擾動項。固然，加入行業(yè)變量是會提高R2，并且行業(yè)變量也是影響工資的重要因素(如果你做好了前述的第2 項，它應(yīng)該在擾動項里)，但教育的主要目的是幫助人們進入更好的行業(yè)，而不是從助理漢堡師傅擢升為首席漢堡師傅。

只報告估計值和p 值是不夠的，要說明數(shù)據(jù)中導(dǎo)致估計結(jié)果的事實或規(guī)律。Fama 和French1996 年的論文《多因子解釋》(Multifactor explanations)便是一個很好的例子。按照過去的文獻慣例，只需要報告一個數(shù)字：GRS 檢驗。Fama 和French 展示了每個投資組合的期望收益和β值，并說服讀者相信期望收益的規(guī)律與β 值的規(guī)律相吻合。雖然GRS 檢驗糟糕透頂，但該文提出了近15 年來最成功的因子模型！他們之所以成功了，是因為他們揭示了數(shù)據(jù)背后的固有規(guī)律。

務(wù)必闡明結(jié)果的經(jīng)濟上的重要性。除了說明核心數(shù)字統(tǒng)計上的顯著性外，還應(yīng)闡明它們在經(jīng)濟上的重要性。特別是對大型面板數(shù)據(jù)集，即便是極小的經(jīng)濟效應(yīng)，在統(tǒng)計上也會顯著。（對于大型面板數(shù)據(jù)集，若t 統(tǒng)計量為2.10，估計出來的效應(yīng)確實非常微小！）

當(dāng)然，每個重要的估計值都要報告其標(biāo)準(zhǔn)誤。

講座報告

講座的時間快得讓你難以相信。

既然時間有限，開門見山直奔要點就顯得格外重要。在聽講座的時候，我們無法跳到最重要的部分！

做講座時，無需陳述文獻綜述和研究動機。直接切入重點。Gene Fama 的學(xué)術(shù)報告常常這樣開頭：“請看表1。”這種做法值得仿效。

不要“預(yù)覽”結(jié)果，這是浪費時間。說一遍就夠，為何要說兩遍？制作幻燈片時，不要把要說的每個詞都用項目編號標(biāo)注出來。若如此，你只能按照預(yù)先設(shè)定的順序向前推進。當(dāng)你意識到時間不夠時，無法臨時改變順序。幻燈片只需包含方程、表格和圖形——這才是我們想看到的。用文字解釋的地方，應(yīng)限于一兩個你認(rèn)為大家確有必要知曉的詞。例如，“因果識別：在李嘉圖模型中，財政沖擊對利率沒有影響。”又如，你希望大家記住模型的結(jié)構(gòu)、變量的定義，等等。如果幻燈片上的廢話太多，當(dāng)你談到生產(chǎn)函數(shù)的時候，聽眾還未找到效用函數(shù)，那么他們聽得一頭霧水也就不足為奇了。跨越兩張幻燈片的方程式，聽眾是記不住的。

應(yīng)在每張幻燈片上停留足夠長的時間，讓聽眾消化其中的內(nèi)容。這意味著，你不能每分鐘換一張幻燈片。

正如寫論文一樣，做學(xué)術(shù)報告時，你的主要目標(biāo)是盡快講到你的最主要貢獻。

大多數(shù)講座糟糕透頂。講座以漫無目的的動機和政策含義開頭，但此時聽眾尚不清楚論文的結(jié)論，所以無法理解。然后是大段的文獻綜述，這些更加無聊，因為聽眾還沒有弄清本文的要點，遑論其它文章了。隨后是結(jié)果的預(yù)覽。通常而言，講座者會說，“我先預(yù)覽一遍結(jié)果，以免時間不夠，無法講到結(jié)果”這預(yù)言還怪靈的。既然來作講座的主要目的是展示主要結(jié)果，為何不從現(xiàn)在開始！更糟糕的是，時間不夠主要是因為乏味的預(yù)覽結(jié)果花掉了半個多小時！隨后，講座開始停步不前，大家開始對預(yù)覽的結(jié)果提問，而大多數(shù)問題都很幼稚（“需求彈性的測量值是0.3。”“你如何確定供給發(fā)生了變化？”），因為組織合理的講座會清楚地在結(jié)果部分解釋這些內(nèi)容。但是，這樣的提問無可厚非，因為未被證明的命題毫無意義。接下來是一些“理論”（在實證文章中），但這些理論離題甚遠，并再次引起了不必要的爭論（不，這兒沒法區(qū)分出“行為”解釋和“理性”解釋。聰明的聽眾總能找出理由和例子，認(rèn)為系數(shù)的符號應(yīng)該相反）。接下來，又是一堆節(jié)外生枝的初步結(jié)果和無關(guān)痛癢的圖表。沒有意義的討論再次爆發(fā)；聽眾不清楚演講者究竟想表達什么觀點，討論也已離題萬里。終于，演講者發(fā)現(xiàn)只剩下10 分鐘了，演講者讓聽眾安靜，走馬觀花似地講完了主要結(jié)果。所有人都極度疲倦和困惑，沒有理解任何要點。

在去年冬季學(xué)期的金融學(xué)的討論會上，我記錄了時間，發(fā)現(xiàn)沒有一次報告能在一小時內(nèi)談到主要結(jié)果！

仔細聆聽觀眾的提問，要逐字逐句地聽完，然后數(shù)到三后才回答。雖然你需要趕時間，或者你猜到了問題的內(nèi)容，知道問題的答案，但還是要數(shù)到三再開始回答。講座不是知識競答表演，而且大多數(shù)情況下，你并不能預(yù)知聽眾會提什么問題。

在手邊放一張紙。你可能無法很快回答每個問題，請把問題記錄下來。有的問題對修改文章大有裨益。

解釋越簡單越好。大多數(shù)演講者，尤其是博士生，常常高估了聽眾對理論部分的理解程度，高估了聽眾對模型和結(jié)果記憶和消化的速度。

聲音要洪亮，語速要放慢，發(fā)音要清楚。

結(jié)論

許多經(jīng)濟學(xué)家誤認(rèn)為自己是科學(xué)家，只須將研究過程全盤寫出即可。事實不然；經(jīng)濟學(xué)家更像作家。經(jīng)濟學(xué)和金融學(xué)的文章就是散文。優(yōu)秀的經(jīng)濟學(xué)家常將一個研究項目時間的50%以上花在寫作上。對我而言，要花80%的時間在寫作上。

當(dāng)你閱讀其他論文時，注意它們的寫法，要留心你所尊崇的作者的行文風(fēng)格。

威廉·金瑟的《優(yōu)美地寫作》以及D·科洛斯基的《經(jīng)濟學(xué)的修辭藝術(shù)》讓我受益良多。格萊恩·艾里森發(fā)表在JPE 上的文章《經(jīng)濟學(xué)論文出版過程變慢》有助于理解論文結(jié)構(gòu)應(yīng)該如何組織（以及論文審稿與編輯，但那是另外一個話題了）。

（本文經(jīng)作者授權(quán)《經(jīng)濟資料譯叢》2013 年第2 期發(fā)表中文版。中文版由袁誠翻譯，傅十和校對。英文原文可在此網(wǎng)站下載：

http://gsbwww.uchicago.edu/fac/john.cochrane/research/Papers/）

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