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1、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（ ）方面的披露義務(wù)。

1. 基金份額持有人大會(huì)

2. 基金份額變化信息

3. 基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

4. 基金份額持有信息

2、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書。

A．1

B．2

C．3

D．5

3、 基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。

1. 真實(shí)性原則

2. 準(zhǔn)確信原則

3. 完整性原則

4. 及時(shí)性原則

4、 以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（ ）。

1. 集合投資、專業(yè)管理

2. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

3. 投入較少、回報(bào)較高

4. 獨(dú)立托管、保障安全

5、以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A． 基金投資者、基金管理人與基金托管人的當(dāng)事人

B．  基金市場(chǎng)的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)

C．  監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管

D． 基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

6、假設(shè)投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，貝塔值為1.15，那么，該投資組合的夏普比率等于（ ）。

A．0.07

B．0.13

C．0.21

D．0.38

7、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（ ）。

A．10%

B．9%

C．8%

D．7%

8、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（ ）億元。

A．10，5

B．5，10

C．5，2

D．10，10

9、根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是（ ）。

A． 股票投資比列：65%~80%

B．  股票投資比列：80%~95%

C．  股票投資比列：85%~100%

D． 股票投資比列：0~20%，債券投資比例80%以上

10、從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是（ ）。

A．濫價(jià)交易

B．競(jìng)價(jià)交易

C．全價(jià)交易

D．凈價(jià)交易

11、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是（ ）。

1. 投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組B

2. 高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

3. 高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合

4. 投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B

12、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收資金額是（ ）。

1. 應(yīng)付160萬

2. 應(yīng)付70萬

3. 應(yīng)收60萬

4. 應(yīng)付130萬

13、下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是（ ）。

1. 贖回條款

2. 轉(zhuǎn)換條款

3. 回售條款

4. 承銷條款

14、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時(shí)間的收益率為（ ）。

1. 35.47%

2. 40.87%

3. 55.64%

4. 66.21%

15、在Brinson業(yè)績(jī)歸因模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)（ ）。

1. 實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率

2. 實(shí)際組合中各類資產(chǎn)權(quán)重分布

3. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率

4. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的權(quán)重分布

16、關(guān)于資本市場(chǎng)線，以下描述錯(cuò)誤的是（ ）。

1. 切點(diǎn)投資組合就是市場(chǎng)投資組合

2. 資本市場(chǎng)線是無風(fēng)險(xiǎn)利率點(diǎn)與有效前沿曲線的切點(diǎn)

3. 資本市場(chǎng)線與有效前沿曲線的切點(diǎn)是一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合

4. 切點(diǎn)投資組合由投資者的偏好決定

17、關(guān)于權(quán)益類證券投資風(fēng)險(xiǎn)收益，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。

1. 無論是系列風(fēng)險(xiǎn)還是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，都要求相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

2. 風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

3. 風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對(duì)應(yīng)較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益一般也較高

4. 在其他條件都相同的情況下，股票投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)更高的公司出價(jià)更低，要求的期望收益率更高

18、CAPM模型的基本假設(shè)不包括（ ）。

1. 所有投資者的投資期限都是相同的

2. 投資者的投資范圍不限于公開市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

3. 所有投資者都是理性的

4. 所有投資者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知都一致

19、若已上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份，這種行為稱為（ ）。

1. IPO

2. 股票回購

3. 增發(fā)

4. 股票拆分

20、在實(shí)際操作中，基金經(jīng)理指定的交易指令不包括（ ）。

1. 交易頻率

2. 交易種類

3. 買賣方向

4. 買賣價(jià)格

21、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，（ ）應(yīng)制定健全有效的估值政策和程序。

1. 基金銷售機(jī)構(gòu)

2. 中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

3. 基金管理人

4. 基金托管人

22、關(guān)于基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合法定條件，以下錯(cuò)誤的是（ ）。

1. 基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

2. 基金份額持有人不少于二百人

3. 基金合同期限為五年以上

4. 基金募集金額不低于兩億元人民幣

23、基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括（ ）。

1. 風(fēng)險(xiǎn)教育

2. 投資者維權(quán)

3. 投資咨詢

4. 風(fēng)險(xiǎn)提示

24、關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，正確的是（ ）。

1. 客戶至上、保障收益

2. 優(yōu)先服務(wù)、有效溝通

3. 本金安全、追求收益

4. 安全第一、專業(yè)規(guī)范

25、銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性過程中，應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。

1. 全面性原則

2. 及時(shí)性原則

3. 安全性原則

4. 客觀性原則

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