女子炒現貨原油陷吞金黑洞 平臺疑非法交易期貨

時間：2016年03月07日 09:58:34 中財網

　　郝大海表示，“老師”如果編造虛假材料，例如虛構別人盈利的交易記錄來騙取嚴阿姨炒“現貨原油”，其行為構成詐騙罪，“老師”可能會被判刑入獄。

　　“本想著將炒股賠掉的錢通過這個‘現貨原油’掙回來，誰知遇到騙子公司，利用完全封閉的對賭式操作，害我把10萬多元的本錢賠個精光。”天河區市民嚴阿姨報料稱，最近三四個月以來，一個名叫“上海××聯合金屬交易中心”的平臺讓她血本無歸。記者調查發現，該平臺涉及非法期貨交易，大肆通過互聯網、電話等拉人頭開戶的方式忽悠市民投資。

　　“一開始沒想著繼續投資，結果是同事介紹這款軟件給我，說可以先不開戶不投錢進去，先在直播間里聽聽‘老師’講課。”回憶起金錢損失的過程，市民嚴阿姨說，當時她抱著只聽課、先了解了解的想法加入了網絡直播間。

　　“在網絡上直播的老師會一直引導你做原油，只說收益如何高，從不說風險。”嚴阿姨說，直播間里除了周末兩天沒有“老師”講課外，從周一到周五，早晨7時到第二天的凌晨三四時都有不同的“老師”輪番講課，分析當天國際原油市場行情，還會明確告訴你何時做多、何時做空，“止盈可以無限大，止損可以設10%，這樣就非常安全和可靠”。就這樣，嚴阿姨終于動心了，在一名自稱“五星客服”陳飛的指導下，在該軟件平臺上開了戶。

　　鼓動用戶重倉購買
　　將第一筆5萬元轉進××聯合的賬戶上時，嚴阿姨非常謹慎，除了凌晨4點半收盤后瞇一會兒之外，她幾乎全天都在網絡直播間里，一邊認真聽“老師”的指引做筆記，一邊仔細研究軟件上的K線圖、分時圖等指標。

　　“我第一次交易是去年12月份，當時聽從‘老師’的建議，逢高建倉買了看跌的10手××油100桶，很快行情下跌了兩三個點位，這樣我一桶就賺了幾千元。”至于具體賺了多少，嚴阿姨表示自己并不會算，“這個交易規則很麻煩，除了點差之外，還有手續費、委托點差、延期費(過夜費)等交易費用。”

　　嘗到了幾次甜頭后的嚴阿姨逐漸放心，又陸續將幾個月的工資轉進了該交易軟件的賬戶中。就在嚴阿姨滿心歡喜地看著自己賺了將近三萬元的時候，事情發生了轉折。據她回憶，當時新聞里有幾次國際上的原油數據公布，按照嚴阿姨的想法應該是買多，但是“老師”卻在講課中明確表示要做空。嚴阿姨和另外幾名客戶聽從了“老師”的建議做空，而接下來的行情卻是繼續走高。眼看著自己賬戶里的錢隨著行情的走高幾千元幾千元地縮水，嚴阿姨非常驚慌，多次在QQ上尋求“老師”指導，可一向實時在線的“老師”卻沒有及時回復她，往往是10時在QQ上詢問“老師”，到了晚上“老師”才回復她。

　　“老師”的接連幾次“判斷失誤”使得嚴阿姨賬戶資金僅余兩千多元，但“老師”要她重倉滿倉，說堅持下來肯定回本，嚴阿姨開始向親戚借錢繼續炒原油。

　　客戶質疑數據有問題
　　2月下旬，她和幾位相熟的客戶在QQ上聊天時，意外得知他們這批客戶中沒有一個賺錢的，虧得最多的一位客戶虧損達到了30多萬元。其中一位客戶發現，他們使用的“××聯合”操作軟件中的數據和其他平臺的數據都不一致。蹊蹺的是，沒有“老師”出來回應，而是直接將這位客戶踢出了直播間。

　　此時，嚴阿姨才意識到自己可能上當受騙。隨即，她上網搜索發現，僅僅名為“上海××聯合金屬交易中心”的網站就有十幾個，每個網頁都不一樣。當她多次詢問自己到底在哪個平臺上開戶時，“五星客服”陳飛才第一次告訴她，她是在“上海××聯合金屬交易中心”旗下一家會員單位開的戶。

