合格法官應當符合民眾的基本期待——公正審判。我們還須在當代中國的語境中、在當前司法改革的背景下,探討并在制度上重構合格法官的形象。
什么是合格法官?說到底,合格法官應當符合民眾的基本期待——公正審判。合格的法官就是能夠做到公正審判的法官。但只有抽象討論還不夠,必須放在當代中國的語境中進行,在當前司法改革的背景下進行,在制度上重構合格法官的形象。
一
首先面臨的問題是,在中國法院內部,法官究竟是指什么樣的人呢?按照現有制度的規定,法官是具有審判資格的人員。但在實際工作中,有些具有審判資格的人員由于種種原因,并不從事具體審判業務,甚至出現不具有審判資格的人員代行從事具體審判業務的現象。因此,一個合格法官的基本條件,就是不僅需要具有審判資格,而且也必須從事具體審判業務。而這次改革所推行的司法人員分類管理制度,正是為了要解決這一問題。所謂“名不正則言不順”,法官、審判輔助人員、司法行政人員應嚴格加以區分。只有審判案件的人員,才能稱為法官。
但法官的數量是不是就越少越好?推論而言,法官總數變少,整體質量更可能會提升,法官的合格率就更高。這就涉及中國合格法官標準的參照系問題:是參照大陸法系,還是英美法系?英美法系的法官走精英化的道路,審判案件都是全席審判;而大陸法系的法官是建立在科層制基礎上的,審判案件是分庭審判。概括來說,中國更接近于大陸法系的法官制度。因此,在科層體制中,全部法官的數量不可能太少,甚至,也不太可能突出法官個人的作用。
那法官的數量保持多少算是合適的?或者說,在一個法院,法官與非法官人員的比例應該保持多少是合適的?目前法官員額制正在全國試點,法官比例基本是按照39%加以推行。但說到底,應該根據案件數量進行動態調控。一方面,需要控制案件總量,進行案件分流,加大訴訟與非訴訟糾紛解決方式的銜接,避免法院成為糾紛解決的重心。另一方面,各地受案數量差別很大,大城市數量多,而偏遠地區則偏少,法官的數量也應有所區別,甚至不能嚴格按照比例來配置。對于一時出現的法官急缺現象,可以通過借調法官制度加以動態調控。
二
合格法官不僅是審判案件的法官,而且還需要在審判案件時能夠做到公正。須注意,公正是equity,不是justice。這就是說,法官應當在所有的案件中中立公平地裁判,主要是不受外部干預,審慎行事。但不能將公平與正義混為一談,法官不可能在所有案件中都能夠實現正義的價值。即使不存在徇私舞弊的情形,法官的認知仍是有限的,因此,審級制度的存在,就是為了減少冤假錯案的發生概率,進而最大限度地接近正義。
因此,不同審級對合格法官的要求也不一樣。例如,在三審制體系中,初審法院的合格法官應當主要對事實問題負責;上訴審法院的合格法官在事實問題的基礎上,還需要對法律問題負責;終審法院的合格法官主要是對法律問題負責,從而實現法律適用的統一。總之,審級越高,更接近于實現正義。但在中國實行四級二審制,初審法院的法官和上訴審法院的法官在功能上還沒有嚴格區分,事實審和法律審也沒有嚴格分開。此外,由于多數案件的終審不在最高人民法院,最高人民法院的法官也很難通過審判案件實現法律適用的統一。
不僅初審法官和上訴審法官的合格標準不同,基層法官和大法官的合格標準也應明確界分。基層法院特別是非城市的基層法院的法官往往身處熟人社會,其所處理案件的方式與城市的法官、身處陌生人社會的法官不一樣,甚至完全不一樣。因此,對于基層法官來說,應當放寬判定是否合格辦案的法律標準和程序標準,更多地采取當事人或所在地民眾的認同標準。
在制度上也需要建構合格大法官的形象。中國的大法官的英文詞對應的是justice,這有別于普通法官的judge。之所以稱為justice,是因為大法官具有接近實現正義的功能。但目前大法官主要是與行政職級掛鉤,除了最高人民法院的院長、副院長、審委會專職委員以外,還包括各省級高級法院的院長。當前,大法官的主要工作還是處理行政事務,這一定程度上不利于大法官形象的建構,有必要探究大法官職能的轉變。
三
除了從內部視角觀察以外,還可以從外部視角討論合格法官問題。特別是法官合格不合格,得由受眾說了算,這就涉及民眾如何認知合格法官的形象問題。法院可以委托第三方展開科學調查,根據調查結果進行制度改進,并且及時進行信息披露。
合格法官形象的調查可以區分為針對普通民眾和專業人士。普通民眾又可以區分為去法院打官司的和從未去法院打官司的民眾,看看他們對于法官的評價;而專業人士也可以區分為律師、檢察官對于法官的評價。針對不同的評價結果,有針對性地加以改進。這樣,通過長年調查積累,就能夠逐漸形塑出標準的中國合格法官的形象。
還需要注意的是,普通民眾對于法官和法院的認知,往往是通過轟動個案形成的。不少轟動個案之所以能夠轟動,是因為法院對于案件的反應慢,案件信息披露不足,而法官和法院有時候又會身處旋渦之中。這就要求法院完善發言人制度,及時辟謠,披露必要的信息,同時又能夠保證案件盡可能少受外界環境的影響。從長期來看,這也有助于提升合格法官和法院的形象。
合格法官形象的建構,除了來自于普通民眾以外,還來自于案件當事人。這也就意味著,法官不只是消極中立裁判,還得注意法律效果和社會效果的統一,要主動貼近當事人,充分聽取當事人的意見。即使是判決對方敗訴,不能做到讓敗訴方服氣,但法官至少要態度好。在這個意義上,中國法官中女性比例偏高,并非壞事,因為女性總體上要比男性法官更有耐心。
四
內部和外部視角的討論,主要是強調在差異的基礎上,如何在制度上建構合格法官。但作為一個職業,合格法官的要求仍有共性,要遵循共同的基本的行為準則和倫理要求。這包括:
法官在具體案件的裁判過程中,應當抵制不當干預。尊重檢察官,也尊重律師,在雙方提供證據的基礎上進行事實認定,從而進行法律適用。
法官不得在程序制度以外討論案件。案件討論只能局限于合議庭、審判長聯席會議、審判委員會,法官不得與法院內部無關人員討論案情,更不能在法院以外討論案情。
法官在日常生活中應當維護法官的形象。例如,社交活動應有所節制,特別是未經許可,不得以法官的名義進行社交活動;未經許可,不得以法官的名義在公共媒體上發表與法院相關的言論。