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定了!最高院:這4類案件應當進行類案檢索 | 深度解讀

就在昨天,最高人民法院正式發布了《關于統一法律適用加強類案檢索的指導意見(試行)》,將類案檢索提升到了前所未有的高度,其中,第二條明確規定:

二、人民法院辦理案件具有下列情形之一,應當進行類案檢索:

  (一)擬提交專業(主審)法官會議或者審判委員會討論的;

  (二)缺乏明確裁判規則或者尚未形成統一裁判規則的;

  (三)院長、庭長根據審判監督管理權限要求進行類案檢索的;

  (四)其他需要進行類案檢索的。

「應當」二字,直接將類案檢索確定為了一條強制性規定,可見這份文件的分量和最高院推行案例指導、確保同案同判的決心。

那么,這份文件,對于法官、律師來說,意味著什么?有什么需要特別注意的地方?以下解讀轉自微信公眾號「豐國律師」,作者為王立博士。


我認為,這個文件對法官,對律師,都非常重要。

《意見》整體讀后感:

1、向法官提交類案檢索報告今后應當成為律師的標配;
2、要加強指導性案例的學習,《意見》第十條要求法官對指導性案例在“裁判文書說理中回應”,是“應當”而非“可以”;
3、類案檢索報告不應當只是文書堆砌,而應當仔細提煉其中的“裁判規則/裁判要旨”;英美判例法中的“案例區分技術”將越來越重要;
4、在三五年甚至十年后回看,這個文件可能會成為“中國式判例法”的標志性文件。

下面為大家逐條解讀:

一、本意見所稱類案,是指與待決案件在基本事實、爭議焦點、法律適用問題等方面具有相似性,且已經人民法院裁判生效的案件。

【解讀】
區分“類案”還是“非類案”,要從基本事實、爭議焦點、法律適用等方面入手判斷。這三者之間不是切割的關系,要辯證聯合起來看:
1、所謂“基本事實”,是在一堆的自然事實中提煉出一些法律事實,然后在這些法律事實中分揀出的那些最為基本、與本案定性關聯性最強的事實。所以這里有兩次的事實轉化:一是從自然事實到法律事實,二是從法律事實到基本(法律)事實。這兩次轉化都與法律規則的表述與解釋有關,即要在法律適用的角度來判斷哪些是自然事實,哪些是法律事實?在這些法律事實中,又有哪些是“基本”法律事實?這些轉化、選擇和裁切的過程,都取決于對本案的法律定性(爭議焦點)及法律適用的理解與解釋;
2、“法律適用”不能脫離法律事實、爭議焦點單獨存在,是法官、律師的目光在案件事實和法律條文之間往返穿梭思考的結果;
3、“爭議焦點”是訴訟當事人多方博弈的結果,具有動態性和主觀性。
綜合而言,基本事實、爭議焦點、法律適用雖然都有其客觀性,但絕不能認為這些都是純客觀的。恰恰相反,這三方面都有會強烈滲透法官的主觀能動性。這種主觀能動性給律師和當事人帶來了巨大的解釋和博弈空間。

二、人民法院辦理案件具有下列情形之一,應當進行類案檢索:

  (一)擬提交專業(主審)法官會議或者審判委員會討論的;

  (二)缺乏明確裁判規則或者尚未形成統一裁判規則的;

  (三)院長、庭長根據審判監督管理權限要求進行類案檢索的;

  (四)其他需要進行類案檢索的。

【解讀】
這是對法院、法官的內部管理性要求。對訴訟律師而言,第(二)項是可以下功夫去論證的。

三、承辦法官依托中國裁判文書網審判案例數據庫等進行類案檢索,并對檢索的真實性、準確性負責。

【解讀】
本條界定了裁判文書來源的權威數據庫范圍。對訴訟律師而言,可能會使用北大法寶、威科先行、Alpha等第三方法律檢索平臺來進行類案檢索。但請務必在提交類案檢索報告之前,進入中國裁判文書網比對裁判文書的真實性和準確性。
另注意:
1、法院內部的審判案例數據庫可能律師沒法使用,只能使用中國裁判文書網;
2、中國裁判文書網上的法律文書并非“全數據”,有一些案件的裁判文書基于年代、維穩、社會影響等原因,不會錄入中國裁判文書網。法官由于可以使用審判案例數據庫,裁判文書的數據會更全面一些。這是法官和律師的信息不對稱。如何解決,有待實踐。