　　隨后，按照陳飛發過來的網址鏈接，嚴阿姨撥打了這家會員單位的熱線電話，蹊蹺的是，該熱線電話始終無人接聽。而當時天天在直播間里講課的老師，也以“出國培訓”、“家中有事”等種種借口不再上線講課，QQ上也拉黑了嚴阿姨這批客戶。

　　■記者調查
　　開戶單位均沒有經營資質
　　接到市民報料后，記者展開調查。記者首先搜索“上海××聯合金屬交易中心”，發現彈出數十個標有上述字樣的網站。唯一不同的是，有些網站會用小字寫上“第×××號會員單位”。嚴阿姨等人所開戶的網站則是第112號會員單位，即上海××金屬有限公司，地址位于上海市浦東新區牡丹路。

　　記者在上海市工商局網站查詢“上海××聯合金屬交易中心有限公司”發現，該企業的經營范圍并不包含成品油的現貨交易，并沒有國家批文經營成品油的資質和商務部批文。

　　在“上海××聯合金屬交易中心”的網頁上，公司介紹顯示，該公司是經上海市商務委批準，并取得上海市金融辦合規意見。但在上海市長寧區商務委員會關于該項目的批文(長商務發【2014】49號)中，該批文只是“原則同意‘上海××聯合金屬交易中心項目建設方案’”，并沒有授予該公司經營銅、銀、原油等期貨的資質。

　　上海市工商局網站關于“上海××金屬有限公司”的注冊信息顯示，經營范圍也不包含成品油的現貨交易，并沒有國家批文經營成品油的資質和商務部批文。

　　實際上，按照《原油市場管理辦法》[2011]38號、《國務院關于清理整頓各類交易場的實施意見》國發〔2012〕37號等規定，從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，必須經國務院相關金融管理部門批準設立。

　　采用期貨交易方式卻無資質
　　按照嚴阿姨的指引，記者連續兩周在直播網站聽“老師”講課。在實際操作中，“老師”會告知客戶購買對沖的具體點位，允許交易者以對沖平倉方式了結交易，而不是以實物交收為目的，該公司采用的電子化集中交易方式屬于典型的期貨交易方式。而該公司并未取得期貨交易的資質。該公司使用的“××聯合”操作交易軟件和行情分析軟件也沒有發行許可證，沒有取得銷售許可證，沒有經過中國證監會的審核，違反國家《期貨管理條例》第七十九條。

　　交易費用：未見價格主管部門批準
　　從該公司旗下會員單位客服人員出具的“××聯合交易規則”中，記者看到，該公司在交易過程中收取保證金(成交額的3%)、手續費(單邊平倉成交額的0.12%)、點差費(0.6元/桶)、委托點差(掛單點差200、默認市價偏差100)、延期費(成交金額的萬分之一/自然日)等名目眾多的費用。但記者了解到，這些沒有經過國家價格主管部門批準而設立的收費，違反國家《期貨管理條例》第三十五條規定，涉嫌價格欺詐。

　　就上述問題，記者曾多次聯系上海××聯合金屬交易中心，其中一位接熱線的女子表示，“具體的經營操作要咨詢開戶單位，我們不清楚”。而嚴阿姨開戶所在的上海××金屬有限公司的電話無人接聽。

　　■律師意見
　　公司若涉違法
　　可能判刑退錢
　　中銀律師事務所郝大海律師認為：這種事情根據不同的個案情況，可能觸犯不同的法律規定。

　　郝大海表示，“老師”如果編造虛假材料，例如虛構別人盈利的交易記錄來騙取嚴阿姨炒“現貨原油”，其行為構成詐騙罪，“老師”可能會被判刑入獄。

　　原油的開采、銷售甚至運輸均需要得到商務部的行政許可(批準)，沒有得到商務部的批準，會觸犯非法經營的相關法律規定，商務部門可以對其進行處罰并取締。如果其經營模式采用的是期貨交易模式，開展期貨交易需要證監會批準，若沒有得到批準，證監會也可以對其進行處罰并取締。

　　以期貨方式開展炒“現貨原油”，沒有得到商務部和證監會批準的情況，違反了國家的強制性規定，會導致嚴阿姨等客戶和交易中心或其會員之間的合同或合同行為無效，交易中心或其會員應當承擔將資金返還給嚴阿姨的民事責任，類似的判決已經出現，并且越來越多。