四、類案檢索范圍一般包括:

(一)最高人民法院發布的指導性案例;

(二)最高人民法院發布的典型案例及裁判生效的案件;

(三)本省(自治區、直轄市)高級人民法院發布的參考性案例及裁判生效的案件;

(四)上一級人民法院及本院裁判生效的案件。

 除指導性案例以外,優先檢索近三年的案例或者案件;已經在前一順位中檢索到類案的,可以不再進行檢索。

【解讀】
1、此為類案的效力位階或沖突解決規則,與法律規則沖突解決規則類似:上位法優于下位法,新法優于舊法。此處為“上位案例優于下位案例,新案例優于舊案例( 并不絕對)”。
另外,有沒有類似于“特別法優于一般法”的規則?目前沒有。
2、強調指導性案例的位階和重要性。 

五、類案檢索可以采用關鍵詞檢索、法條關聯案件檢索、案例關聯檢索等方法。

六、承辦法官應當將待決案件與檢索結果進行相似性識別和比對,確定是否屬于類案。

【解讀】
這里抽象地規定了“案例區分技術”,不具有可操作性。需要進一步的適用指引。當然,一部指引還不夠,需要大范圍的法學院教學改革及法官、律師培訓。這是一項長期工程,涉及到整個法律共同體的終身教育。

七、對本意見規定的應當進行類案檢索的案件,承辦法官應當在合議庭評議、專業(主審)法官會議討論及審理報告中對類案檢索情況予以說明,或者制作專門的類案檢索報告,并隨案歸檔備查。

【解讀】
法官制作的類案檢索說明或報告應當歸入法院內檔。律師一般情況下是看不到的。

八、類案檢索說明或者報告應當客觀、全面、準確,包括檢索主體、時間、平臺、方法、結果,類案裁判要點以及待決案件爭議焦點等內容,并對是否參照或者參考類案等結果運用情況予以分析說明。

九、檢索到的類案為指導性案例的,人民法院應當參照作出裁判,但與新的法律、行政法規、司法解釋相沖突或者為新的指導性案例所取代的除外。

檢索到其他類案的,人民法院可以作為作出裁判的參考。

【解讀】
再次強調指導性案例的約束力和重要性。

十、公訴機關、案件當事人及其辯護人、訴訟代理人等提交指導性案例作為控(訴)辯理由的,人民法院應當在裁判文書說理中回應是否參照并說明理由;提交其他類案作為控(訴)辯理由的,人民法院可以通過釋明等方式予以回應。

【解讀】
1、向法官提交類案檢索報告今后勢必會成為律師的標配;
2、要加強指導性案例的學習。本條要求法官對指導性案例在“裁判文書說理中回應”,是“應當”而非“可以”;而法官對其他類案,僅要求“釋明”。
3、類案檢索報告不應當只是文書堆砌,而應當運用案例區分技術有邏輯地刪選、組織案例,并仔細提煉其中的裁判規則/裁判要旨;
4、有一個看似很細節、但可能經常出現的問題是,有兩種情況會導致律師檢索出來的類案與法官檢索出來的類案范圍上有差異:(1)法官掌握的內部審判案例數據庫有相應裁判文書,但中國裁判文書網沒有該裁判文書;(2)法官對類案的理解與律師對類案的理解不同,導致刪選出來不同的裁判文書。法官對這些“多出來的”裁判文書,是否需要在裁判文書說理中說明理由,或對律師、當事人釋明?

十一、檢索到的類案存在法律適用不一致的,人民法院可以綜合法院層級、裁判時間、是否經審判委員會討論等因素,依照《最高人民法院關于建立法律適用分歧解決機制的實施辦法》等規定,通過法律適用分歧解決機制予以解決。

【解讀】
最高人民法院印發的《關于建立法律適用分歧解決機制的實施辦法》于2019年10月28日起正式施行。《實施辦法》旨在從審判機制上極力避免本級生效裁判之間發生法律適用分歧,并及時解決本級生效裁判之間業已存在的法律適用分歧。《實施辦法》全文共計12條,在分歧解決工作組織體系、分歧解決申請、分歧解決工作流程、分歧解決結果的適用等方面做出了具體規定。
最高人民法院各業務部門、各高級人民法院和專門人民法院在案件審理與執行過程中,發現最高人民法院生效裁判之間存在法律適用分歧的,或者在審案件作出的裁判結果可能與最高人民法院生效裁判確定的法律適用原則或者標準發生分歧的,應當啟動法律適用分歧解決機制,向最高人民法院提出法律適用分歧解決申請。

十二、各級人民法院應當積極推進類案檢索工作,加強技術研發和應用培訓,提升類案推送的智能化、精準化水平。

各高級人民法院應當充分運用現代信息技術,建立審判案例數據庫,為全國統一、權威的審判案例數據庫建設奠定堅實基礎。

十三、各級人民法院應當定期歸納整理類案檢索情況,通過一定形式在本院或者轄區法院公開,供法官辦案參考,并報上一級人民法院審判管理部門備案。

【解讀】
希望能有讓訴訟律師查詢本條規定的定期整理的類案檢索情況的平臺或渠道。只有讓律師和法官能共享相同的裁判規則信息,法律共同體的建設才能夠健康推進。

十四、本意見自2020年7月31日起試行。


從《意見》全文和上述解讀中,可以看出,最高院的權威案例中確定的裁判要旨,在實務中的作為確定性依據的效力進一步提升,而制作類案檢索報告,也將成為法官和律師們的重要功課。

那么,如何在最高院的權威判例中,根據當前案例的爭議焦點,找到可能的相似案例作為論證依據?

指導性案例中確定的裁判要旨,有沒有權威的講解與提煉?

裁判文書網中檢索不到、卻確定了相關裁判規則的最高院判例,有沒有獲取的途徑?

事實上,在麥讀歷時三年打磨的重磅套書《最高人民法院民商事判例集要》中,我們已經邀請了權威審判專家,為大家準備了一份在最高院的判例庫中,高效尋找類案的線索地圖。

這是迄今為止第一套,專門針對最高院民商事判例,進行集中梳理和提煉的實務書。

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這套書有什么不同?

1、權威提煉,值得信賴。

我們特別邀請了原最高院審判委員會副部級專職委員,現最高院咨詢委員會副主任、中國法官協會副會長杜萬華擔任總主編,歷時三年,對最高院的民商事裁判案例,進行收集、整理和研讀,去舊留新,去粗取精,提煉出 2661 個裁判標準,匯集成了這套 4 卷 9 冊的《最高人民法院民商事判例集要》。這套書中,還開創性地編入了部分承辦法官本人撰寫的案件解析,通過補充這樣的一手資料,來幫助讀者更好地理解案件的法律事實與裁判者的思路。

2、來源廣泛,不止于裁判文書網。

這套書的編撰來源,不僅包括自 2013 年中國裁判文書網開通以來,收錄的2.9萬件最高院民商事裁判案例,還包括2000 年至 2013 年中,相關圖書、報刊中收錄的 6000 余件最高院民商事判例。

3、聚焦最高院頒布的判例,注重位階及約束力。

正如《意見》中反復強調的,判例的效力與位階非常重要。在這套書中,我們只收錄了最高院頒布的指導性判例、《公報》判例和最高院判決中確立了新的裁判標準的判例,對于非最高院頒布的判例,以及最高院的判例中未能確立裁判標準的案例,進行了剔除。

4、關注時效,去舊存新。

《意見》第九條中提到,檢索到的類案與新的法律、行政法規、司法解釋相沖突,或者為新的指導性案例所取代的,不能作為依據。本書編撰過程中,編者細細核對,去舊存新,將與現行法律、司法解釋相矛盾的案例,一一篩除。

你可以怎樣使用它?

在這套書中,我們對提煉出的2661個裁判標準,進行了體系化編排,通過總目、細目的形式,將散見在不同案例中的裁判標準進行體系化歸類,方便你查找和理解。

標題就是裁判標準,翻看目錄,你就可以迅速定位到需要使用的裁判依據。

你可以根據當前案情的爭議焦點,找到需要使用的裁判依據,然后按圖索驥,鎖定可能的相似案例。

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